寧夏技術市場發展研究

符紅

文章編號：2095-6835（2016）07-0001-04

（寧夏生產力促進中心，寧夏 銀川 750001）

摘 要：技術市場作為技術創新成果交易和轉化的一個平臺，在科技資源的供求雙方間發揮著橋梁和紐帶的作用。寧夏技術市場產生于 20世紀 80年代中期，經過近30年的發展，其整體規模不斷擴大，但與國民經濟快速發展的需要和其他要素市場的發展相比，還有一定的差距。新形勢下，進一步發揮寧夏技術市場的作用，加快科技成果的轉化和科技資源的配置，對促進經濟發展具有重要的意義。在總結寧夏技術市場發展的基礎上，分析了其發展中存在的問題，提出了通過出臺扶持政策，鼓勵技術創新，修訂和完善技術市場政策法規，推動技術市場中介服務體系的建設等六方面的建議，以期為寧夏技術市場的發展提供參考，促進寧夏技術市場的發展。

關鍵詞：寧夏；技術市場；科技資源；科技成果

中圖分類號：F713.5 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.07.001

1 寧夏技術市場的培育與發展

寧夏技術市場出現于20世紀80年代中期（從1984年開始起步），在近30年的發展中，經歷了從無到有、從小到大的發展歷程，對促進我區技術轉移，推動全區社會經濟又好又快的發展作出了積極貢獻。寧夏技術市場的發展大致可以分為三個階段。

1.1 起步階段（1984—1987年）

寧夏技術市場起步較晚，產生于20世紀80年代中期。為貫徹國家科委《加強技術轉移和技術服務工作的通知》精神，1984年，我區科技開發中心成立，預示著技術市場的建立。1985-03-13，《中共中央關于科學技術體制改革的決定》的頒布促進了我區技術市場的啟動。1986-12-18，全國技術市場協調指導小組發布了《技術市場管理暫行辦法》。該辦法規定各省、市、自治區可以根據實情況組織建立相應的技術市場協調指導小組，接受技術市場協調指導機構的監督和指導。1987-10，為了適應我區技術市場的發展，協調各方面的關系，我區成立了“寧夏技術市場協調指導小組”。該小組下設技術市場管理辦公室（設在原科委），負責處理日常工作。1987年，以寧夏回族自治區人民政府的名義舉辦了首屆技術交易會。這次交易會的舉辦促進了我區技術市場的發展，增強了各級領導及企業管理人員的科技意識和市場觀念，加強了與各兄弟省區的協作聯系。

1.2 形成和發展階段（1988—2006年）

經過前期的啟動，自1988年起，寧夏從多個方面推進了相關體系的建設，促進了技術市場的形成和發展。

1.2.1 技術市場法制建設

隨著我國技術市場的發展，相關政策法規也相繼出臺并逐步完善。為了更好地貫徹國家的相關政策，我區技術市場管理工作也開始走上了法制管理的軌道，出臺了《寧夏回族自治區技術市場管理暫行規定》《寧夏回族自治區技術合同登記暫行辦法》《寧夏回族自治區技術市場管理條例》等一系列法律法規。

1.2.2 技術市場管理體系的形成

根據國家科委《關于加強技術市場管理工作的通知》要求，為加強寧夏技術市場管理工作，1989-04，我區成立了“寧夏技術市場管理辦公室”。1990-04，自治區科委發布了《關于實行技術合同認定登記制度有關事項的通知》，規定寧夏技術市場管理辦公室負責全區技術合同的認定和登記工作，全區共設立寧夏技術市場管理辦公室，寧夏專利中心，銀川市、石嘴山市、銀南地區和固原地區技術市場管理辦公室6 個技術合同登記點。

1995-10，自治區七屆人大十五次會議通過《寧夏回族自治區技術市場管理條例》，進一步明確縣以上人民政府科學技術委員會是技術市場的主管部門，負責本行政區域內技術市場的管理工作。各市縣科委也都相應成立了機構或配備專兼職技術市場管理人員。至此，我區技術市場管理體系初步形成。

