新型智庫建設現狀和須解決的頂層設計問題

李雪

編者按：不久前，中共中央出臺了關于《加強中國特色新型智庫建設的意見》（簡稱《意見》）的文件，全力打造中國特色新型智庫。各級智庫機構備受鼓舞，信心倍增，各級政府也在抓緊調研，依據《意見》精神，制定符合本地區智庫建設實施方案，實現智庫轉型，建設特色新型智庫。在不久前召開的“第十八屆全國社會科學院院長聯席會議”上，遼寧省社會科學院黨組書記戴茂林的發言論述了遼寧省社會科學院近年來在智庫建設方面取得的成績，分析了新型智庫建設面臨的問題和解決路徑。本刊將戴茂林書記的發言以訪談形式刊發，以饗讀者。

記者：戴書記，請您談談近年來遼寧省社會科學院在智庫建設方面取得的成績。

戴茂林：好的。近年來，在省委省政府的正確領導下，我院智庫建設取得了一定成績，主要表現在以下四點。

第一，智庫建設取得的成果數量多質量好。我院每年完成各類研究報告在600篇左右，其中，平均每年約有50項重要成果獲得中央領導和省領導的肯定性批示。2012年以來，全院共獲得中央領導和省領導肯定性批示成果162項，其中，中央領導批示22項，省部級領導批示48項，副省部級領導批示92項。在這些批示成果中，絕大部分研究報告為國家和我省帶來戰略意義和經濟效益。例如，去年我院研究人員關于中俄能源貿易的研究報告獲得中央領導批示，被評為2014年遼寧省直機關第三季度最佳實事。

第二，智庫建設成果進入領導決策層次高。2014年全院獲得中央和省級領導肯定性批示成果61項（71件次），其中，獲得中央領導批示成果8項，省部級領導批示成果12項，副省部級領導批示成果41項，再次保持了歷史最好水平。其中，關于抗美援朝問題的研究報告，先后獲得多位中央領導的批示，并為我省贏得國家發改委幾億元的重大立項。

第三，被采納和應用的科研成果產生了較大的經濟和社會效益。近年來，我院智庫科研成果，大多得到了中央和省、市黨委、政府采納，收到良好的經濟和社會效果，并直接服務于經濟社會發展第一線，取得的經濟和社會效益也很顯著。如我院學者2014年在上海、大連、遼陽、鞍山等地調研融資平臺問題時，基于我省融資經驗，提出了創新機制破解資金短缺的研究報告，報告得到中央領導重要批示和部委采納，我院學者還進京做了專題匯報。此建議提供了解決幾萬億短缺資金的籌措渠道的方案。

第四，形成了有遼寧院特色的優長智庫學科和智庫專家。在智庫建設中，我院除了哲學、經濟學、文學、歷史學、黨史等10個省級重點學科外，目前還在東北亞和朝鮮半島研究、抗日（中日關系）研究、東北抗聯史、老工業基地振興問題等領域逐漸形成影響和特色，近幾年我院在這些領域獲得多項國家重大委托課題。同時，我院也出現了一些領軍人才，如東北亞和朝鮮半島問題研究專家呂超研究員已經成為我院國內外知名的智庫專家。

記者：戴書記，請您談談新型智庫建設面臨的問題和解決路徑。

戴茂林：好的。在創建新型智庫過程中，智庫機構除了面臨由單純學術研究向戰略對策研究轉型等一些理論問題外，基于多年咨政建言經驗，社科智庫也面臨體制、機制、結構等方面的發展掣肘問題。在新型智庫建設過程中，必須從頂層設計的高度出發，從根本上徹底解決問題。

第一，科學設定智庫體制定位，處理好理論智庫與政府機構的關系，最大限度發揮新型智庫的職能作用。體制定位決定機構職能作用能否充分發揮。《意見》指出，把建設中國特色新型智庫納入我國事業發展總體規劃，由此定位了新型智庫機構部門在政府運作中的地位和作用。目前現行智庫部門大都是政府事業機構，政府事業部門承擔政府職能機構的科學決策咨詢任務。以往科學決策咨詢經驗表明，作為事業單位的智庫部門由于在機構體制中處于弱勢地位和沒有政府職能作用，無法充分發揮為政府機構決策咨詢作用，往往是決策部門已經做了決定，智庫部門為其進行佐證和論證，難以真正發揮智庫的作用。特別是像社會科學院這樣的智庫單位一直是政府機構中被邊緣化的部門，是政府機構中的弱勢事業機構，由于人權、財權、物權都掌控在其他政府職能部門手里，智庫部門在發揮咨政建言功能時，有很大局限性，咨政建言只能唱贊歌，不敢或不宜糾正職能部門的問題，否則智庫部門的切身利益會受到影響。

另外，事業單位往往沒有資格參加黨委政府的重要會議，很大程度上不了解黨委政府的決策思路和脈絡，這使得有些咨政建言變成了無的放矢的“盲人摸象”。智庫部門應該是了解黨委政府全局發展思路和規劃的部門，這樣才能時刻緊跟黨和政府的發展節奏和決策需求，有針對性、有操作性、有時效性地提供對策建議。

