科研論文投稿介紹信的發展及其作用

張倩（廣東省醫學學術交流中心廣東省醫學情報研究所，廣東廣州510180）

科研論文投稿介紹信的發展及其作用

張倩
（廣東省醫學學術交流中心廣東省醫學情報研究所，廣東廣州510180）

科研論文投稿介紹信是科研人員投遞論文時必不可少的證明.論文投稿介紹信無論是對科研人員自身，還是科研單位，以及期刊雜志社都是杜絕論文不良行為、規范論文管理的有效措施之一，也是時代發展的需求.編輯人員需要熟悉科研論文投稿介紹信的目的、產生原因、設計及作用等內容，以更好的杜絕科技論文的學術不端行為.關鍵詞：科研論文；投稿；介紹信

近年來，科研人員在科技期刊上發表論文，常出現“一稿多投”或弄虛作假等學術不端行為，不僅影響了其自身及所在單位的學術誠信，還會產生極其惡劣的社會影響.雖然造成此種不良現象的客觀因素很多，但主要還是作者所在單位對科研論文管理工作不嚴，把關不牢所致，甚至沒有規范和制定單位論文投稿介紹信.因此，必須重視科研論文的管理工作，制定和規范化科研論文投稿介紹信，從源頭上杜絕此類事件的發生.

1　科研論文投稿介紹信的目的

目前科研論文介紹信主要有兩種形式：一種是科技期刊編輯部設計出具的論文介紹信模板（或者稱授權書、推薦書及投稿介紹證明，需單位蓋章寄回雜志社），另一種是作者所在單位自行出具的論文投稿介紹信.科研論文投稿介紹信是確保科研人員撰寫的科研論文內容沒有涉及到抄襲、剽竊、泄密、侵權以及“一稿多投”等不良行為［1］，而出具的書面證明，其主要目的是維護科研學術成果的嚴謹性、創新性及原創性.

2　科研論文投稿介紹信產生的原因

2.1時代發展的要求

隨著我國對科學技術發展的大力投入，各高校以及科研機構紛紛參與其中，為國家科學技術事業的發展貢獻力量.與此同時，學術研究上也出現了諸多不良現象，各種學術造假、剽竊、盜取學術成果等不良行為也隨之增加，新聞報紙常有報道.科研論文是科研成果的具體表現之一，國內有關論文捏造科研數據、抄襲、剽竊等現象也屢見不鮮，其中所涉及的人物不乏知名學者教授，如湖南邵陽學院的教授抄襲事件、四川大學道教與宗教文化研究所李小光副研究員嚴重抄襲臺灣師范大學鄭倩琳的碩士論文等.

以往科研人員向科技期刊編輯部投送稿件時，按照傳統的紙質郵寄方式，會被要求附上單位論文投稿介紹信.但隨著網絡信息化的普及，很多期刊雜志社都采用網絡投稿或發送電子郵件的形式收集稿件，而論文投稿介紹信因涉及到單位科研管理部門的審核蓋章，則往往會出現延遲寄送、甚至缺失的現象.這在一定程度上為科研人員打開了方便之門，同時，也給部分學術不端行為可乘之機，如有的科研人員通過發送郵件同時對幾家期刊雜志社投稿，科研人員一般選擇回復快、錄用早的雜志社；與此同時，如果其他雜志社以優稿或約稿等形式在同一時間刊登同一篇論文，也就會造成“一稿多投”現象.正因如此，國家新聞出版總署每年都會定期公布存有一稿多投現象的期刊雜志和人員名單，提醒各雜志社及科研人員要遵守科研道德規范行為準則，減少或杜絕一稿多投現象［2］.

2.2作者單位要求

我國現行職稱晉升制度的根本條件之一就是科研人員必須要有發表論文，而職稱又與工資待遇以及工作業績相掛勾，這正是催生“一稿多投”的最主要因素［3］.也因此影響到部分科研人員在研究工作上的科學觀、價值觀，難以讓靜下來投身于科學研究中，導致學術領域泛起浮躁之風，成為弄虛作假、抄襲剽竊等學術腐敗的誘因之一.

為提高科研單位對論文把關的責任感，發揮介紹信的規范性作用，很多科研機構實行論文責任制，全面禁止科研人員因發表論文而產生的學術不端行為，特別是在論文發表存在的“一稿多投”現象.例如，一些大的科研機構或單位，除基本內容外，必須明確以下幾點表述：①發表論文必須認真填寫“論文介紹信申請單”；②論文發表實行部門主任或導師負責制，需部門主任或導師認真審查論文的內容，涉及到保密或單位利益的內容需嚴格按規定刪除或修改；③文章按規定不可“一稿多投”，如發現將追究部門主任（或導師）與作者責任.同時還要作者保證所撰寫的論文為原創作品，若發生侵權、泄密等問題，一切責任將由其所在部門領導或導師與作者承擔.

