GB/T 7714—2015參考文獻新標準的不足及修訂建議

余丁

[摘 要] GB/T 7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》在繼承舊標準的基礎上，對諸多條款作了修改、調整和補充，但仍然存在不足甚至錯誤。本文對此作詳細分析，并給出修訂建議，以期促進新標準進一步完善。

[關鍵詞] GB/T 7714-2015 文獻 著錄規則 修訂建議

[中圖分類號] G231 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2016） 06-0045-05

[Abstract] On the basis of inheriting the old standard， many articles have been revised， adjusted and supplemented by GB/T 7714-2015 Information and documentation-Rules for bibliographic references and citations to information resources. But there are still many shortcomings and mistakes. This paper makes a detailed analysis of these problems. At the same time， revision suggestions are given. It is hoped that this paper will contribute to the further improvement of the new standard.

[Key words] GB/T 7714-2015 Documentation Rules for bibliographic references and citations to information resources Revision suggestions

GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規則》[1]（本文稱舊標準）已經實施10年，其中存在諸多不完善之處，越來越不適應時代發展需要，尤其是網絡和電子資源引用和著錄的需要。為此，GB/T 7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》[2]（本文稱新標準）在繼承的基礎上對舊標準進行了修訂，于2015年5月15日發布，2015年12月1日實施。但是新標準仍然存在不完善之處甚至錯誤，本文對此作詳細分析，以期對讀者掌握新標準有所幫助，同時對促進新標準的進一步完善有所貢獻。

1 術語與定義

數字對象唯一標識符定義為：針對數字資源的全球唯一永久性標識符，具有對資源進行永久命名標志、動態解析鏈接的特性。定義中沒有解釋“數字對象”和“數字資源”以及后文大量出現的“電子資源”之間的異同。而從新標準全文來分析，這三個術語并無本質差異，故應該作一定說明，否則容易引起概念混淆。

2 著錄項目

新標準規定參考文獻設必備項目和選擇項目，而在示例中，諸多必備項目并未出現。規則與示例間不能對應，但新標準沒有作出說明。

第一，著錄項目中的其他題名信息后沒有注明“任選”二字，就意味著其他題名信息為必備項目，但在示例中缺少其他題名信息的例子比比皆是。事實上，大部分參考文獻的著錄信息源本身就沒有其他題名信息，所以應在其他題名信息后加上“任選”二字。再者，8.2.3節中這樣描述：“其他題名信息根據信息資源外部特征的具體情況決定取舍。其他題名信息包括副題名，說明題名文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次，專利號，報告號，標準號等。”既然已明確提出“其他題名信息根據資源外部特征的具體情況決定取舍”，就更應該加上“任選”二字。

第二，著錄項目中的引用日期后沒有注明“任選”二字，就意味著引用日期為必備項目，但實際上引用日期只針對電子資源，非電子資源不存在該問題，所以也應在引用日期后加上“任選”二字。

第三，著錄項目中的數字對象唯一標識符后注明“（電子資源必備）”，就意味著數字對象唯一標識符對于電子資源而言為必備項目，但實際上在大部分電子資源示例中都無該項目，只有少數示例出現。所以應將“數字對象唯一標識符（電子資源必備）”修改為“數字對象唯一標識符（任選）”。實際上，諸多年代較早的電子資源的信息源根本就沒有數字對象唯一標識符，也就不可能著錄該項目。

第四，著錄項目中的電子資源的更新或修改日期后沒有注明“任選”二字，就意味著更新或修改日期為必備項目，但很多示例缺少更新或修改日期。

筆者建議明確說明：著錄項目應該與著錄信息源本身保持一致，根據信息資源外部特征的具體情況決定取舍，著錄信息源本身包含的著錄項目列出，缺少的著錄項目可酌情省略。

3 著錄格式

新標準中所有文獻類型的著錄項目條款中都沒有列出“文獻載體標識”項，但在著錄格式條款中都出現了該項，著錄項目和著錄格式條款不對應。

以專著為例，其著錄格式為：

主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標識/文獻載體標識].其他責任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.數字對象唯一標識符.

