淺議中小高新技術企業(yè)研究開發(fā)戰(zhàn)略選擇

王發(fā)強

摘 要：在我國實施“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略背景下，中小高新技術企業(yè)面臨著前所未有的發(fā)展契機。本文從界定中小高新技術企業(yè)的定義出發(fā)，分析了其加強研發(fā)的必要性，提出了四種研發(fā)戰(zhàn)略，并進行了適用性分析，提出了各自的優(yōu)勢和劣勢。

關鍵詞：中小企業(yè) 高新技術 研發(fā)戰(zhàn)略 選擇路徑

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）05-276-02

一、引言

（一）中小高新技術企業(yè)定義

一般來講，中小企業(yè)是指與所處行業(yè)的大企業(yè)相比在人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模上都比較小的經(jīng)濟單位。此類企業(yè)通常可由單個人或少數(shù)人提供資金組成，其雇用人數(shù)與營業(yè)額皆不大，因此在經(jīng)營上多半是由業(yè)主直接管理，受外界干涉較少。

中小企業(yè)是實施大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要載體，在增加就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新與社會和諧穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用，對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

中小高新技術企業(yè)是中小企業(yè)中承載著創(chuàng)新驅動重任、最具活力、最具創(chuàng)新意識的一個群體，是推動我國創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略取得成功的重要驅動力。

（二）中小高新技術企業(yè)加強研發(fā)的必要性

1.研發(fā)決定企業(yè)的盈利能力。對于高新技術企業(yè)來說，保持強大的技術創(chuàng)新能力、塑造獨特的核心競爭力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的力量源泉，而加強新產(chǎn)品研究與開發(fā)則是其得以發(fā)展的根本動力。企業(yè)研發(fā)活動產(chǎn)生經(jīng)濟效益，大體分為基礎研究環(huán)節(jié)、技術開發(fā)環(huán)節(jié)、產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和市場銷售環(huán)節(jié)。這4個環(huán)節(jié)至關重要，都會影響研發(fā)活動的經(jīng)濟效益。技術創(chuàng)新對提高產(chǎn)品質量、提升產(chǎn)品性能、改善產(chǎn)品設計等具有重要作用，而這些效應最終將吸引更多消費群體，從而擴大企業(yè)市場占有率、提升企業(yè)銷售業(yè)績。由于研發(fā)技術在企業(yè)生產(chǎn)制造過程中能夠節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)成本、提升生產(chǎn)效率以及增強環(huán)境適應性，這些效應不僅直接減少企業(yè)產(chǎn)品成本、管理費用以及營業(yè)費用等，而且能夠使企業(yè)在現(xiàn)有資源和環(huán)境條件下，以更快的速度和更高的效率生產(chǎn)比原來更多、更好的產(chǎn)品，直接表現(xiàn)為存貨、應收賬款周轉率的提升等，這為擴大市場份額、提升企業(yè)營運能力奠定了基礎。

2.研發(fā)提升企業(yè)的成長能力。成長性是企業(yè)發(fā)展壯大、持續(xù)生存的重要衡量標準。關于企業(yè)成長性，國內外的說法并不一致，但都普遍認同創(chuàng)新在企業(yè)成長中所發(fā)揮的關鍵性作用。公司成長是由技術和經(jīng)濟兩個短期需求波動因素決定的，其中，技術進步可以提升企業(yè)潛在生產(chǎn)能力，為企業(yè)持續(xù)發(fā)展壯大奠定了堅實的技術基礎；經(jīng)濟需求波動為企業(yè)投資方向和領域限定了范圍，使得企業(yè)投資能夠做到有的放矢、有利可圖。從長遠來看，企業(yè)研發(fā)投資勢必有利于企業(yè)員工進行自主學習和參與創(chuàng)新。員工的積極創(chuàng)造性和持續(xù)學習能力使得企業(yè)的技術能夠不斷更新、進步，從而帶動企業(yè)生產(chǎn)能力的提升和發(fā)展?jié)摿Φ脑鰪姡罱K使企業(yè)具備良好的成長性。大量研究表明，高新技術企業(yè)在研發(fā)上的投資為員工自主學習和持續(xù)創(chuàng)新提供了資源保障，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展和成長壯大的不竭動力。