從科研機構單位做起，對論文介紹信提出具體要求，有利于單位科研論文的產出.一是在內容上要求論文真實可靠，二是不得一稿多投，三是實行署名負責制，這對科研機構打造一支學術水平高、學術道德好、知識學歷深的學科領域科研人才隊伍具很好的促進作用，即避免在科研道德方面存在的問題，又規范科研隊伍建設，提高科研學術水平.同時，對學術造假、抄襲以及剽竊等不良行為進行有效的約束，更好地支持和激勵科研人員專心科學研究工作.

2.3雜志編輯部要求

論文投稿介紹信在一定程度上能保證雜志期刊刊出論文的真實性、科學性，保障科研工作者的著作權、署名權不受侵犯的權利.根據中華醫學會雜志社的要求，凡投寄至其醫學雜志期刊的文稿必須附單位介紹信.介紹信內容須包括：①投送的刊物名稱；②作者署名排序；③資料是否真實；④有無一稿多投；⑤受何種基金資助.凡無介紹信或僅在稿件上蓋公章者，一律要求補寄介紹信，待補齊后，編輯部才作審閱處理，投稿日期即為收到正式介紹信之日.

據調查分析，在眾多期刊雜志中，各期刊編輯部論文稿件要求也各不相同，如中華系列雜志一般都嚴格要求按其規定要求格式對論文進行排版，并填寫“論文專有使用權授權書”，以免發生不必要的學術糾紛，并存檔留作日后查實.針對論文投稿過程中存在學術不規范的情況，雖然國內很多科技期刊要求論文作者簽署著作權轉讓書或授權書等形式的保證證明，也在一定程度上減少了科研不端行為，避免了一些不必要的學術糾紛和彌補不足，但還是缺乏整體的規劃性和統疇性，沒有統一的科研論文投稿介紹信標準與格式.

2.4個人學術誠信要求

科研人員存在著急功近利、法律意識淡薄等思想，導致虛假論文泛濫等行為的發生，反映出一些科研人員道德上的缺陷與科研工作上的不誠信，缺乏求真務實的學術精神，追求短期時效性等不良心態［4］.正因為心理浮躁，從而使一些道德有缺陷的人鋌而走險，在學術上弄虛作假，欺世盜名［5］.從科研角度來看，做科研不能指望一步登天，需要經過長時間累積和鉆研奮斗的歷程.科研人員要根據自身情況，嚴格要求自己，端正科學態度，秉承吃得了苦頭，耐得住寂寞的刻苦鉆研精神，從我做起，從一點一滴做起，持之以恒，敢思考，敢超越，敢擔當，多爭取課題，多發表論文和成果產出，努力在科學戰線上做出成績.

3　論文投稿介紹信的作用

3.1有利于科研人員接受科研道德規范教育

科研論文投稿介紹信的規范化，對科研人員自身科研態度提出了更高要求.從科研管理角度看，論文投稿介紹信包括論文發表的相關內容，貫穿科研人員從投稿到期刊編輯部錄用的全過程.各科研單位應開展科研道德規范教育，嚴格遵循學術規范，提高科研人員科研道德水平和規范科研行為，減少或避免各種不良學術行為.加強宣傳國家的政策、法令，制定科研學術道德規范文件，增強科研人員的法律意識與提高道德修養，自覺抵制不良學術行為，減少或杜絕這一現象的發生，有利于全面提高科研人員科研學術道德水平，保證科研成果產出，提高論文發表質量.

3.2有利于署名單位科研管理部門規范科技論文工作

論文投稿介紹信在保證科研論文發表質量與規范中起著相當重要的作用，應引起各高等院校及科研機構在內的相關單位的足夠重視，統一論文投稿介紹信的開具單位和管理科室，加強對介紹信內容的規范以及對擬投稿文章進行認真審查，即單位有能力對是否存在“一稿多投”，資料是否真實，有無抄襲之嫌，作者在此項工作中所起的作用與所處的地位等問題進行核實與審查.科研管理部門具有對科研人員發表科研論文開具介紹信的資格，也應對科研論文內容的是否真實、內容是否涉及保密、有無“一稿多投”、作者署名及排序無爭議進行核實把關，方能蓋章投遞.事實證明論文投稿介紹信在規范科研論文工作與保證科研論文的嚴肅性方面有著非常重要的立竿見影效果，對提高單位的社會知名度及擴大影響有很好的促進作用.