但是其著錄項目條款中沒有“文獻載體標識”項，所以無法判斷“文獻載體標識”為必備還是選擇，是否只有電子資源才列出，紙質文獻載體是否需要列出，如果需要列出那么標識代碼是什么（附錄中沒有）等問題。隨著時代發展，紙質文獻載體的比例逐步下降，有必要分配紙質文獻載體標識代碼。此外在8.2.2節中指出“電子資源既要著錄文獻類型標識，也要著錄文獻載體標識”，但沒有指出當電子資源的文獻類型標識省略時（因為是任選），文獻載體標識是否也同時省略。

4 析出文獻著錄格式中的遺漏

關于專著中的析出文獻的著錄格式為：

析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標識/文獻載體標識].析出文獻其他責任者//專著主要責任者.專著題名：其他題名信息.版本項.出版地：出版者，出版年：析出文獻的頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.數字對象唯一標識符.

關于連續出版物中的析出文獻的著錄格式為：

析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標識/文獻載體標識].連續出版物題名：其他題名信息，年，卷（期）：頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.數字對象唯一標識符.

以上著錄格式中的“析出文獻題名”應該修改為“析出文獻題名：析出文獻其他題名信息”。其實在示例中就出現了析出文獻其他題名信息，如：

[1] 周易外傳：卷5[M]//王夫之.船山全書：第6冊.長沙：岳麓書院，2011：1109.

[1] 袁訓來，陳哲，肖書海，等.藍田生物群：一個認識多細胞生物起源和早期演化的新窗口[J].科學通報，2012，55（34）：3219.

[2] 余建斌.我們的科技一直在追趕：訪中國工程院院長周濟[N/OL].人民日報，2013-01-12（2）[2013-03-20].http：//paper.people.com.cn/rmrb/html/2013-01/12/nw.D110000renmrb_20130112_5-02.htm.

5 析出文獻著錄格式中關于文獻類型標識的位置

對于析出文獻，無論舊標準還是新標準，均要求文獻類型標識出現在析出文獻題名后，長期以來并無爭議。但是筆者認為這是不妥當的做法，因為文獻類型標識是對出處項（如專著、連續出版物）類型的說明，而不是對析出文獻的說明，所以應該將文獻類型標識放到出處項后。無論是國際標準還是我國國家標準都應該修正。如：

[5] 賈東琴，柯平.面向數字素養的高校圖書館數字服務體系研究[C]//中國圖書館學會.中國圖書館學會年會論文集：2011年卷.北京：國家圖書館出版社，2011：45-52.

文獻類型標識C說明的是“中國圖書館年會論文集：2011年卷”的文獻類型為“會議錄”，而不是要說明“面向數字素養的高校圖書館數字服務體系研究”的文獻類型為“會議錄”。事實上“面向數字素養的高校圖書館數字服務體系研究”只是“中國圖書館年會論文集：2011年卷”中析出的一篇文章。筆者建議改成如下形式：

[5] 賈東琴，柯平.面向數字素養的高校圖書館數字服務體系研究//中國圖書館學會.中國圖書館學會年會論文集：2011年卷[C].北京：國家圖書館出版社，2011：45-52.

同理，對于連續出版物中的析出文獻，如：

[1] 袁訓來，陳哲，肖書海，等.藍田生物群：一個認識多細胞生物起源和早期演化的新窗口[J].科學通報，2012，55（34）：3219.

不妨改為：

[1] 袁訓來，陳哲，肖書海，等.藍田生物群：一個認識多細胞生物起源和早期演化的新窗口.科學通報[J]，2012，55（34）：3219.

6 當“卷”缺失時“（期）”前是否需要“，”

新標準關于連續出版物的著錄格式為：

主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標識/文獻載體標識].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地：出版者，出版年[引用日期].獲取和訪問路徑.數字對象唯一標識符.

關于連續出版物中的析出文獻的著錄格式為：

析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標識/文獻載體標識].連續出版物題名：其他題名信息，年，卷（期）：頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.數字對象唯一標識符.

兩則著錄格式都表明在“卷（期）”前的標識符號為“，”，但沒有明確指出當“卷”缺失時“（期）”前是否需要“，”。不過從諸多示例中可以看出此種情況下“，”被省略了，如：

[2] 中國圖書館學會.圖書館學通訊[J].1957（1）-1990（4）.北京：北京圖書館，1957-1990.

[1] 熊平，吳頡.從交易費用的角度談如何構建藥品流通的良性機制[J].中國物價，2005（8）：42-45.

當采用順序編碼制時，上述方式并無不妥，但采用著者–出版年制時就顯得不妥，如：

楊宗英，1996.電子圖書館的顯示模型[J].中國圖書館學報（2）：24-29.

