一起集裝箱裝運鋰電池瞞報案件引發的思考

廖兵兵 沈瓊

鋰電池是由鋰金屬或鋰合金作為負極材料，使用非水電解質溶液的電池，由于其在使用及回收過程中對環境沒有污染，因此被廣泛使用。長期以來，鋰電池一直作為普通貨物進行運輸；然而，由于鋰電池自身穩定性較差，在內部短路、溫度超標等情況下容易起火、爆炸，一旦發生險情，極易造成重大災害。

隨著世界范圍內電池行業的發展以及人們對電池危險特性認識的深入，為保障電池產品運輸安全，國際海事組織于2008年6月5日以 MSC.262（84）號決議通過《國際海運危險貨物規則》（以下簡稱《國際危規》）第34-08版修正案。該修正案中增加關于燃料電池、鋰（離子）電池及電池驅動車輛的8項新條目，自此，鋰電池被正式列入危險貨物名單。由于鋰電池是新列入的危險貨物，相關從業人員對其不夠熟悉，托運人通常仍將其作為普通貨物運輸，給相關船載集裝箱運輸帶來安全隱患。

1 典型案例

鋰電池通常安裝在設備中或與設備包裝在一起，托運人往往容易忽視鋰電池是危險貨物的問題，從而將其作為普通貨物運輸；同時，在報關過程中，鋰電池也往往因其是設備貨物的一部分（如裝有鋰電池的手電筒等）而被忽略申報。下文就曾經查獲的一起集裝箱裝運手電筒出口瞞報案件進行分析。

2012年12月18日，某機電備件有限公司委托上海某物流公司辦理上海港到安哥拉羅安達港的貨物訂艙和出口報關。2013年1月15日，筆者對船名為“Marielle Bolten”，航次為V.PML102船舶上裝載的箱號分別為SPSU2022748和GVGU5114765的2個集裝箱實施開箱查驗時發現：其中1個集裝箱內裝有木箱，木箱中裝有50盒手電筒（見圖1），每個盒子內裝有1個手電筒筒體和2個鋰離子電池；鋰離子電池未進行任何短路防護，手電筒產品沒有任何包裝。

經調查發現：（1）這批手電筒由深圳市某光電設備有限公司生產，未進行危險貨物申報；（2）托運人不能提供貨物已通過《關于危險貨物運輸的建議書――試驗和標準手冊》（以下簡稱《試驗和標準手冊》）第3章第38.3節（以下簡稱UN38.3）試驗的證明；（3）雖然手電筒裝在木箱內，但電池并沒有堅實的可抵御碰撞的保護性外套，加之其毛重遠小于，不能防止其移位；（4）電池未裝入手電筒內，且沒有封閉的內包裝；（5）鋰離子電池的額定能量為 h；（6）雖然托運人隨后提供了鋰離子電池跌落試驗證明，但該證明涉及的手電筒與本案中的手電筒不相符。

在調查過程中，托運人某機電備件有限公司認為，鋰離子電池在航空運輸中才屬于危險貨物，在水路運輸中不屬于危險貨物，因此，其一直以來均將鋰離子電池作為普通貨物出運。最終，托運人某機電設備有限公司承認其未按規定對鋰離子電池進行危險貨物出口申報，愿意接受主管機關的處罰。

2 鋰電池運輸相關法律法規的規定

2.1 《試驗和標準手冊》的規定

《關于危險貨物運輸的建議書》也稱橙皮書，由聯合國危險貨物運輸專家委員會編寫，為適應技術的發展及使用者要求的變化，聯合國危險貨物運輸專家委員會定期對之進行修訂和增補，目前最新版本為2013年發布的第18修訂版。《試驗和標準手冊》是《關于危險貨物運輸的建議書――規章范本》的補充，其中，UN38.3對鋰電池安全運輸試驗進行規定。

2.2 《國際危規》的規定

《國際危規》第35-10版對鋰電池危險性質進行詳細規定。鋰電池托運人首先需要提供對應的聯合國（UN）編號，以下UN 編號下的鋰電池被分入第9 類“雜項類危險貨物”中：UN3090，鋰金屬電池；UN3480，鋰離子電池；UN3091，安裝在設備中的鋰金屬電池；UN3091，與設備包裝在一起的鋰金屬電池；UN3481，安裝在設備中的鋰離子電池；UN3481，與設備包裝在一起的鋰離子電池。

