基于專利視角的企業創新能力層級結構研究

薛峰

[摘 要]創新是一個企業不斷進步的動力源泉。企業在尋求創新改變的同時，也要對自身的創新能力有一個全面認識。只有把握好自身定位，才能更好地開展創新工作，提高創新效率。本文基于專利視角，對企業創新能力層級進行研究，從技術創新能力和設計創新能力兩個維度，提出了具有概括性的企業創新能力層級結構模型。

[關鍵詞]專利；企業；創新能力；層級結構

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.04.069

[中圖分類號]F273.1 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）04-00-02

建設創新型國家、實施創新驅動戰略，根本要求是提高企業的創新能力。然而，企業創新能力是有層級的，不同層級的能力具有不同的規律特征。企業如果不注意自身創新能力的層次結構及其與創新活動的對應關系，可能會導致以低層次活動追求高層次能力的現象，影響企業創新能力建設效果。

創新是一個復雜的系統性過程，它需要眾多要素投入、轉化，以及最終新事物的產生。對于創新能力的分析評價，無法找到一個全面概括的方法，只能從某一特定角度來加以分析。專利是創造和發明的產物，它與創新活動關系最為密切。因此，探討專利的類型與特征，對于企業創新能力層級結構的建立具有重要作用。

1 專利的分類與特征

在我國，專利分為發明專利、實用新型專利與外觀設計專利三種類型。

實用新型專利通常是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。而發明專利是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案?！秾＠ā返诙l規定，發明和實用新型專利，應當在技術上具備新穎性、創造性和實用性。二者的區別在于，在創造性方面，實用新型專利需要具有實質性特點和進步，而發明專利需要具有突出的實質性特點和顯著的進步。

外觀設計是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所做出的富有美感并適于工業應用的新設計?！秾＠ā返诙龡l規定，外觀設計專利應當不屬于現有設計，應明顯區別于現有設計或者現有設計特征的組合。

由此可見，發明專利與實用新型專利是在技術方面提出改進與創新方案的專利，是企業技術創新能力的表征。外觀設計專利是對產品的美觀性、藝術性進行創新的專利，是企業設計創新能力的表征。

2 基于專利視角的企業技術創新能力層級分析

縱觀前人的研究成果，在建立技術創新能力評價指標體系時，專利都無一例外被作為重要的評價指標。史鴻采用層次分析法對企業技術創新能力相關因素重要性進行了排序分析。其中，專利因素的權重值最大，重要性排序第一。由此可見，在企業技術創新能力評價中，專利的重要性是首位的。

實用新型專利代表的是小發明和產品改進，是指在技術原理沒有重大變化的情況下，基于市場需要對現有產品的形狀、構造的改進，其中大部分只是在原有產品基礎上做某些微小的改進，所以實用新型專利所能表征的企業技術創新能力層級為改進性創新能力。

發明只有同時滿足“突出的實質性特點”和“顯著的進步”，才具有創造性。在實際中，發明專利的創新程度也并非在同一層級上，在此將其分為兩類。

2.1 原始性發明專利

這類最高層級的發明專利更傾向于基礎性研究，比原有技術有突破性的創新，它們在工藝、產品和服務領域具有顯著進步，這種創新能力具有改變現有的市場和產業的潛力。因此，原始性發明專利主導的創新能力可以定義為根本性創新能力，由該層級能力主導的企業創新能力已經達到相當高的水平。

2.2 重大發明性發明專利

除原始性發明專利外，剩下的發明專利歸屬于這一類。重大發明性專利可以對在工藝、產品和服務領域產生重大影響，但它們的創新程度次于原始性發明專利而又高于實用新型專利。因此，將重大型的發明專利主導的創新能力定義為適度性創新能力。

3 基于專利視角的企業設計創新能力層級分析

Roberto Verganti的Design-driven Innovation模型著重強調設計創新能力的極端重要性。他認為設計創新可以延長產品壽命，提升企業的品牌價值，為公司帶來更高的收益。

但我國企業對外觀設計能力的重視程度普遍不足，特別是汽車、服裝、家居等制造業。雖然每年有大量的外觀設計專利產生，但多以借鑒他人或國外的先進設計進行改進為創新手段，缺乏自主設計創新的產品。因此，我國企業亟需大力開發外觀設計專利，努力提高自身設計創新能力。

