創業企業知識產權戰略博弈選擇研究

宋東林 鄭笑

摘要：文章將創業企業生命周期分為初創期、成長期、成熟期三個階段，在解析其特點的基礎上，分別對各發展階段面臨的主要知識產權戰略決策問題建立博弈模型，從博弈論的角度進行分析和建議。

關鍵詞：知識產權；創業企業；博弈論；專利戰略；發展階段

創業企業是支撐我國技術創新和高新技術產業的重要力量。這些企業往往擁有一些知識產權。創業企業若想讓這些有前景的知識產權為自身帶來盡可能多的利益，就需要在企業的不同發展階段做出正確的抉擇。

一、企業知識產權戰略與創業企業

知識產權戰略是企業從自身條件、技術環境和競爭態勢出發，為實現競爭優勢而采取的知識產權的部署工作。知識產權作為企業的無形資產，它的合理配置將會構成企業的核心競爭優勢，不同類型的知識產權戰略有助于不同的企業競爭戰略的實現。

創業企業是市場中具有創新意義的企業，它們的特點是從事新技術的開發或技術產業化活動。創業企業往往具有較強的學習性、成長性以及技術性，并表現出明顯的進化特征。創業企業有其自身特有的成長規律，大體可將其分為初創期、成長期、成熟期。

初創期：創業人員通過創造性的探索研發，形成新的方法、技術、發明的階段，具有強烈的知識產權創新特征。

成長期：創業人員將初創期探索研發形成的知識產權成果產業化的階段。

成熟期：企業開始進入穩定期。這一階段必須保持活躍的科技創新能力，強化知識產權優勢。

有關創業企業知識產權戰略的問題，有部分學者做過相應研究。李希義（2011）研究了日本投行在知識產權質押貸款的做法和經驗，給予中國創業企業相關的建議與。賈曉輝（2007）運用博弈論，探討了在TD-SCDMA產業化進程中，政府的知識產權管理政策對該產業成長的影響。劉友華（2012）將博弈理論引入知識產權糾紛解決，得出以“非零和博弈”方法解決糾紛，實現雙贏。

鮮有文章利用博弈論來分析創業企業的知識產權戰略。本文將對創業企業在各個發展階段主要面臨的知識產權戰略選擇問題進行博弈分析。

二、創業企業各階段知識產權戰略博弈分析

博弈的基本假設為：a.某一特定行業，市場中僅有兩家企業，一家為創業企業A擁有的知識產權屬于重大創新，能夠使A大幅獲利，另一家為已進入成熟期的企業B。

b.企業A、B均為理性決策者，都以自身利益最大化為決策的目標。

c.市場需求足夠大。

（一）初創期的企業知識產權戰略博弈分析

假設A在初創階段獨自擁有某項知識產權，且能夠轉化成產品投放市場，獲得優勢。

A有兩種策略：許可與不許可；B有三種策略：購買、冒道德風險以及自主研發。A將知識產權許可給B可獲得收益K，潛在損失為D1；B購買花費K，可獲得的效益為D2（D2>D1）；B冒道德風險受到處罰為E1，E2為A監督花費的成本，H1為侵權所獲得的非法收益，H2為B侵權給A造成的損失；B自主研發投入的成本為I，收益為D2，此時給A帶來的損失為D3（D3

我們構建如下圖1所示的博弈模型，這是一個完全信息的動態擴展式博弈模型。

A的知識產權屬于重大創新。此時有D2>K，E1+H1-E2-H2>0，D2-I>0，根據逆向歸納法，A選擇許可自身擁有的知識產權時，D2-K>0，﹣E2-H2<0，﹣H2<0，則B一定會選擇購買或者自主研發；A選擇不許可自己所擁有的知識產權時，若B采取道德風險的方式，則A一定會采取監督的方式，所以B會選擇自主創新的方式。最終的均衡解要看幾個重要參數的大小。

若D1-K>D3，則該博弈的子博弈Nash均衡戰略組合為（不許可，自主研發）。該均衡戰略組合說明該項知識產權是A的核心競爭優勢，一旦喪失掉這項優勢，就很難競爭過B，許可所帶來的損失是顯而易見的，但對于B來說，看到該項創新的顯著經濟效益，只有自主研發，通過努力找到可以替代的創新，確保未來仍然保持市場上的優勢。

若D1-K

實際上，自主研發是需要時間的。B研發所花費的時間正是企業率先拓展市場，快速發展的黃金時期。該博弈中，由于A相當重視此項創新成果，會對市場上的侵權行為進行監督，B很難采取不道德手段非法牟利。

綜上，若該知識產權屬于重大創新成果時，存在兩種均衡戰略組合（不許可，自主研發）和（許可，購買）。

（二）創業成長期的企業知識產權戰略博弈

假設企業A所擁有的知識產權能夠使產品性能得到大幅提升，兩企業生產成本是相同的。

假設企業A不許可給企業B，企業B想通過研發找到替代方案需要較長的時間。此階段企業B尚未獲得諸如此類的創新。單位產品的生產成本為c。

差異化的反需求函數表示如下：

（三）創業成熟期的知識產權戰略博弈

企業A必須保持活躍的科技創新能力，強化創新優勢。鑒于自主創新的投資大，風險高，合作創新已經成為了不少企業的選擇。

假設：企業A、B選擇合作戰略，則企業A、B收益分別為X*、Y*；企業A選擇合作，企業B選擇不合作，則企業A、B收益分別為X、；企業A選擇不合作，企業B選擇合作，則雙方收益分別為X′、Y，企業A、B均選擇不合作時，雙方受益為X^、Y^，且有X′>X*>X^>X，Y′>Y*>Y^>Y成立。

顯然，按照劃線法，企業A、B的唯一納什均衡將是（不合作，不合作），這并非Pareto有效解。

鑒于企業A、B之間并非一次性博弈，而是在市場上長期博弈，可以將其看成無限重復博弈。本文假設企業A、B均采用“兩期”戰略：在第一階段，企業A、B采取（合作，合作）；在第t（t>1）階段，如果t-1階段戰略組合為（合作，合作）或者（不合作，不合作）時，選擇（合作，合作），否則選擇（不合作，不合作）。在無限重復博弈模型中，存在兩類子博弈，即合作子博弈與懲罰子博弈，合作子博弈即為上一階段結果為（合作，合作）或者（不合作，不合作），懲罰子博弈即為上一階段結果為（合作，不合作）或者（不合作，合作）。若要“兩期戰略”成為該重復博弈的子博弈Nash均衡，就必須滿足這兩個子博弈的Nash均衡。

合作子博弈中，該階段應該采取（合作，合作）的戰略組合。若要兩企業不主動偏離“兩期”戰略，則要使企業偏離合作所得與下一階段遭受損失的貼現之和不超過合作的貼現收益，設δi（i=1，2）為參與人的貼現率，此時需滿足以下條件：

三、結論

本文利用博弈模型研究了擁有重大創新的創業企業不同發展階段中知識產權戰略的決策問題。研究結果表明，在初創期，企業更偏向選擇不許可；在發展期，企業應該盡快將自己擁有的知識產權產業化投放市場，這將會為企業贏取更多的市場和利潤；在成熟期，當市場上的企業之間足夠重視未來的收益，即貼現率足夠大的情況下，兩者會選擇合作創新，實現雙贏。

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（作者單位：江蘇大學管理學院）