智庫部門提供的對策報告，獲得有關領導的批示和部門采用，智庫部門卻因種種原因基本上得不到工作回饋，這使其無法了解咨政建言的結果，更無法校正研究問題和跟蹤研究問題。因此，新型智庫機構要更好地發揮其作用，必須理順智庫部門與政府行政部門的關系，轉變智庫機構現有的體制地位，特別是一些核心智庫必須減少對其他部門的依附性，增加其職能作用，發揮獨立性，要從科學發展指導思想的高度，賦予其獨有的智庫職能，這樣才能有效發揮其獨特決策咨詢作用，讓智庫機構敢于講真話，說諍言，做實事。所以，新型智庫體制定位轉變問題關系到智庫作用能否真正發揮到位。

第二，實施靈活權變的資金管理辦法，盡快解除對現行智庫經費運轉的制約束縛。除了解決體制問題外，新型智庫管理方法必須改革，特別是要建立適應新型智庫運作需要的權變靈活經費管理規則。《意見》也指出了要深化經費管理制度改革，改革智庫部門的資金管理機制。現行智庫部門是政府事業單位，但資金管理則是基本上按照政府機關管理辦法實行。嚴格按照政府機關的資金管理制度管理智庫部門研究經費，導致資金管理嚴重束縛智庫部門運轉，束縛智庫資金的靈活使用，限制了智庫部門的正常工作運轉，導致智庫部門研究人員從事研究工作和外出調研的很多費用（例如，駕乘油費、出租車費、餐費等）無法報銷和有限度報銷。特別是到一些偏遠地區吃住費用由于沒有票據也無法報銷，在研究經費沒有有效保障的情況下，很多人都是自費自助開展研究。開展研究基本費用得不到保障，在創新活動中的合理回報就更無法保障了。應該采用智庫成果“一手錢、一手貨”的購買制，政府和社會組織出錢購買智庫成果，這樣就解決了經費和個人的人力資源付出補償問題。至于購買資金如何使用，與購買方沒有任何關系，至多就是分期支付購買資金，先期預付一部分，交付成果后支付全部。為此，加強新型智庫建設，要盡快調整和修改類似哲學社會科學課題專項經費管理辦法或是臨時管理辦法，盡快解除管理部門對智庫部門資金運轉的管理束縛。

《意見》提出建立預算和經費信息公開公示制度，根據多年的智庫研究經驗，有些涉密研究項目的經費信息無法公開公示。中國特色新型智庫建設如果體制上規定了智庫機構的隸屬關系，智庫人員屬于政府公務人員或者是事業單位專業技術人員，那么，除了國家支付基本工資確立人員隸屬關系之外，還要根據不同研究項目的情況，實施課題經費制度，這些課題經費中應該包括在基本工作基礎上超負荷工作的人力支出成本費用。總之，必須制定和實行符合智庫行業運轉特點的寬松的資金管理制度。

第三，放開智庫人員“走出去”的現行管理辦法，盡快解除對新型智庫的國際視野建設的嚴重束縛。《意見》也體現了新型智庫必須是國際化的智庫的思想，其中智庫具備國際視野是最起碼的基本要求。新型智庫必須是外向型的國際化智庫，智庫人員走出去，擴大對外交流、拓展國際視野是實現國際化的主要途徑之一。為此《意見》提出“簡化智庫外事活動管理、中外專家交流、舉辦或參加國際會議等方面的審批程序”。這將為智庫人才對外交流、了解國際動態、搭建國際學術交流平臺等創造寬松有利環境。在建設外向型智庫過程中，除了簡化審批程序之外，還要改革智庫部門嚴格按照政府機關公務人員出訪管理的做法。我國一些基層智庫部門領導和研究人員出訪嚴格按照政府機關公務人員管理，不考慮智庫部門的學術研究特點和工作需要，實行“一刀切”的外事管理辦法，并且嚴格限制出訪團組和出訪經費。很多智庫部門的出訪經費和出訪時間都受到嚴格限制，以至于出現某地一個200多人的智庫部門，核定后全年的出訪經費只有5萬元，勉強只夠兩個人的出訪4天的費用，每個團的出訪時間還嚴格限制在5天以內，這不僅使得智庫人員走出去了解國際問題困難，深入調查研究更困難。

目前對智庫部門召開的國際學術研討的審批不僅繁瑣復雜，而且審批周期很長，辦會單位為了按時開會跑批件奔波勞頓，到開會之際已是筋疲力盡。智庫部門每年舉辦大型國際學術會議是國際上對智庫的一個重要評價指標。為此，要簡化國際學術研討會的審批程序和縮短審批時間，要依法管理國際學術研討會，不要依據對政府部門的辦法對智庫機構進行審批管理。