1.2.3 技術貿易機構不斷擴大

寧夏的技術貿易機構得到了快速發展。全區經各級技術市場管理部門審核、取得技術貿易許可證書，從事技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務的技術貿易機構有121家，從業人員5 000 多人。1998年，寧夏技術交易市場與上海技術產權交易所信息系統聯網。同年，銀川技術市場也正式掛牌營運。區市二級常設技術市場的運行對我區技術交易活動起到了推動作用。2000-06，由自治區人民政府牽線搭橋，促成寧夏生產力促進中心與上海高新技術成果轉化服務中心和上海技術產權交易所建立了“上海高新技術成果轉化服務中心寧夏分中心”和“上海技術產權交易所寧夏交易信息部”，與深圳國際高新技術產權交易所簽署了合作協議，還與深圳市南方國際技術交易市場、天津北方技術交易市場建立了密切的合作關系。這些合作的開展實現了信息互通、資源共享，極大地促進了自治區技術交易活動的發展。

1.2.4 技術交易活動活躍

1986—2005 年，全區累計認定登記技術合同1.23萬份，合同成交金額8.53億元。1998—2005年，自治區科委（科技廳）幫助企業引進的國內外先進設備、成果和技術50多項。由自治區科委（科技廳）技術市場管理辦公室十余次組團參加“廣州雙新會”“北京國際周”“楊凌農高會”“深圳高新會”等全國大型技術交易會，收集傳遞信息萬余條，簽訂各類合同近百項，金額近10億元。2000-10 ，組團參加第二屆“深圳高交會”和“高交會WORLD CN2000 世界證券市場峰會”，在深圳組織寧夏新聞發布會，宣傳寧夏。高交會期間，簽訂合作協議9 項，協議交易額達2.8 億元。寧夏展團獲得“優秀組織獎”和“優秀成交獎”。

1.2.5 技術市場宣傳

《技術合同法》是我區技術市場管理工作的根本和依據。為了更好地宣傳、貫徹和落實《技術合同法》，我區先后于1991年組織參加了由國家科委技術市場辦、政策法規司和《中國技術市場報》聯合組織的“米思奇杯”技術市場知識競賽，于1997-10由全國人大科教文衛司、國家科委組織的全國技術市場法律法規知識競賽，各有關廳局、各級科委、科研機構、大專院校、企業有近千人參加了答題活動，取得了較好的效果。

1.3 快速發展階段（2006年發展至今）

這一階段，在國家科技部《關于加快發展技術市場的意見》精神指導下，寧夏技術市場進入了快速發展的軌道。

2006-06，全國技術合同網上登記系統正式開通后，我區已有的6個技術合同認定登記點也開始實行技術合同網上認定登記，同時要求區內各企事業單位、科研院所、高等院校按照科技部的要求簽訂技術合同，使用統一的合同文本，規范了我區技術合同登記工作。2010年，寧夏新瑞長城機床有限公司與江蘇常遷電機有限公司簽訂了鋁轉子鐵芯模具、工裝設計及加工技術開發合同，交易額達到1 200萬元，突破了1 000萬元以上的重大技術合同，改變了我區往年無重大技術合同的歷史，同時也說明我區先進制造技術有了較大的突破，已逐漸成為我區的支柱產業，開始由外地引進、吸收技術轉變為自主創新開發、對外輸出技術。

為積極貫徹落實《國家技術轉移促進行動實施方案》，2008-08，我區推薦的寧夏石膏技術轉移中心被國家批準為首批國家級技術轉移示范機構。為加強技術轉移工作，2010年，我區聯合西北五省區（甘肅、陜西、寧夏、青海、新疆）成立了西北技術轉移聯盟，以技術轉移推動區域科技合作，促進行業技術進步和區域創新體系建設。區域性技術轉移聯盟的建立，加快了我區技術市場的發展，促進了區域間技術商品的流動和信息的交流，加速了科技成果向現實生產力轉化。

