“著者—出版年制”參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范化問題探究

劉鑫　唐銀輝

【摘要】本文以17本語言類核心期刊為研究樣本，通過典型例證歸納并實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)此類期刊參考文獻(xiàn)存在引文括注和文后參考文獻(xiàn)表不規(guī)范、不統(tǒng)一的問題，進(jìn)而對(duì)語言類期刊參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化改進(jìn)提出建議。

【關(guān)鍵詞】《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》；著者-出版年制；引文括注；規(guī)范建議

【作者單位】劉鑫，金陵科技學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部；唐銀輝，金陵科技學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部。

2015年5月，中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）。根據(jù)《規(guī)則》，引文參考文獻(xiàn)有兩種標(biāo)注體系：“順序編碼制”和“著者—出版年制”。雖然目前學(xué)術(shù)期刊大多采用“順序編碼制”，有學(xué)者認(rèn)為，“從有利于標(biāo)準(zhǔn)化工作開展的角度講，建議參考文獻(xiàn)統(tǒng)一使用‘順序編碼制。” [1]；但也有學(xué)者認(rèn)為，從方便讀者、著者、編輯人員，有利于國(guó)際交流，減少編校差錯(cuò)和提高出版物質(zhì)量的角度全面權(quán)衡，“著者—出版年制”優(yōu)于“順序編碼制”[2-3]。目前，學(xué)界對(duì)于“著者—出版年制”的研究寥寥。

本文通過研究《中文核心期刊要目總覽》（2014版）發(fā)現(xiàn)，18本“語言學(xué)/漢語/中國(guó)少數(shù)民族語言”類中文核心期刊（以下簡(jiǎn)稱“語言類核心期刊”）中有17本期刊參考文獻(xiàn)采用“著者—出版年制”。因此，本文以這17本期刊為研究樣本，歸納此類期刊在實(shí)際使用“著者—出版年制”中存在的不規(guī)范和不統(tǒng)一的問題，并在分析原因的基礎(chǔ)上嘗試提出“著者—出版年制”參考文獻(xiàn)著錄體系的規(guī)范化和細(xì)化建議。

一、“著者—出版年制”實(shí)際使用中存在的問題

1. 引文括注問題

引文（直接引用和間接引用）的文獻(xiàn)出處如果隨文注釋則通常用括注的形式，引文括注包括前括注和后括注兩種。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，各刊前括注的使用較為統(tǒng)一，后括注存在括注在引文中位置、括注內(nèi)部標(biāo)點(diǎn)和括注內(nèi)容不統(tǒng)一等問題。

（1）括注位置問題。引文括注的位置有的在引文結(jié)束最后一個(gè)標(biāo)點(diǎn)之前（此類用法比較普遍），有的在引文結(jié)束最后一個(gè)標(biāo)點(diǎn)之后。例如，①篇章中體標(biāo)記如何配置是個(gè)非常重要的問題（payne，1997：356）。（《參照時(shí)間規(guī)則與體標(biāo)記“著”的篇章功能》，《世界漢語教學(xué)》2015年第1期）。②后來人們逐漸懂得用石頭、獸骨、獸角等制成矛頭，捆綁在長(zhǎng)木棒的前端，增強(qiáng)殺傷效能。（李智舜 2000：12）（《試析上古與鼻音結(jié)合的復(fù)輔音的擬音問題——兼釋“柔”的讀音》，《語言科學(xué)》2015年第2期）。

（2）括注內(nèi)部標(biāo)點(diǎn)問題。括注內(nèi)部標(biāo)點(diǎn)問題主要包括同一著者和出版年之間標(biāo)點(diǎn)、同一文獻(xiàn)多個(gè)著者之間標(biāo)點(diǎn)以及多個(gè)著者文獻(xiàn)之間標(biāo)點(diǎn)等問題。同一著者與出版年間有的用“，”，有的用空格。例如，③證據(jù)是，定指的“指示代詞+（數(shù)量）+名”結(jié)構(gòu)出現(xiàn)在（4a）賓語位置也不合法（Feng，2003）。（《漢語表達(dá)致使運(yùn)動(dòng)事件的小句中受事NP的句法位置》，《世界漢語教學(xué)》2015年第2期）④而詞序類型著眼于多個(gè)變化參項(xiàng)及其之間的聯(lián)系，是對(duì)一種語言整體結(jié)構(gòu)的分類，更能反映不同語言的類型特點(diǎn)（Comrie 1981）。（《詞類的類型學(xué)和漢語的詞類》，《當(dāng)代語言學(xué)》2015年第2期）。