上述6種鋰電池的運輸均須遵循共同的特殊條款SP188，該條款規定，交付運輸的電池和電池組如滿足下列條件則不適用本規則的其他規定：（1）鋰金屬電池或鋰合金電池的鋰含量不超過1 g，鋰離子電池芯的額定能量不超過 h；（2）鋰金屬電池或鋰合金電池的鋰含量總和不超過，鋰離子電池的額定能量不超過 h，且適用本規定的鋰離子電池須在容器外標明其額定能量，2009年1月1日前生產的除外；（3）電池或電池組的類型應滿足UN38.3的試驗要求；（4）除須裝在設備中外，電池和電池組還須裝在完全封閉的內包裝內，且電池或電池組須加以防護以免發生短路，防護措施包括防止其與可能導致短路的導電材料接觸、內包裝須裝在堅實的外包裝內等；（5）安裝在設備中的電池和電池組須加以保護以免損壞和短路，設備須配備有效的防止意外激活的裝置，且須有堅實的外包裝，外包裝材料須具有足夠的強度且其設計與其容量和擬定用途相適應，除非裝有電池的設備能夠提供與之等效的保護。

UN38.3規定：鋰電池在運輸前必須通過高度模擬、高低溫循環、振動、沖擊、 55℃外部短路、撞擊、過充電、強制放電等8項試驗，以確保鋰電池運輸安全；如果鋰電池與設備未安裝在一起，并且每個包裝件內裝有超過24個電池芯或12個電池，則還須通過自由跌落試驗。

針對鋰電池包裝方面，《國際危規》P903規定：包裝應符合Ⅱ類包裝的性能指標；如果電池帶有堅實的可抵御碰撞的保護性外套且其毛重達以上，則電池或電池組可裝在堅實的外包裝中，也可以不經包裝直接裝入保護箱（如全封閉木箱或板條箱）內，還可以裝在托盤上；電池須被妥善保護以防移位，并且在接線上不得疊放其他電池；具有包裝的鋰電池還應附有跌落試驗證明；除非電池安裝在設備中，單個包裝的毛重不應超過。

《國際危規》第36-12版特殊條款SP188對鋰電池滿足UN38.3試驗的規定進行修正：對于2014年1月1日前生產的鋰電池或電池芯，只要其符合《試驗和標準手冊》第5修訂版UN38.3所要求試驗指定的型號即可繼續運輸。此外，該條款還針對鋰電池的生產商增加質量管理體系的相關規定，主要涉及指定產品質量負責人、生產過程質量控制和質量記錄、不符合前述測試型號要求電池的處理方式等。

《國際危規》第37-14版規定，僅僅滿足《試驗和標準手冊》第3修訂版電池型號的規定不再有效，但2003年7月1日前生產的符合試驗型號的電池可以繼續運輸。

2.3 鋰電池航空運輸相關規定

早在2004年，國際民用航空組織發布的《危險物品安全航空運輸技術細則》以及國際航空運輸協會發布的《危險品規則》均對鋰電池航空運輸進行了詳細的規定，其中包括：（1）電池須通過UN38.3的試驗要求及跌落包裝試驗；（2）托運人提供的危險貨物申報文件須標注UN編號；（3）外包裝須貼9類危險貨物類別標簽；（4）運輸設計須確保在正常運輸條件下不發生爆裂，并配置防止外部短路的有效設施；（5）鋰電池須有堅固的外包裝，且應加以保護以防止其在同一包裝內與可能引發短路的導電物質接觸；（6）單個包裝質量應小于，僅限全貨機運輸。中國國際貨運航空有限公司發布的《作為非危險品運輸的可充電型鋰電池的操作規范（暫行）》的規定與上述規定大同小異。

對比鋰電池空運與海運的相關規定，兩者的相同之處在于，均將通過UN38.3試驗作為運輸的先決條件，均要求張貼9類危險貨物標簽，且均要求標注UN編號。兩者的不同之處在于：鋰電池危險貨物空運相關規定的出臺時間早于海運相關規定；某些指標的鋰電池可作為非危險貨物進行空運且只須張貼鋰電池操作標簽，但鋰電池海運沒有這方面的規定；裝在集裝箱內的鋰電池須進行加固并滿足進口國的要求；兩者對鋰電池包裝總質量的規定不同。

3 集裝箱裝運鋰電池瞞報案件處理難點

（1）鋰電池貨物性質復雜。從鋰電池運輸相關特殊規定可以看出，鋰電池運輸必須同時符合《國際危規》SP188的9條規定，其中包括須通過UN38.3的試驗規定，如無相應試驗證書則不能進行海上運輸，并且這9條規定是并列條件，而不是選擇條件。雖然上述案例中鋰離子電池的額定能量滿足第1條規定，但不滿足其他規定。若鋰電池不能同時滿足以上規定，則不能進行運輸；在滿足以上規定后，鋰電池應作為危險貨物進行運輸，并辦理危險貨物運輸相關手續。