3.3有利于減少科研論文“一稿多投”現象

論文投稿介紹信在科技期刊審查一篇論文內容是否真實以及是否違反學術規范方面同樣有非常重要的作用.目前科研學術論文“一稿多投”的現象已泛濫成為一種社會公害，反映了部分科研人員采取投機取巧的方式來“提升”自身科研水平，但本質上卻損害了自身及所在單位的學術誠信和學術聲譽，也是各期刊編輯部面臨的一項棘手的難題［6-7］.“一稿多投”不僅違反《著作權法》，更違反國家新聞出版總署餓有關規定，社會影響極其惡劣.

“一稿多投”現象的出現與期刊編輯部的工作流程也有一定關系，一定程度上是因為期刊編輯部審稿周期過長等原因所致.當科研人員長時間等待投稿論文無審稿意見時，便會另選擇其他雜志進行投遞，如數家期刊都先后接收該稿件投稿時，這也在一定程度上給予科研人員一種投機取巧的機會，希望能選擇審稿周期短，較快有回音的一家期刊發表稿件.因此，期刊編輯部應規范稿件審核力度，從投稿、審稿至錄用都實現網絡化、實時化，并以單位論文投稿介紹信為依據，嚴格防范科研人員“一稿多投”，從編輯部環節上杜絕這一現象，有利于學術環境的改善，營造求真務實的學術研究之風.

3.4有利于提高論文出版社刊登論文質量水平

嚴格審查論文投稿介紹信還有利于科研人員單位產出高質量的科研論文，提高期刊載文的學術質量水平，對提升科技期刊的學術影響力及聲譽具有潛移默化的促進作用.

事實上，期刊編輯部對每一篇發表的論文都是經過嚴格、仔細的篩選，不可能也絕不會來稿必發.只是論文投稿介紹信可以更好地從源頭上對學術不端現象起到監督和防控的作用.從科研人員自身以及科研機構方面抓好科研論文發表工作工作，明確規定，分清責任，杜絕各種學術不端行為的出現，期刊編輯部只需專心于論文的內容的創新性及其價值.這樣既有利于期刊質量的提升，刊登出高水平、高質量的論文，又規范科研人員的科研行為，保證了科研論文發表的正氣之風.

4　結　語

科研論文作者及科研單位、編輯部三方均應認識到論文投稿介紹信的重要意義，科技工作者應當本著嚴謹、求實的態度撰寫科技論文，在投稿時需主動提供論文投稿介紹信給編輯部審核.科研單位及編輯部，應當本著對作者負責的態度，認真審核論文內容，并需著重審查論文投稿介紹信，三者共同努力，提倡學術誠信，遵守學術道德，維護好我們共同的學術科研環境.

［1］王福軍，譚秀榮，冷懷明.科技期刊中常見學術不端現象分析與思考［J］.編輯學報，2014，26（5）:452-455.

［2］孫豐成，崔護社.學術不端特征分析及學術期刊編輯防治學術不端的措施［J］.編輯學報，2013（S1）：S34-S37.

［3］朱姣.大數據時代學術期刊“一稿多投”問題的解決路徑分析［J］.天津科技，2016（4）：91-93，96.

［4］陳銀飛.道德推脫、旁觀者沉默與學術不端［J］.科學學研究，2013，31（12）:1796-1808.

［5］張菊，鐘均行.高等院校附屬醫療機構論文投稿介紹信中與學術規范有關問題的分析［J］.中華醫學科研管理雜志，2008，21 （5）：267-269.

［6］李貴存，劉小梅.醫學學術期刊投稿中介紹信存在的問題及其對策［J］.編輯學報，2000，12（1）：28-31.

［7］張宏，程建霞，王小唯，等.學術不端現象分析及期刊編輯應對策略［J］.編輯學報，2010，22（1）:52-54.

［8］宋素梅，馬少怡，冷希崗.科技期刊一稿多投現象及遏制措施［J］.天津科技，2010，37（1）:100-101.

Discussion on Importance of the SubmissionLetter of Scientific Research Papers

ZHANG Qian
（Guangdong Medical Academic Exchang Center，Guangdong Provincial Medical Information Institute，Guangzhou 510180，Guangdong，China）

Submission letters of scientific research papers are essential in delivering the paper of the scientific research.The submission letter of scientific research paper is effective to detect and stop any malpractice in paper writing for researchers themselves，scientific research units，and magazine agency.It is also effective in measuring the paper management，as well as it keeps abreast of times.This paper，combined with lots of personal experience，focused on the purpose，the causes，designs and the effects of submission letters of scientific research papers.

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G231

A

1007-5348（2016）06-0077-04

（責任編輯：邵曉軍）

2016-05-12

張倩（1984-），女，廣西桂林人，廣東省醫學學術交流中心廣東省醫學情報研究所編輯；研究方向：編輯出版及文獻學.