二、中小高新技術研發(fā)戰(zhàn)略類型

高新技術小企業(yè)研究開發(fā)戰(zhàn)略有四種類型，即進攻戰(zhàn)略、防御戰(zhàn)略、技術戰(zhàn)略及部分市場戰(zhàn)略。

（一）進攻型戰(zhàn)略

進攻型戰(zhàn)略是指在一個競爭性的市場上，主動挑戰(zhàn)市場競爭對手的戰(zhàn)略。采取進攻型戰(zhàn)略的既可以是行業(yè)的新進入者，也可以是那些尋求改善現(xiàn)有地位的既有公司。進攻性行動的中心可以是一項新技術、一項新開發(fā)出來的核心能力、一種具有革新意義的產(chǎn)品，新推出的某些具有吸引力的產(chǎn)品性能特色，以及在產(chǎn)品生產(chǎn)或營銷中獲得的某種競爭優(yōu)勢，也可以是某種差別化的優(yōu)勢。

這種戰(zhàn)略的目的是要通過開發(fā)或引入新產(chǎn)品，全力以赴地追求企業(yè)產(chǎn)品技術水平的先進性，搶先占領新市場，在競爭中力爭保持技術與市場強有力的領先地位。這一戰(zhàn)略可分為三個不同重點：第一種主要是通過科研（包括基礎研究和應用研究）推動創(chuàng)新、開發(fā)新產(chǎn)品；第二種是要集中力量，通過對市場潛在的有效需求的調查研究，推動技術知識物化為新產(chǎn)品；第三種是企業(yè)家的創(chuàng)新偏好，它可以引發(fā)并促成技術創(chuàng)新，使企業(yè)家的主動性及創(chuàng)新精神得到最大限度的發(fā)揮，開發(fā)出新產(chǎn)品。

（二）防御型戰(zhàn)略

防御型戰(zhàn)略又叫追隨戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略的目的是企業(yè)不搶先研究和開發(fā)新產(chǎn)品，而是當市場上出現(xiàn)成功的新產(chǎn)品時，立即對別人的新產(chǎn)品進行仿照或加以改進，并迅速占領新市場。

防御型戰(zhàn)略的實施一方面取決于企業(yè)發(fā)展所處的階段，另一方面也跟企業(yè)家的創(chuàng)新意識以及風險偏好有很大關系。

（三）技術引進型戰(zhàn)略

技術引進型戰(zhàn)略，是指利用別人的科研力量來開發(fā)新產(chǎn)品，通過購買高等院校、科研機關的專利或者科研成果來為本企業(yè)服務。通過獲得專利許可進行模仿，把他人的開發(fā)成果轉化為本企業(yè)的商業(yè)收益。

技術引進型戰(zhàn)略是我國很多企業(yè)普遍采用的研發(fā)戰(zhàn)略方式，一方面它可以使企業(yè)規(guī)避了自行研發(fā)帶來的不成功等風險；同時，引進的前提是對該項技術做了充分的可行性、適用性論證，因此一般來說具備較強的適用性。這種戰(zhàn)略的目的是要利用別人的科研力量，替代企業(yè)去開發(fā)新產(chǎn)品。

（四）部分市場戰(zhàn)略

部分市場戰(zhàn)略也叫依賴戰(zhàn)略，是市場細分戰(zhàn)略的組成部分。按照戰(zhàn)略管理理論，市場細分戰(zhàn)略經(jīng)歷了以下大量營銷、產(chǎn)品差異化營銷、目標營銷等幾個階段，它強調，企業(yè)在研究市場和細分市場的基礎上，結合自身的資源與優(yōu)勢，選擇其中最有吸引力和能最有效地為之提供產(chǎn)品和服務的細分市場作為目標市場，設計與目標市場需求特點相互匹配的營銷組合。