（2）UN38.3的試驗過程復雜，鑒定周期較長且費用較高。目前，上海化工研究院的鋰離子充電電池鑒定費用通常在～元（人民幣，下同）之間，加上跌落試驗費用，鑒定總費用超過元，這對托運人來講是一筆不小的成本，導致有的企業不愿將鋰電池送檢。另外，鋰電池鑒定時間較長，通常為1個月左右，鋰離子充電電池的鑒定時間則更長，為不耽誤船期，托運人不愿將鋰電池送檢。

（3）對鋰電池包裝的認識不清。根據《國際危規》P903的規定：鋰電池包裝需要滿足Ⅱ類包裝的要求；若鋰電池沒有包裝，則須符合P903的規定。從查處的案件來看，裝入集裝箱的鋰離子電池未經包裝，并且電池與其他普通貨物混裝時未裝嚴實，箱內剩有較大空間，不能確保電池不發生移位。

（4）存在認識誤區。自《作為非危險品運輸的可充電型鋰電池操作規范》于 2004年9月1日開始實行后，鋰金屬電池和鋰離子電池及其電池芯產品必須有政府實驗室或具有國家認可資質實驗室的檢測證明材料 （即證書） 才能交付空運。鋰電池航空運輸分為按危險品運輸、按非限制性貨物運輸和禁止運輸等3種方式。相比之下，我國鋰電池海運立法一直處于空白狀態：自1996年12月1日起生效實施的《水路危險貨物運輸規則》未對鋰電池運輸作任何規定，且至今也未修正補充。國際上，《國際危規》第34-08版才對鋰電池水路運輸進行規范。這導致廣大貨主產生鋰電池只在航空運輸時作為危險貨物，而在水路運輸中不屬危險貨物的錯誤觀念，導致謊報、瞞報時有發生。

4 集裝箱裝運鋰電池瞞報案件產生原因及應對策略

4.1 原因分析

（1）托運人不了解相關規定要求。在上述案件被查之前，托運人曾多次從上海港出口鋰離子電池，但均以普通貨物名義出運，且未被相關部門查處。可見，該托運人不了解國際海運貨物相關規則，對《國際危規》認識不足。

（2）鋰電池作為危險貨物被列入《國際危規》的時間不長。2010年生效的《國際危規》第34-08版才將鋰電池作為新的危險貨物品種列入品名表中，相關從業人員未及時了解、學習新的規定。此外，鋰電池運輸條件較為復雜且運輸要求較高，操作起來具有一定難度。

（3）托運人對普通貨物中含有危險貨物的情況未加以警惕。本案例中的手電筒是很普通的日常用品，其中的鋰電池屬于危險貨物的問題常被托運人忽視。

4.2 應對策略

（1）托運人及其代理人加強鋰電池相關知識的學習。托運人應消除認識誤區，了解關于鋰電池海運的相關規定，并主動將鋰電池產品送到有資質的檢測單位鑒定，避免因小失大；代理人應主動加強與托運人的溝通，如有疑問及時向海事主管部門或鑒定部門咨詢。

（2）托運人及其代理人提高對所托運貨物中含有危險貨物的警惕意識。托運人及其代理人應注意日常用品（如手機、手電筒、數碼相機等普通貨物）是否含有鋰電池，以免在托運申報時將其遺漏。

（3）海事主管部門加強宣傳和監管。海事主管部門應加強面向貨主、代理人、承運人等的宣傳，加強新公約的培訓學習，促使相關從業人員提高危險貨物申報意識及對鋰電池水路運輸危險性的認識，消除其關于鋰電池只有在航空運輸時才屬危險貨物的錯誤認識。

（4）加強閉環管理。在鋰電池生產、存儲、運輸、裝卸等各環節，各相關職能部門應加強聯系、互通有無，實現信息共享，形成聯合打擊危險貨物瞞報的良好局面。

（5）認識船載集裝箱鋰電池安全運輸的重要性。船載集裝箱鋰電池運輸一旦發生爆炸事故，其后果不堪設想，因此，海運鋰電池的危險性不亞于空運鋰電池。建議所有交付海運的鋰金屬電池和鋰離子電池及其電池芯產品必須有政府實驗室或具有國家認可資質實驗室的檢測證明材料（證書）。

（編輯：曹莉瓊 收稿日期：2015-12-25）