為加強技術市場管理工作，2013年，寧夏科技廳下發了《關于進一步加強和完善全區技術合同認定登記管理工作的通知》，并會同寧夏國稅局聯合下發了《關于技術轉讓、技術開發和與之相關的技術咨詢技術服務免征增值稅等有關事宜的通知》，對進行技術開發、技術轉讓或與之相關的技術咨詢、技術服務活動的企業免征增值稅，確保技術合同稅收優惠政策在我區落地實施。2014年，自治區科技廳啟動了《寧夏技術市場管理條例》修訂工作，形成了《寧夏回族自治區促進技術轉移條例（修訂草案）》（送審稿）。2015年，完成了寧夏技術轉移科技成果轉化公共服務平臺建設。該平臺的建設有利于促進我區技術成果轉移轉化工作的開展。

2 寧夏技術市場發展中存在的問題

盡管我區技術市場從建立以來取得了長足的發展，但是我區的技術市場目前尚處于初級發展階段，與外省市相比，在市場發展程度、市場運作機制、從業人員的素質標準、實現技術轉移及促進成果轉化速度、充分發揮市場機制作用方面還有很大差距。目前，我區技術市場在自治區自主創新中的作用尚未完全發揮，還不能滿足自主創新的需要。因此，必須探討新形勢下的創新發展之路，使技術市場充滿生機和活力，獲得更大的發展空間。

2.1 研發和創新針對性差，不能滿足需求

企業的研發能力差、積極性不高。長期以來，高校和科研機構一直是我區技術創新的主體，與企業交易的技術產品也以初級階段的技術為主。我區企業很少從事自主研發，特別是中小企業的技術承接力相對低下，表現更為突出，造成這一現象的原因為：①企業自主研發經費投入不足。根據國際經驗，技術研發投入占銷售收入比例5%的企業才具有較強的企業技術創新力和市場競爭力。2014年，寧夏R&D經費投入23.9億元，R&D經費投入強度（與國內生產總值之比）為0.87%，低于全國平均水平1.18%.企業自主研發經費投入不足，投入強度較低，導致多數企業無力進行核心技術和前瞻性技術的戰略研究，技術研發活動普遍維持在一些低端技術的研發上。②企業自主研發人才缺乏。寧夏企業中自主研發活動的領軍人物奇缺，具有強大的自主研發能力的優秀團隊更少，不能滿足企業自主研發的需要。③企業自主研發基礎薄弱。自主研發必須以企業為主體，即企業必須成為決策主體、投入主體、利益主體和研發主體。但寧夏大多數企業尚不具備自主研發所必需的資金、人才、技術、設備等條件，缺乏形成研發主體的物質基礎。④企業產品的自主研發具有風險性。企業的研發投資（包括資金投資、時間投資等）很有可能換不來任何成果，投入成本大，產生的利潤少，有些企業甚至虧損，研發投入與產出成反比，影響了企業自主研發的積極性。因此，很多企業，特別是中小企業都不愿意去走自主研發這條路。

科研院所部分科技成果停留在實驗室階段或理論階段，科研機構與企業合作少，造成科技成果轉化率低。長期以來，寧夏的科研院所一直是科技產品的提供者，但是近年來，其主導性明顯降低，究其原因，主要有以下幾個：①高校和科研院所的一些科技成果或專利技術大多數停留在實驗室階段，沒有做過中試或工業生產規模的實驗，不能生產出合格產品；技術成果的非直觀性、簡單的文字說明不足以引起投資者（企業）的興趣，更難以作為投資決策的依據，影響了科技成果的轉化。②科研成果不適應市場需求。由于科研院所是以科研為主導方向，目的是占領學術制高點，不直接面對市場，只是根據科研發展制訂相應的研究規劃，并在國家相關部門進行立項，在研究之前沒有充分考慮市場需求，缺乏與企業的溝通和合作，因此許多科研成果不符合市場的需求。即便有些科研成果有市場需求，且技術也先進，但由于生產條件苛刻或生產成本過高，難于實現產業化，導致技術轉移比較難實現。③有些科研單位的成果側重理論性，缺乏應用價值。這主要與目前高校評職稱、科研任務等方面的政策導向有關。高校科研人員在科研方面往往為了趕進度、湊指標，不得不把按時通過鑒定、多發論文、多出書作為頭等大事，而對于科研為生產服務的職能，則被擱置一旁。由于沒有將出發點真正放到為生產服務上，研究成果不滿足市場需求，相當一部分成果在應用價值上存在欠缺，從而影響了成果的轉化。