在市場細分戰(zhàn)略核心思想的指導下，部分市場戰(zhàn)略主要是為特定的大企業(yè)服務，企業(yè)用自己的工程技術滿足特定大企業(yè)或母公司的訂貨要求，不再進行除此以外的其他技術創(chuàng)新和產(chǎn)品的研究開發(fā)。采用這種戰(zhàn)略的企業(yè)只要不失去為之服務的特定大企業(yè)，就可以不必追求發(fā)展而進行各種冒險創(chuàng)新，就能安全穩(wěn)定地經(jīng)營。

三、中小高新技術企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略選擇路徑

（一）進攻型戰(zhàn)略適用性分析

采用此戰(zhàn)略的條件是：企業(yè)應有獨立的研究和開發(fā)機構，有較強的技術研究開發(fā)能力和雄厚的財力。企業(yè)要能從技術上預見到未來市場的潛在需求。采用該戰(zhàn)略的企業(yè)為保持壟斷利潤，要對創(chuàng)新產(chǎn)品及技術進行專利保護。企業(yè)應有能力批量生產(chǎn)新產(chǎn)品，去占領較大的市場。

該戰(zhàn)略的優(yōu)勢：企業(yè)研制的新產(chǎn)品在技術上是先進的，所占領的市場不會輕易被競爭者奪走，因此該戰(zhàn)略取得成功后能給企業(yè)帶來巨大利益。

該戰(zhàn)略的劣勢：對于中小高新技術企業(yè)來說，實施該戰(zhàn)略也面臨著代價高、風險大、對企業(yè)自身的要求也高的現(xiàn)狀。中小高新技術企業(yè)相比較于大型企業(yè)，在資金實力、研發(fā)能力等方面都處于劣勢，因此實施進攻型戰(zhàn)略實則是出于一種以弱勝強的戰(zhàn)略考量，需要企業(yè)在實施之前做好充分的市場調研，特別是要對自身實力做最客觀的衡量。

（二）防御型戰(zhàn)略適用性分析

選擇這種戰(zhàn)略的條件是：首先，企業(yè)要有高水平的技術情報專家，能及時迅速地掌握別的企業(yè)研究方向和成果，企業(yè)應系統(tǒng)地了解其他企業(yè)的研究方向和科研成果，要有計劃地搜集信息，信息搜集的范圍要包括所有能影響本企業(yè)競爭能力的領域。其次是企業(yè)要具有效率特別高的消化、吸收和創(chuàng)新的能力，要能迅速而巧妙地對別人的研究成果加以利用、改進和提高，在目標市場受到嚴重影響之前，造出與競爭對手水平相當?shù)幕蚋鼮橄冗M的新產(chǎn)品。最后，企業(yè)要有較強的研究與開發(fā)條件，企業(yè)的工程師們必須反應敏銳，行動迅速，具有理解與發(fā)揮別人科研成果的能力。采用此戰(zhàn)略的企業(yè)，其研究與開發(fā)重點應放在不斷提高通用技術水平上，其研究開發(fā)組織應極富有彈性，一旦企業(yè)決策者作出決定，研究與開發(fā)機構應立即與企業(yè)內各部門合作組成研究小組，爭取在短期內造出與創(chuàng)業(yè)廠家相當或更為先進的產(chǎn)品。

該戰(zhàn)略的優(yōu)點是：首先，它避免了應用研究及可能進行的基礎研究所需的大量投資，大大減少了投資風險性；其次，該戰(zhàn)略是對新產(chǎn)品加以改進后推向市場，克服了新產(chǎn)品在其最初形態(tài)時所帶來的缺陷而使企業(yè)能夠后來居上，因為一種新產(chǎn)品剛剛上市時不是完美無缺的，常會有部分顧客不滿，如果追隨者能克服這些缺點，則可使其產(chǎn)品更為優(yōu)越、可靠。因此防御性策略盡管在科學技術上沒有做出什么重大的發(fā)明創(chuàng)造，但對企業(yè)的發(fā)展卻十分有利，這種戰(zhàn)略以收效快、成本低、高性能、高質量來占領市場，贏得利潤。