同一文獻(xiàn)多個(gè)著者間有的用“，”，有的用“、”，有的用“和”或“等”字。例如，⑤“在不利的情況下由于存在或出現(xiàn)了某種有利的條件或者原因，促使不利向有利方向發(fā)展，并為此感到慶幸”（邵靜敏，王宜廣 2011）。（《語氣副詞“還好”的形成及其功能研究》，《古漢語研究》2015年第1期）⑥自由詞素對(duì)應(yīng)的漢字學(xué)習(xí)效果好于黏著詞素對(duì)應(yīng)的漢字（郝美玲、劉友誼 2007）。（《初級(jí)階段留學(xué)生漢語復(fù)合詞加工影響因素研究》，《語言教學(xué)與研究》2015年第2期）⑦“在當(dāng)時(shí)戰(zhàn)車上使用的兵器中，而步兵使用的矛也長(zhǎng)達(dá)2丈，稱為‘酋矛。”（王根林和浩舟 2000：33）（《試析上古與鼻音結(jié)合的復(fù)輔音的擬音問題——兼釋“柔”的讀音》，《語言科學(xué)》2015年第2期）。

多個(gè)著者的多部文獻(xiàn)間有的用“；”，有的用“，”。例如，⑧這一演變規(guī)律可以得到漢語史上“好”“足”“可”等形容詞向助動(dòng)詞演變語言事實(shí)的支持 （ 張定、丁海燕，2009；丁海燕、張定 2012）。（《語氣副詞“還好”的形成及其功能研究》，《古漢語研究》2015年第1期）。⑨將上表中所觀察到的漢語方音特點(diǎn)，相似于本悟《韻略易通》（1586）所記明代云南官話音系特點(diǎn)（參見沈建民、楊信川1995 ，張玉來1999：45—58，寧繼福2009：190—196）。（《基于〈百夷譯語〉的傣語漢語歷史語音探討》，《民族語文》2015年第1期）。

（3）括注內(nèi)容問題。引文括注內(nèi)容問題主要包括：引文出自圖書時(shí)引用頁碼在括注中位于出版年之后并用冒號(hào)隔開，即“（出版年：頁碼）”，這與《規(guī)則》不一致；引文出自期刊時(shí)引用頁碼是否需要在括注中標(biāo)注不統(tǒng)一；括注內(nèi)“參見”“詳見”“參看”等文字的使用。

當(dāng)引文出自圖書時(shí)，雖然《規(guī)則》規(guī)定多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)的引文頁碼在“（ ）”外以角標(biāo)的形式著錄，引用頁碼放在右括注外面?zhèn)鹊挠疑辖恰５P者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，以上17刊在實(shí)際操作中沒有一本期刊選取《規(guī)則》中的著錄格式，而是全部標(biāo)注為“（出版年：頁碼）”。這一點(diǎn)值得我們對(duì)《規(guī)則》中相關(guān)規(guī)定的可操作性進(jìn)行探討。

當(dāng)引文出自期刊時(shí)，除個(gè)別期刊將引文在文獻(xiàn)中所處頁碼在括注標(biāo)注外，一般期刊都在文后參考文獻(xiàn)表中標(biāo)注該引用文獻(xiàn)在刊載期刊中的起始頁碼。此外，筆者在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，引文括注中經(jīng)常會(huì)標(biāo)注“參見”“詳見”“參看”等文字。例如，⑩語用量級(jí)是根據(jù)信息量程度或語力程度構(gòu)成的有序集合（參看姜望琪 2003：156）。（《語用量級(jí)與句尾“了”的成句條件》，《語言科學(xué)》，2015第2期）。

筆者通過相關(guān)例句研究發(fā)現(xiàn)，標(biāo)注此類文字的大部分是間接引用。上文我們說過，引文包括直接引用，也包括間接引用，因此，添加“參見”等文字似為累贅，也不利于期刊編排格式的規(guī)范化。

2. 文后參考文獻(xiàn)表實(shí)際著錄與《規(guī)則》的差異比較

由于《規(guī)則》對(duì)于“著者—出版年制”文后參考文獻(xiàn)表有比較詳細(xì)的例句展示（相較于引文括注等來說），因此，各刊總體上會(huì)按照《規(guī)則》的要求著錄，同時(shí)在細(xì)則上有所修改。

第一，文獻(xiàn)的頁碼在引文著錄或不著錄。雖然《規(guī)則》中規(guī)定，期刊析出文獻(xiàn)的頁碼在文后參考文獻(xiàn)中著錄，但筆者在研究中發(fā)現(xiàn)，17本期刊中有14本將頁碼在引文中著錄或不著錄；其他3本中僅有2本按照《規(guī)則》標(biāo)注；另外1本（《中國(guó)翻譯》）按照“順序編碼制”的要求著錄。