2.2 技術市場交易數量少、頻度不高

我區技術市場中“買技術難，賣技術難”的問題仍然比較嚴重，大量的科研成果積壓而得不到轉化，這與我區的技術市場建設中信息渠道建設滯后有直接關系，制約了交易的進行，導致科技成果轉化率相對較低。

缺乏權威的技術信息發布渠道，制約了技術需求方和提供方之間的信息對接。寧夏技術市場發展近30年，一直沒有專門用于技術成果交易轉化的網絡服務平臺，大多依賴于分散的實體平臺，比如信息發布會、洽談會、招商會等，技術供需雙方的信息不能及時溝通，不能最大限度地整合創新資源，更談不上整合之后的對接、轉化。正是由于技術信息渠道的不暢通，技術信息的平臺無法支撐潛在的市場需求，造成了技術需求方（買方）不知道技術提供方（賣方）在哪里，技術提供方更不知去哪里找技術需求方（買方）。由于最根本的信息渠道問題尚未解決，市場供需雙方信息長期不對等，技術信息的傳播受阻，一些資金充裕的企業和個人難以發現和尋找到好的投資項目。

科研機構對技術的推廣重視不夠。由于科研機構是以科研為主導方向，大部分科研院所將主要精力放在了實驗室科研項目的研發上，而對其研發成果的孵化、推廣不夠重視。不少科研院所申請到一個科技項目后，通常是集中一段時間完成，然后按照項目課題要求在很小范圍內試驗。一旦項目通過有關科技主管部門的驗收就宣告該項目結題完成。縱然該項目成果的推廣前景會非常好，但因為沒有后續資金的支持，科研部門也不得不終止其推廣，造成很多項目成果的浪費。造成這一結果的原因，一方面是目前科研機制、體制方面的客觀原因，另一方面也有科研機構本身的主觀原因，他們擔心項目成果孵化推廣時間太長、過程太復雜、耗費精力太多等。

2.3 技術市場缺乏有效的法律規范

市場經濟說到底就是法制經濟，市場經濟條件下的一切活動都必須在法律的規范下進行，任何超越法律的活動都是禁止的。技術市場的活動也必須在法律的規范下進行。現有技術市場的法律法規，對于規范技術市場的活動遠遠不夠，而必須在“十三五”期間花大力氣來完善它，使之形成一個完備的體系。

至今，我區技術市場運行所依據的法律主要有國家頒布的《科技進步法》《促進科技成果轉化法》《合同法》，以及自治區出臺的《寧夏回族自治區科學技術進步條例》《寧夏回族自治區技術市場管理條例》《寧夏回族自治區科技成果轉化條例》。以上法律規定均較宏觀，在規范技術市場運作方面還缺少比較具體的、操作性強的法律規范的支持，致使許多技術市場規范與交易行為缺乏法律依據，影響了技術市場的發展。另外，技術市場所享有的政策因各種因素的影響還不能完全落實。

2.4 中介服務機構的力量薄弱、形式單一

以咨詢和服務為主的中介體系尚未建立。目前，政策咨詢中介是寧夏技術市場中介組織的主要類型，很多企業從會計師事務所或生產力促進中心來獲悉企業能享受到的國家有關技術優惠政策和免稅信息，其他中介很難生存。我區缺乏既懂技術又懂經營的技術市場專門人才，技術經紀人工作幾乎處于停滯狀態，因此，技術中介對商品流向缺乏調控與引導。

目前，很多技術轉移中介服務機構的服務水平不高，還停留在組織信息發布會和一般技術交易會層面，滿足不了企業或投資者的需要。技術服務機構服務形式單一、特色不明顯，提供的服務產品不符合企業的現實需求。