采用該戰(zhàn)略的缺點是：首先，新產(chǎn)品技術受專利保護的影響，使得采用防御戰(zhàn)略的企業(yè)一時難以進入該領域經(jīng)營，直到專利失效時為止；其次，市場開拓的有限性。即當企業(yè)獲得情報后，立即進行消化、吸收與創(chuàng)新，當制成產(chǎn)品進入市場時，市場的相當大的一部分己被領先企業(yè)所占領，企業(yè)市場占有率較小，在價格上也難以占有優(yōu)勢，因此企業(yè)收益也會受到相當大的影響。

（三）技術引進型戰(zhàn)略適用性分析

選擇這種戰(zhàn)略的條件是：首先，當企業(yè)缺乏技術專家、缺少實驗設備以及獨立的研究開發(fā)機構時，企業(yè)應采用技術引進型戰(zhàn)略；其次，當企業(yè)財力有限，或者在對某一產(chǎn)品改進所產(chǎn)生利潤不足以抵補研究開發(fā)費用時，企業(yè)應采用技術引進型戰(zhàn)略；最后，選用該戰(zhàn)略時企業(yè)應具有較好的信息系統(tǒng)，能迅速、及時地掌握其他研究機構的研究開發(fā)動向和成果，使企業(yè)具備進入市場競爭的能力。

該戰(zhàn)略的優(yōu)點是：進行仿制，可以達到收效快、成本低、風險小的效果。據(jù)統(tǒng)計、仿制所需時間僅為獨立研究開發(fā)時間的1/5，所需經(jīng)費僅為獨立研究開發(fā)經(jīng)費的1/30，因此有時大企業(yè)往往也采取這一戰(zhàn)略。

該戰(zhàn)略的缺點是：由于是模仿，因而有可能利潤較少，同時企業(yè)技術水平將永遠落在技術輸出企業(yè)的后面。一般大中型企業(yè)不能在較少時間內以此戰(zhàn)略作為本企業(yè)研究與開發(fā)戰(zhàn)略的主體。從長遠來看，過多地依賴引進，勢必逐漸削弱企業(yè)科技隊伍的獨創(chuàng)能力和活力，使企業(yè)受損，因此技術引進策略在大企業(yè)中一般只作為輔助性策略加以應用。因此，中小高新技術企業(yè)在發(fā)展到一定程度以后對于此戰(zhàn)略的選擇應保持適度警惕。

（四）部分市場戰(zhàn)略適用性分析

選擇這種戰(zhàn)略的條件是：首先，一般都是大企業(yè)的衛(wèi)星企業(yè)或子公司采用此戰(zhàn)略；其次是企業(yè)研究開發(fā)機構較小，研究開發(fā)重點是對材料及工藝進行與革新；最后，采用此戰(zhàn)略的企業(yè)一般其專業(yè)化生產(chǎn)能力很強。

該戰(zhàn)略的特點是：按訂貨要求或母公司專業(yè)的需要，在條件允許的情況下，模仿現(xiàn)在已有的開發(fā)成果；一般企業(yè)不進行新產(chǎn)品的研究開發(fā)工作，只完成專業(yè)化協(xié)作部分的生產(chǎn)任務；企業(yè)研究開發(fā)工作，只完成專業(yè)協(xié)作部分的生產(chǎn)任務；企業(yè)研究開發(fā)工作的重點是在材料及生產(chǎn)工藝方面進行革新以達到降低成本的目的。

該戰(zhàn)略的缺點是：一旦特定大企業(yè)的產(chǎn)品生命周期進入衰退期，則為之服務的企業(yè)的經(jīng)營也將陷入困境，因此要求企業(yè)具有適合不同用戶要求的靈活性。

參考文獻：

[1] 陳修德，梁彤纓.中國高新技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及其影響因素——基于面板數(shù)據(jù)SFPF模型的實證研究[J].科學學研究，2010，08：1198-1205

[2] 杜勇，鄢波，陳建英.研發(fā)投入對高新技術企業(yè)經(jīng)營績效的影響研究[J].科技進步與對策，2014，02：87-92

（作者單位：寧波三維技術有限公司 浙江寧波 315000）

（責編：趙毅）