第二，文后參考文獻(xiàn)表不著錄出版地信息。根據(jù)筆者調(diào)查，17期刊中有8本期刊未標(biāo)注出版地。

第三，根據(jù)《規(guī)則》，中國(guó)著者應(yīng)標(biāo)注第一作者的姓名，其后附“等”字，但由于語言類論文著者多為1～2人，因此，各刊大多都會(huì)標(biāo)注所有著者。

二、原因分析

1. 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不詳或不一致

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是指由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)布，對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展有重大意義，且在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)按照級(jí)別分為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和推薦標(biāo)準(zhǔn)兩類。《規(guī)則》作為文獻(xiàn)引證著錄的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)，雖然屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)，但除少數(shù)學(xué)術(shù)期刊不認(rèn)同外，仍為我國(guó)大部分學(xué)術(shù)期刊認(rèn)同和使用。同時(shí)，它也是期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的重要參照標(biāo)準(zhǔn)。此外，從有利于文獻(xiàn)信息共享及其衍生的評(píng)價(jià)功能的發(fā)揮角度來說，學(xué)術(shù)期刊“沒有任何理由拒絕采用推薦性國(guó)標(biāo)”[4]。因此，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定得越詳盡，越具體，才越具有可操作性和指導(dǎo)性。

《規(guī)則》自1987年發(fā)布實(shí)施以來，共經(jīng)歷了2次修訂（2005版、2015版），每次修訂都會(huì)根據(jù)不同時(shí)期的文獻(xiàn)特點(diǎn)對(duì)參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系加以修改。本次（2015版）修訂更是根據(jù)數(shù)字出版的特點(diǎn)，“更新或增補(bǔ)了電子圖書、電子學(xué)位論文……載有DOI的電子圖書和電子期刊的示例”[5]。然而，對(duì)于“著者—出版年制”，《規(guī)則》27年來幾乎未曾修改，而附錄A（資料性附錄）中也僅列舉了“順序編碼制”參考文獻(xiàn)著錄格式示例，進(jìn)而導(dǎo)致在實(shí)際操作中諸多問題無法尋求解決方案。例如，對(duì)于同一引文引自不同文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，《規(guī)則》完全沒有提及。此外，對(duì)于同一問題，《規(guī)則》本身也存在矛盾。例如，上文提出的引文括注的位置存在有的在引文結(jié)束最后一個(gè)標(biāo)點(diǎn)之前，有的在引文結(jié)束最后一個(gè)標(biāo)點(diǎn)之后的問題。這一點(diǎn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)沒有給出明確規(guī)定，所舉例句則是引文結(jié)束最后一個(gè)標(biāo)點(diǎn)為逗號(hào)，括號(hào)放在逗號(hào)前，引文結(jié)束最后一個(gè)標(biāo)點(diǎn)為句號(hào)，括號(hào)有時(shí)放在句號(hào)前，有時(shí)放在句號(hào)后，沒有統(tǒng)一。

通過前文可知，“著者—出版年制”與“順序編制”最大的區(qū)別在于其正文采用引文括注的形式不同。《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》（GB/T 15834—2011）對(duì)括號(hào)的定義是：符號(hào)的一種，標(biāo)示語段中的注釋內(nèi)容、補(bǔ)充內(nèi)容和其他特定意義的語

句[6]。附錄A《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法的補(bǔ)充規(guī)則》對(duì)括號(hào)的用法又做如下補(bǔ)充說明：句號(hào)可分為句內(nèi)括號(hào)和句外括號(hào)。句內(nèi)括號(hào)用于注釋句子里的某些詞語，即本身就是句子的一部分，應(yīng)緊跟在被注釋的詞語之后。句外括號(hào)則用于注釋句子、句群或段落，即本身結(jié)構(gòu)獨(dú)立，不屬于前面的句子、句群或段落，應(yīng)位于所注釋語段的句末點(diǎn)號(hào)之后[7]。可見，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中括號(hào)的用法為解釋性括注，并未談及引文出處括注，舉例中也沒涉及。這樣就存在兩個(gè)問題：一是引文出處括注是句內(nèi)括號(hào)，還是句外括號(hào)？二是，如是句外括號(hào)，則括注獨(dú)立，需要與上文用符號(hào)隔開，如例①和例⑦。但這樣一來，注釋上一句的內(nèi)容卻位于下一句的句首，從而造成了內(nèi)容與形式的割裂。或許正是考慮到這一弊端，大部分語言類期刊將其處理為句內(nèi)括號(hào)，使之緊貼被注釋內(nèi)容，以保持內(nèi)容與形式的統(tǒng)一。本文認(rèn)為，由于注釋的本質(zhì)特征是依附性，標(biāo)明引文出處的后括注是依附于前面的引文而存在的，不應(yīng)該從形式上把兩個(gè)具有依附關(guān)系的內(nèi)容割裂開來，而且保持內(nèi)容與形式的統(tǒng)一也方便閱讀。