2.5 技術服務機構的服務水平有待提高

技術服務機構的服務水平低、服務手段落后，中介服務體系建設仍屬于初級市場階段，沒有充分發揮其“橋梁”“紐帶”的作用，社會認同程度低。通過調研發現，除了少數幾家技術服務機構的業務來源以用戶自動上門為主外，其他的機構都需要耗費大量的精力去聯系業務。這說明，目前我區的技術服務機構還沒有形成品牌效應。

2.6 技術交易公共服務平臺不夠建全

我國技術市場自誕生以來，技術交易活動主要以信息發布會、推介會為主。這些交易手段在現代信息社會很難取得良好的效果。目前，我國的技術市場還不是一個有效的市場，相關機制還沒有建立起來，技術商品的交易活動缺乏有效的規范和規則加以約束、指導，技術商品的交易運行機制不完善。

2.7 地區間缺乏技術合作與交流機制

目前，我區自治區級的技術市場發展具有一定的基礎，但各市縣技術市場發展滯后，全區各市縣均未建立較規范的交流機制，限制了先進、實用的技術通過市場機制向當地轉移和擴散，成為制約當地科技、經濟發展的重要因素。

3 加快寧夏技術市場發展的對策與建議

3.1 出臺扶持政策，鼓勵技術創新

加快完善技術市場政策體系，逐步建立完善引導、規范和激勵技術轉移的政策，關注創新價值鏈上最薄弱的環節，引導和激勵各類主體開展創新合作和技術轉移，研究制訂鼓勵企業進行科技成果轉化、技術吸納、技術擴散等方面的優惠政策及技術轉移服務機構開展技術咨詢、技術服務的財政和稅收優惠政策，健全高等院校、科研院所及相關人員開展技術轉移的評價、獎勵和激勵制度。

加快設立區級科技成果轉化專項資金，推動重大、共性技術成果的轉化，引導社會科技資源的優化配置。在認真貫徹國家對技術市場實行的“放開、搞活、扶植、引導”的方針下，由財政設立專項基金，形成穩定的財政資金投入渠道，為技術市場的發展提供穩定支持。基金的使用應以提高公共財政投入的回報率為出發點，靈活使用，按年度解決技術市場發展中存在的突出問題。基金的支撐作用應重點體現在對技術市場的建設維護、對有發展前景且具有規模和經濟效益的技術開發項目的支持、對中介機構的扶持和對技術市場從業人員的素質提升上。

3.2 修訂和完善技術市場政策法規

建立和完善技術市場法律保障體系，加強知識產權保護，建立系統、配套的全國性技術市場法律法規體系，為技術要素市場本身的運作和司法運作提供依據，為建立公平、競爭、有序的技術要素市場進一步提供法律保障，規范技術交易行為。同時，通過財政政策、稅收政策和金融政策來促進技術交流和推動規模擴大，進一步加大科技投資的力度，加強基礎研究和對經濟發展具有重大意義的項目研究；進一步降低或者徹底減免科技成果轉讓的所得稅，鼓勵科技開發和成果轉讓；在金融方面，對具有較好市場前景的項目研究開發提供政策性融資支持。

創造有利于技術市場發展的政策法規環境。在繼續深入貫徹《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》《寧夏回族自治區科學技術進步條例》《寧夏回族自治區科技成果轉化條例》等法律法規的基礎上，根據我區的發展實際和現實需要，盡快修訂《寧夏回族自治區促進技術轉移條例》，研究制訂完善技術市場管理機構、規范技術交易行為、保護技術交易者權益的相關配套實施細則。

3.3 推動技術市場中介服務體系的建設

加快完善技術市場服務體系，疏通技術要素供求渠道，戰略性整合、創新服務資源，對技術市場服務體系進行有針對性的頂層設計，重點扶持研發服務業、各類專業化和市場化運作的技術轉移機構、技術（產權）交易市場、科研生產聯合組織、企業（行業、產業）技術聯盟和跨區域技術轉移聯盟等；加強技術成果評估體系和技術市場信用體系建設，加強技術產權交易市場建設，建立并完善技術經紀人機制和體系。

加強區域化、合作化技術市場的發展，建設具有區域特色的生產力促進中心和高新技術孵化器，促進各地各類技術中介機構，比如行業協會、知識產權評估中心、技術交易市場的橫向聯動，整合本地的科技資源，促進技術市場的區域網絡化發展。