然而外觀設計專利在創新能力上也有高低之分。低層次的外觀設計專利雖然具有區別于其他產品外觀的特征，但并不具有重要的社會文化影響。它們只是簡單地模仿現有的產品外觀，并稍作改變。由于市面上已經存在相類似的產品，所以不會產生轟動市場的效應。因此，由低層次外觀設計專利所主導的創新能力可以定義為美觀性設計創新能力。

而高層次的外觀設計專利則需要明顯區別于現有設計，其設計成果具有社會效應和文化效應。高層次的外觀設計創新可以引導整個社會的消費、審美、使用等行為發生改變，以至于形成新的社會文化。對此，將高層次外觀設計專利所主導的創新能力定義為文化性設計創新能力。

4 基于專利視角的企業創新能力綜合模型

通過前文的分析可知，可以利用專利的類型與特征將企業創新能力劃分為技術創新能力與設計創新能力。其中，技術創新能力又分為三個層次，從低到高分別為改進性、適度性和根本性技術創新能力。而設計創新能力分為兩個層次，從低到高分別為美觀性和文化性設計創新能力。

根據企業在技術與設計方面表現出來的創新能力層級，將企業的創新能力分為四種類型：改進性創新能力、強技術性創新能力、強設計性創新能力和全面創新能力。以此建立企業創新能力綜合模型，如圖1所示。

本文以Smart、Mini、比亞迪等國內外知名汽車企業為例，應用創新能力綜合模型，對其創新能力進行簡單分析。

Smart創立于1994年，主要致力于生產綠色環保的微型車。該車型將便攜性與藝術性相結合，外觀靈動小巧，一經推出便引領了新的城市出行文化。由于Smart追求車身的微小化，這必然導致其性能的大幅降低。但其通過在技術方面的大量改進和創新，Smart轎車的運動性和安全性并不輸于普通轎車。而且Smart轎車大多數部件都由環保材料組成，對環境的危害很小，體現了其綠色環保的創新理念。由此可見，Smart具有極強的技術創新能力與設計創新能力，是汽車制造業中擁有全面創新能力的典型企業。

圖1 基于專利視角的創新能力綜合模型

從20世紀60年代開始，Mini轎車便成為“人人須有的時尚裝飾物”。其精致運動的外觀，使其成為時尚界的寵兒。但在技術方面，Mini主要利用BMW的技術平臺，對現有的技術進行適當改進后再應用到自己的汽車品牌中。因此，Mini具有強設計性創新能力，但在技術性創新能力方面并無優勢。

近年來，比亞迪汽車成為我國自主汽車品牌中的佼佼者。通過大量專利研發與投入，比亞迪成功打造了具有國際水平的技術研發平臺。特別是在新能源汽車領域，比亞迪采用革新性電池與電子技術，在保證汽車運動性能的同時，實現了純電動出行，無尾氣排放。因此，比亞迪具有強技術性創新能力。但在外觀設計方面，比亞迪還沒有杰出的設計創新成果，其設計性創新能力稍顯不足。

5 結 語

本文提出了基于專利視角的企業創新能力綜合模型。該模型將企業創新能力分為技術創新與設計創新兩個維度?；趯＠膭撔鲁潭龋謱⒓夹g創新能力分為改進性、適度性和根本性三個層次，將設計創新能力分為美觀性和文化性兩個層次。最終，得到企業創新能力的四種類型，即改進性創新能力、強技術性創新能力、強設計性創新能力和全面創新能力。

創新能力綜合模型的提出，可以幫助企業快速全面地了解自身創新能力，并對自身創新能力進行準確定位。幫助企業找到自身不足，為企業創新戰略、專利戰略的制定提供依據與幫助。

主要參考文獻

[1]史鴻.企業技術創新能力相關因素重要性排序分析[J].中國地質大學學報，2003（1）：34-36.

[2]Roberto Verganti.Design-driven Innovation： Changing the Rules of Competition by Radically Innovating What Things Mean[M]. Boston， MA：Harvard Business School Press，2009.