該示例中的“中國圖書館學報”屬于“連續出版物題名”，而“（2）”屬于“年卷期標識與頁碼”，分屬不同的著錄項目，使用“，”分隔似乎更合理一些，即改為：

楊宗英，1996.電子圖書館的顯示模型[J].中國圖書館學報，（2）：24-29.

筆者建議，當“卷”缺失時“（期）”前的“，”不能省略。

7 對類似“（哲學社會科學版）”情況中的“（）”的質疑

請見新標準中的示例：

[2] 常森.《五行》學說與《荀子》[J].北京大學學報（哲學社會科學版），2013，50（1）：75.

[4] 李幼平，王莉.循證醫學研究方法：附視頻[J/OL].中華移植雜志（電子版），2010，4（3）：225-228[2014-06-09]. http：//www.cqvip.com/read/read.aspx？id=36658332

上述示例中的“（哲學社會科學版） ”“（電子版）”，以及常見的“（社會科學版）”“（自然科學版）”等中采用的標識符號“（）”不妥。因為在標識符號的使用細則中明確規定：“（）”用于期刊年卷期標識中的期號、報紙的版次、電子資源的更新或修改日期以及非公元紀年的出版年。上述示例情況均不在“（）”使用范圍內。筆者認為有四種方式解決該問題。

第一，與著錄信息源一致，“本身是什么符號就寫什么符號”，如“中華移植雜志（電子版）”的信息源本身就使用“（）”；如果著錄信息源本身的兩個項目間沒有任何標識符號，則使用空格，如“清華大學學報 自然科學版”的信息源本身沒有任何標識符號，使用空格即可。

第二，將此看作“版本項”而采用“.”，類似于“中華移植雜志.電子版”。

第三，將此看作“其他題名信息”而采用“：”，類似于“中華移植雜志：電子版”。

第四，將此看作連續出版物題名的副標題，同時引入破折號，類似于“中華移植雜志——電子版”，因為破折號不屬于標識符號，不會引起誤會。

筆者更傾向于第一種方式，因為第一種方式尊重著錄信息源原貌，不改變題名的表達方式。必須強調的是，在同一作品中只能采用其中一種方式，切不可混用。

也有觀點提出，可將“（）”看作連續出版物題名的一部分，而不看作標識符號，則可保留“（電子版）”“（社會科學版）”“（自然科學版）”的表達形式，類似于“清華大學學報（自然科學版）”，這樣既有利于所有文獻的體例統一，又可減少工作量。這勉強可看作是一種變通方式，筆者持保留態度。

8 專利文獻

新標準取消了“專利國別”項，筆者對此深感疑惑，認為極不妥當。第一，不同國家專利號的編碼標識方式不同，不標注國別不便于辨認。第二，專利具有地域性，即“在哪國申請得到哪國保護”，同一項專利要在不同國家得到保護，必須分別向不同國家申請。所以新標準取消該項不知出于什么原因，即使是對ISO 690：2010[3]的借鑒，也應該根據“非等效”原則進行適當揚棄。

9 標識符號

新標準對標識符號的含義作了解釋：標識符號不同于標點符號，標識符號為前置符，而標點符號為后置符。然而新標準沒有對標識符號的形式作詳細解釋：標識符號是半角還是全角？是英文狀態還是中文狀態？是占半字還是占全字？是什么字體？甚至標識符號在形式上就與標點符號不相通，是另起爐灶？在實際的著錄工作中，標識符號的形式對于寫作、編輯、校對、排版等都是極其重要的，但筆者發現新標準自身的標識符體例也不統一，如：

該例中的其他題名信息前的“：”占位大小明顯不一致。再如：

頁碼前的“：”占位大小也明顯不一致。

10 著者的著錄方式

（1）新標準沒有明確指出是否著錄著者的朝代、國籍及其標識符號，但從示例可以看出，著者的朝代、國籍不著錄。

（2）歐美個人著者，其姓全部著錄，字母全大寫，名可縮寫為首字母，省略縮寫點。經考證，姓全部著錄且字母全大寫為ISO 690：2010的要求[3]。

（3）舊標準中的“用漢語拼音書寫的中國著者姓名不得縮寫”，在新標準中更改為“依據GB/T 28039-2011有關規定，用漢語拼音書寫的人名、姓全大寫，其名可縮寫，取每個漢字拼音的首字母”，這段描述含有三層意思。