3.4 完善技術交易公共服務平臺建設

加強技術交易公共服務平臺建設，充分運用信息技術，發揮網絡優勢，進一步加強和完善“寧夏網上技術交易服務平臺”的功能，加強公共科技信息服務平臺的建設與更新，整合政府部門、科研單位的信息資源，建立區域性公共信息網絡，實施科技資源共享制度，形成與各市縣相聯的技術市場信息網絡體系，加快信息的傳播速度，創造技術市場主體平等獲得信息的條件，有效降低技術交易成本，提升整體水平。同時，建立技術市場實體交易服務大廳，吸引成果、技術、中介、資本、人才等關鍵要素集聚，實現互聯互通，形成服務于政府、企業、高校、科研院所、中介機構和科技人員的技術交易網絡。

建立完善技術市場管理信息系統，實現信息發布、洽談交易、數據統計分析等功能，為技術轉移和交易提供快捷的公共服務，降低技術交易成本。

3.5 建立技術市場與其他市場的互動機制

促進技術市場與資本市場的互動，完善風險投融資機制。首先，進一步拓寬風險資金來源，除了要加大風險基金外投入，還要積極吸引國外風險資本和國內民間閑置資金加入；其次，完善風險投資資金的退出機制，建立技術產權交易組織，加強對技術產權交易市場的立法與監督，為創業風險資本提供進入與退出的通道；再次，在發展商業性創業基金的同時，建立政府風險投資基金，以協助商業性創業基金對企業的投資；最后，政府要采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流動，通過建立專項技術項目資金、產業發展基金等，調動投資者從事風險投資的積極性。

促進技術市場與勞動力市場的互動，吸納高素質人才。技術商品的轉移利用要輔之以勞動力的流動。勞動力的流動要與各種形式的專業人才流動相結合，因此，技術市場的發展必須以人才，特別是高素質人才的流動為保證。這就需要勞動力市場的支持與配合。

推動技術市場與資本市場、人才市場協調發展，促進技術商品盡快產業化。技術作為一種生產要素，最終目的是實現技術的轉化。科技成果的轉化要經過三個環節，即研發、中試和產業化。隨著我國社會主義市場經濟的發展，科技成果轉化過程需要其他生產要素的介入和其他要素市場的互動。技術與資本的結合將會促進風險投資、技術入股、新興企業的發展；技術與人才的結合將會加速智力的流動，使更多的科技人才進入經濟建設主戰場。三個要素市場滲透、融合的速度和程度直接影響著技術轉移和成果轉化的速率和效果。因此，寧夏要推進三個要素市場的相互結合和滲透，促進技術商品盡快產業化。

3.6 發展多種形式的技術中介服務機構

鼓勵社會興辦多種形式的技術交易中介服務機構，為技術交易提供場所、技術信息、技術論證、技術評估、技術經紀、技術產權交易、技術招標代理等服務。科技管理部門應當積極引導技術中介服務機構向專業化、規模化、規范化方向發展。

大力推進技術中介組織的獨立性與社會化轉制進程，鼓勵發展股份制、合伙制的專業中介組織、技術交易所、科技咨詢公司等，尤其是要建立一批具有示范效應的技術中介機構（比如生產力促進中心），要把技術中介機構建成科技成果的吸納、增值、擴散和轉移中心。

大力培養高素質的技術經紀人隊伍。技術經紀人是在技術市場中，以促進技術成果轉化為目的，為促成他人技術交易而從事中介或代理等，并取得合理傭金的經紀業務的公民、法人及其他經濟組織。技術經紀人隊伍建設是科技轉化的關鍵環節。鑒于目前寧夏高素質的技術經紀人才不足，對技術經紀人隊伍建設應予以足夠重視，造就一支懂技術、懂法律、懂管理、懂經營的復合型高素質的技術經紀人隊伍；加強對技術經紀人資質制度的研究，逐步建立和完善技術經紀人認證制度。

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〔編輯：劉曉芳〕