2. 少數(shù)期刊出版單位審稿流程不完善、機(jī)制不健全，學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)淡漠

從上文例句結(jié)合《規(guī)則》可以看出，部分期刊出版單位存在不規(guī)范和全刊規(guī)范不統(tǒng)一等現(xiàn)象。例如，整本期刊內(nèi)有的文章用“順序編碼制”，有的文章則采用“著者—出版年制”；同一篇文章，作者和出版年之間有的用“，”，有的用空格等。這些問題有些是因?yàn)槠诳霭鎲挝蛔陨砭幮２粐?yán)，還有一些則是由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的缺失和不合理造成的。例如，引文出自多個(gè)著者的多部文獻(xiàn)時(shí)，《規(guī)則》沒有做出相應(yīng)的規(guī)定，根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分期刊選擇用“；”隔開，這符合《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》對(duì)“；”用法的規(guī)定，也較有操作性。再如，當(dāng)引文內(nèi)容的首次發(fā)表年份與作者引用文獻(xiàn)出版年份不一致時(shí)，為清晰標(biāo)注二者之間的邏輯關(guān)系，有的期刊會(huì)用“/”將兩個(gè)年份隔開，“/”前面為首次發(fā)表年份，后面為作者引用文獻(xiàn)出版年份；有的期刊則將首次發(fā)表年份放在引用文獻(xiàn)出版年份后，并用“[]”括注。

此外，雖然《規(guī)則》規(guī)定多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)的引文頁碼在“（ ）”外以角標(biāo)的形式著錄，但引用頁碼放在右括注外面的右上角。這樣規(guī)定可能是為了與“順序編碼制”相統(tǒng)一。但筆者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際操作中，沒有一本期刊選取《規(guī)則》中的著錄格式，而是采用國(guó)際上通用流行的MLA（Modern Language Association）夾注式，標(biāo)注為“（出版年：頁碼）”。本文認(rèn)為這樣的標(biāo)注比《規(guī)則》看起來更清晰，更方便作者和排版操作，并有利于文獻(xiàn)的國(guó)際化交流。

三、規(guī)范化建議

1. 引文括注

根據(jù)上文分析和《規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，借鑒“順序編碼制”并結(jié)合大多數(shù)期刊的著錄習(xí)慣，本文對(duì)引文括注做如下修改建議：（1）位置。引文出處括注一律處理為句內(nèi)括號(hào)，緊接在被引用內(nèi)容之后。（2）內(nèi)容。標(biāo)注內(nèi)容由著者與出版年構(gòu)成；同一文獻(xiàn)著者不超過三個(gè)時(shí)全部照錄，超過三個(gè)時(shí)，其后加“等”或與之相應(yīng)的詞；引文首次發(fā)表時(shí)間與文獻(xiàn)出版年份不一致時(shí)，前面為首次發(fā)表年，后面為文獻(xiàn)出版年，并用“/”隔開；引文出自多個(gè)文獻(xiàn)時(shí)，各文獻(xiàn)用“；”隔開。（3）標(biāo)志符號(hào)。除增加“/”用以區(qū)分首次發(fā)表年份與出版年份、增加“；”用于分隔兩個(gè)文獻(xiàn)外，引文括注全部以《規(guī)則》7.2的規(guī)定為準(zhǔn)。

2. 文后參考文獻(xiàn)表

文后參考文獻(xiàn)表在《規(guī)則》的基礎(chǔ)上做以下修改：（1）同一文獻(xiàn)著者不超過三個(gè)時(shí)全部照錄，超過三個(gè)時(shí)，其后加“等”或與之相應(yīng)的詞。（2）《規(guī)則》例句中沒有涉及的文獻(xiàn)類的著錄規(guī)則參照“順序編碼制”，并建議在今后的《規(guī)則》修訂中給出相應(yīng)例句。

黨的十七屆六中全會(huì)明確提出了文化“走出去”戰(zhàn)略。學(xué)術(shù)期刊作為國(guó)際科技文化交流傳播的重要載體，其國(guó)際影響力的提升，不僅對(duì)于科技文化的創(chuàng)新發(fā)展、對(duì)落實(shí)黨和國(guó)家通過發(fā)展科技文化帶動(dòng)國(guó)家整體發(fā)展的新戰(zhàn)略至關(guān)重要，而且有利于加強(qiáng)中國(guó)文化的國(guó)際傳播能力。因此，期刊出版單位應(yīng)提高規(guī)范認(rèn)識(shí)，將編排的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化與文章的質(zhì)量要求放到同等重要地位；而作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，《規(guī)則》在制定中應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)新時(shí)期的期刊發(fā)展特點(diǎn)不斷完善和詳細(xì)化，促進(jìn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)朝著更加科學(xué)、合理的方向改進(jìn)和發(fā)展。

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