第一，姓全大寫，名既可縮寫也可全部著錄，如LI Jiangning和LI J N都是允許的（原題為Li Jiangning）。

第二，此項規定的依據是GB/T 28039-2011[4]。筆者仔細研究GB/T 28039-2011后發現，該標準沒有嚴格規定姓必須全大寫，其中大多數條款規定只需首字母大寫，只有個別特例中可全大寫也可首字母大寫（比如國際體育比賽和護照）。該標準也沒有明確的有關“參考文獻”的條款，最接近的條款為“5.1.5 中文信息處理中的人名索引，可以把姓的字母都大寫，聲調符號可以省略”，同樣沒有嚴格規定必須全大寫，措辭上采用“可以”，所以將此條款作為依據也很勉強。筆者認為，“為了使漢語拼音人名與歐美人名保持形式一致，與國際標準接軌”才是“漢語拼音姓全大寫”的妥當依據。

筆者從事了十余年出版工作，翻閱了大量國外出版社的英文原版專著，絕大部分參考文獻中姓首字母大寫，其余部分小寫。國內的專著和期刊等情況類似。此外，正文引用著者姓氏時也是首字母大寫，其余部分小寫。筆者認為，盡可能與國際標準ISO 690：2010一致，采用“姓全部著錄且字母全大寫”的原則，不過也允許采用“姓首字母大寫，其余部分小寫”的原則。但全文必須統一采用一種原則。

11 西文題名的著錄方式

新標準6.5指出：“西文期刊刊名的縮寫可參照ISO 4的規定”[5]，此外給出示例J Math & Phys和Br Med J，省略縮寫點。但以筆者多年的編輯經驗，刊名縮寫容易混淆且不易辨識（尤其是年代久遠的期刊），使用全稱為佳。

西文題名大小寫規則對于著者和編輯而言是非常重要的，但新標準沒有對西文題名的大小寫作明確規定，只是通過所有示例表明：第一個單詞的首字母大寫，其余均小寫（按照自身規則著錄的專有名詞除外），書名、刊名、報紙名等任何文獻都照此執行。筆者認為有以下不妥。

第一，這與新標準6.6相矛盾。6.6指出：“著錄西文文獻時，大寫字母的使用要符合信息資源本身文種的習慣用法”，也就是說信息資源本身是大寫，著錄時應采用大寫；信息資源本身是小寫，著錄時應采用小寫。顯然新標準沒有很好執行6.6的這條建議，而將其簡單化為第一個單詞的首字母大寫。

第二，事實上絕大多數圖書、期刊等封面題名的實詞首字母為大寫，所以新標準也與事實相悖。

第三，ISO 690：2010也缺乏針對該問題的明確條款，只是在示例中表明刊名的實詞首字母均統一為大寫，但書名、析出文獻題名的大小寫比較混亂，沒有統一，找不出規律。

可見，很難找出明確的條款約定西文題名的大小寫規則，對于如此重要的問題，不知是標準制訂者遺忘了，還是有意留給標準使用者更大的選擇權。筆者建議，在同一作品中采用一種規則，全文統一。

此外，西文刊名采用斜體和期刊的“卷”采用黑體兩種情況也是國際上比較常見的做法，尤其在某些學科領域、某些著名期刊中，由于歷史傳承和行業習慣根深蒂固，不能貿然認為是不規范做法，新標準也應該加以說明。

12 對參考文獻表的疑問

在“9 參考文獻表”中新增條款“引文參考文獻既可以集中著錄在文后或書末，也可以分散著錄在頁下端。閱讀型參考文獻著錄在文后、書的各章節后或書末”。筆者對該條款有兩個疑問：引文參考文獻難道不能著錄在書的各章節后？閱讀型參考文獻著錄難道不能著錄在頁下端？

13 順序編碼制文獻的標注方式

（1）新標準新增腳注方式編碼，規定“如果順序編碼制用腳注方式時，序號可由計算機自動生成圈碼”；如果多次引用同一著者的同一文獻，“用計算機自動編號時，應重復著錄參考文獻，但參考文獻表中的著錄項目可簡化為文獻序號及引文頁碼”。同時指出計算機自動生成圈碼的方式不適用于同一處引用多篇文獻的情況，但是沒有給出該情況的解決方案，可見計算機自動生成圈碼的方式不具備普適性，需要謹慎使用。筆者認為使用“[]”方式更妥當，事實上該方式也能實現計算機自動編碼。

（2）新標準中分別給出了“同一處引用多篇文獻”和“多次引用同一著者的同一文獻”的標注方法，但是沒有給出二者的重疊，即“同一處引用多篇文獻”和“多次引用同一著者的同一文獻”出現在同一位置時的標注方式，如筆者在實際工作中遇到過下列情況：