智庫機構的對外聯絡研究手段也需要改革，目前智庫部門的網絡通信設施也是被防火墻嚴格限制的，每天海量的國際動態都無法瀏覽和知曉，智庫人員不僅走不出去，也看不見外邊，何談通過“察夷情”而知彼，何談建立國際視野？因此，智庫部門的出訪經費和出訪時限、舉辦國際學術會議以及對外聯絡媒體設施等設置，要從智庫機構工作需要出發，要有區別于其他機構的單列設計和配備。同時，對智庫部門要放開因私護照的管理，可以使用課題經費根據研究需要出入境，把其作為因公出訪的管理補充，拓寬走出去的交流渠道和信息撲捉渠道，這是建設外向型國際化新型智庫的基本發展要求。

第四，落實新型智庫專業人員戰略性培訓工作，加大新型智庫人才隊伍建設。建設新型智庫關鍵在于智庫人才培養。《意見》提出了加強智庫人才隊伍建設。國際智庫機構發展經驗表明，智庫專家都是培養出來的，我國發展新型智庫建設需要各級黨委政府合力培養智庫人才，特別是培養一些專業性和區域性智庫人才更是如此。但是，從國家智庫事業發展全局的高度來講，國家一定要有計劃有目的地培養各級智庫人才，這是新型智庫發展必須明確的一個戰略問題。我國新型智庫建設中隊伍建設是一個戰略關鍵問題，無論是智庫團隊還是智庫專家的培養和打造，都離不開對智庫人才的接續性和可持續培養的問題的考慮。要有計劃有目的地對智庫人才的視野、問題敏感度、政策理解度、科學研究方法和行文寫作能力等基礎技能做專門的培養培訓。因此，我國智庫人才的培養也必須采用階段性、接續性、針對性的人才培養工程計劃，培養專業人才和接續人才以及儲備人才。鑒于此，國家應該確立智庫人才培養工程，并把智庫人才培養工程納入國家十二大人才培養工程項目中，作為一個單列的人才培養項目。同時，還要設立專項培訓經費，根據國家戰略發展需要和公共政策發展急需解決問題的需要，特別是應對國際發展戰略問題的需要，選擇專人進行針對性研究培訓，以便培養專門人才和智庫專家，更有助于智庫制定相應戰略對策。

第五，對智庫機構進行專業化精準化定位，盡快形成中國新型智庫機構特色和智庫專業研究機構體系。智庫機構職能作用決定了智庫研究目的不是建立學科而是解決問題，解決我國全面深化改革發展面臨的國際問題、國內問題、社會問題、理論問題，在解決問題的過程中，圍繞著問題導向，有時往往是多學科和多專業共同作戰解決一個問題。智庫人才必須是經過專門學習和培養，已經實現了專業化和學科化的人才，才能具備從事智庫研究的基礎條件。除此之外，智庫人才還要諳熟國家政策和了解社會實際情況，還要具備過硬的科學實證研究方法和使用手段工具的能力，才能從事智庫研究，解決具體問題。原有智庫以學科建設為導向的機構設置和研究職能，在建設新型智庫過程中必須實現職能轉型和工作轉向，增強現有智庫機構的研究指向性和精準化，否則新型智庫建設容易換湯不換藥。

國家應該根據國家戰略發展的總體部署需要，對現有智庫機構和智庫資源進行改革調整，明確規定不同智庫研究機構的主攻方向和研究專長，智庫研究機構設置、長短期的研究目標和研究任務等，也都必須依據國家戰略部署做相應的調整和聚焦，并且，國家應該根據總體戰略部署建立一批國家級特色智庫，或是根據需要把一批地方特色智庫確定為國家級的智庫機構。同時，要加大對智庫研究的薄弱領域的研究投入和機構設置，讓智庫形成網絡化覆蓋式和立體化穿透化研究，特別是對于一些國際問題、國家安全問題、金融、科技和能源等發展戰略問題，國家要因地制宜地明確指定一些智庫部門進行長期專門定向和儲備性研究，這樣會使我國的新型智庫建設和發展職責明晰，功能顯著，各具特色。

國家要根據戰略發展需要，在建設新型智庫過程中，有針對性地梳理智庫資源，調整智庫部門職能和研究方向以及人力資源配置，要打破人事規定的壁壘，按照國際智庫機構人才要素的科學配比，把目前分屬不同智庫機構部門研究同一問題的人力研究資源進行精心整合和配置，實現不同智庫研究機構研究不同問題，避免以往智庫研究出現的一窩蜂研究同一熱點問題，這不僅浪費人力物力，導致重復性研究和研究過剩，也導致問題研究泛化和亂化，影響和干擾決策采用實施。因此，要改革智庫機構人才管理制度，智庫部門要有充分的用人自主權，可以隨時根據需要錄用人才，讓智庫人才實現按照國家需要、按專業和按需流動，這樣才能建設好智庫人才隊伍，形成專業化智庫研究隊伍，建設成新型特色智庫機構。

記者：戴書記，祝賀貴院在智庫建設方面取得的成績，祝愿貴院智庫建設取得新突破、獲得更多成果，為建設遼寧、繁榮遼寧做出新貢獻。

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（責編：玉山）