星載干涉合成孔徑雷達系統是一種基于干涉測量理論和方法的、以主動式微波傳感器為核心的天基雷達系統[13-14]；[15]1803；[16]333。……它以合成孔徑雷達復數據提取的相位信息為信息源獲取地表三維地形[15]1804；[16]335、微小變化[15]1806；[16]338或地物屬性[15]1808，[16]339-340，[17]，因此具有較高精度[15]1811-1812，[16]342 ，[18-20]。

該示例反映出兩個問題。第一，不同文獻間使用何種標識符號，是“；”還是“，”或者其他？第二，如果同一行中有多處文獻標注，而且文獻標注過長，那么換行很可能發生在上角的文獻標注處。由于上角作為整體是禁止換行的，如果通過調整字距兩端對齊，則字距太稀疏。這樣的排版問題很難處理。

14 著者–出版年制文獻的標注方式

如果將上例改成著者–出版年制：

星載干涉合成孔徑雷達系統是一種基于干涉測量理論和方法的、以主動式微波傳感器為核心的天基雷達系統（王超 等，2002；廖明生 等，2003）（Gens et al.，1196）1803 （Paul et al.，2000）333。……它以合成孔徑雷達復數據提取的相位信息為信息源獲取地表三維地形（Gens et al.，1996）1804 （Paul et al.，2000）335、微小變化（Gens et al.，1996）1806 （Paul et al.，2000）338或地物屬性（Gens et al.，1996）1808（Paul et al.，2000）339-340（Bamler et al.，1998），因此具有較高精度（Gens et al.，1996）1811-1812（Paul et al.，2000）342（Hanssen et al.，2001）（王青松 等，2012）（Freeman et al.，2000）。

該示例反映出三個問題。第一，同一個“（）”內的不同文獻間使用何種標識符號，是“；”還是“，”或者其他？不同“（）”間使用何種標識符號，是“；”還是“，”或者其他，或者不使用任何標識符號？第二，類似于順序編碼制，也會出現排版問題。第三，文獻標注篇幅超過正文，有喧賓奪主的感覺，不利于閱讀。

15 文獻類型和標識代碼

（1）附錄“表 B.1”第三行的“會議錄”應改成“會議文集”，與正文一致。

（2）新標準沒有規定學位論文是否區分博士論文還是碩士論文，而在現行國內外出版物中，為數不少的情況是要區分的。

（3）新標準增加檔案（A）、輿圖（CM）、數據集（DS）、其他（Z）等文獻類型很有必要，比如法律法規在過去很難找到相應的文獻類型，現在可歸為檔案（A）。但法律法規歸為檔案（A）有點勉強，故有些出版單位將其歸為其他（Z）。不同出版單位意見不一致，恰恰暴露出新標準還是不夠細化和明確。再比如，尚未成為標準（S）的行業規范也很難找到合適的文獻類型。

（4）“輿圖（CM）”改為“地圖（CM）”為佳。《現代漢語詞典》第6版中解釋：

輿圖：<書>地圖（多指疆域圖）；疆域：國家領土（著重面積大小）。

地圖：說明地球表面的事物和現象分布情況的圖，上面標著符號和文字，有時也著上顏色：軍用～/中華人民共和國～/一張～。

可見，輿圖同地圖，且為書面語，強調國家領土的面積大小。地圖的意義更廣泛，除表明國家領土外，還可意指地球表面的事物和現象分布情況，如植被分布地圖、地形分布地圖、氣候分布地圖、礦產分布地圖、資源分布地圖、產業分布地圖、人口分布地圖、路網交通地圖、國際貿易分布地圖、國際航空航海地圖、古代歷史發展地圖等。所以，“地圖（CM）”更具廣泛性和通用性。

注 釋

[1]文后參考文獻著錄規則：GB/T 7714-2005[S].北京：中國標準出版社，2005

[2]信息與文獻 參考文獻著錄規則：GB/T 7714-2015[S].北京：中國標準出版社，2015

[3]Information and documentation-Guidelines for bibliographic references and citations to information resources， NEQ：ISO 690：2010[S]

[4]中國人名漢語拼音字母拼寫規則：GB/T 28039-2011[S].北京：中國標準出版社，2012

[5]Information and documentation-Rules for the abbreviation of title words and titles of publications： ISO 4[S]

（收稿日期：2016-02-17）