合規(guī)管理與效率提升：不可調(diào)和之矛盾？

米小雙++趙雪梅++陳子瑋

摘 要：處理好合規(guī)管理與效率提升的關(guān)系，是增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益的關(guān)鍵。合規(guī)管理與效率提升之間有著不可調(diào)和的矛盾嗎？如何讓兩者成為對(duì)立統(tǒng)一的有機(jī)整體？

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；效率提升

2014年9月，中國(guó)石油召開合規(guī)管理工作會(huì)，強(qiáng)調(diào)全面落實(shí)合規(guī)要求，使合規(guī)管理涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域、業(yè)務(wù)活動(dòng)各環(huán)節(jié)和全體干部員工。如果說合規(guī)管理是新常態(tài)下企業(yè)發(fā)展的生命力，效率提升則是企業(yè)發(fā)展所必需的競(jìng)爭(zhēng)力，兩者之間的辯論由來已久。

一、合規(guī)與效率之間的“博弈”

梳理現(xiàn)代企業(yè)管理的基本特征，可以簡(jiǎn)要概括為“五化”，即決策科學(xué)化、管理制度化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、考核剛性化、分配公平化。在這“五化”中，合規(guī)管理貫穿了全過程。

在此設(shè)五問：決策，是搞“一言堂”好，還是集體研究更好？管理，是隨心所欲好，還是照章辦事更好？流程，是見子打子好，還是有例可循更好？考核，是按個(gè)人好惡好，還是一碗水端平更好？分配，是粗細(xì)一般好，還是突出貢獻(xiàn)更好？對(duì)于答案，多數(shù)人應(yīng)該是一致的：企業(yè)要實(shí)現(xiàn)有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展，推進(jìn)合規(guī)性管理是必要的，也是必須的。

然而，對(duì)立觀點(diǎn)認(rèn)為：企業(yè)健全了制度、完善了管理，程序更加規(guī)范、流程更加嚴(yán)謹(jǐn)，但工作步驟隨之繁瑣、工作量也隨之增大，受到眾多規(guī)規(guī)矩矩、條條框框的“束縛”，想加快工作節(jié)奏很難、想有所創(chuàng)新則就更難……于是乎，“上有政策、下有對(duì)策”，“上級(jí)始終算不過下級(jí)、下級(jí)始終硬不過上級(jí)”等“博弈”周而復(fù)始、循環(huán)往復(fù)，無形中消耗了企業(yè)大量資源，制約了企業(yè)健康發(fā)展。

合規(guī)管理與效率提升的矛盾究竟在哪里？調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些管理職能部門為了推行合規(guī)管理、健全管理規(guī)范，在制度體系設(shè)計(jì)、建設(shè)及完善時(shí)，出發(fā)點(diǎn)更多地立足于“本位”，在制度執(zhí)行上更多考慮如何用管理規(guī)范來避免某些責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而忽略了流程優(yōu)化、效率提升等問題，由此一件事多設(shè)“關(guān)口”便理所當(dāng)然。而執(zhí)行部門呢？從其“本位”上說，接受工作任務(wù)后，如何加快節(jié)奏、解決問題、提高效率才是“硬道理”。

對(duì)于這些矛盾，決策層通常只有兩種選擇：一是維護(hù)制度權(quán)威性，在效率效益方面降低要求；二是評(píng)價(jià)修改現(xiàn)行制度，以確保效率效益不下滑。但不論哪一種選擇，都只能是解決當(dāng)下問題。如未正確認(rèn)識(shí)合規(guī)管理與效率提升之間的關(guān)系，管理部門與執(zhí)行部門之間新的矛盾仍會(huì)不斷產(chǎn)生，“博弈”仍會(huì)存在于部門之間。

二、辯證思考兩者之間的關(guān)系

合規(guī)管理，即企業(yè)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，研究制定和執(zhí)行合規(guī)制度，建立合規(guī)機(jī)制、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、培育合規(guī)文化的行為，是企業(yè)一項(xiàng)內(nèi)部核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

合規(guī)管理是企業(yè)管理的工作指南，員工遵循的行為準(zhǔn)則。效率提升，可作為工作節(jié)奏、員工素質(zhì)、質(zhì)量效率等評(píng)價(jià)，但對(duì)于企業(yè)管理無直接指導(dǎo)作用。分析二者，合規(guī)管理是效率提升的重要基礎(chǔ)和根本保證，而效率提升也可反過來用以驗(yàn)證合規(guī)管理的科學(xué)性、合理性和可操作性；合規(guī)管理可以保證企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的正確性，而效率提升則可以確保企業(yè)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)最大化。

可見，合規(guī)管理與效率提升之間，擁有著相互對(duì)立而又相互統(tǒng)一的辯證關(guān)系。

只有妥善處理好合規(guī)管理與效率提升之間的關(guān)系，切實(shí)消除此消彼長(zhǎng)、兩個(gè)極端的不良現(xiàn)象，把二者調(diào)劑到最佳平衡狀態(tài)，才能增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力，從而提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益。

三、兩者統(tǒng)籌兼顧的建議與對(duì)策

選擇合規(guī)管理，還是效率提升？如果僅從管理部門、執(zhí)行部門的“本位”出發(fā)，用這樣的設(shè)問來尋找解決問題的方式，似乎也合情合理。

如何讓合規(guī)管理與效率提升成為對(duì)立統(tǒng)一的有機(jī)整體？結(jié)合西南油氣田重慶氣礦實(shí)際，有以下幾點(diǎn)建議：

（一）在思想上，打破部門本位，牢樹“全礦一盤棋”理念管理部門與執(zhí)行部門之間，因合規(guī)管理和效率提升而出現(xiàn)某些不理解或矛盾，通常不是由于管理制度、規(guī)范設(shè)計(jì)存在缺陷，而是出于維護(hù)本部門利益、規(guī)避本部門風(fēng)險(xiǎn)，缺少交流、溝通所形成。這就需要我們管理部門、執(zhí)行部門自覺維護(hù)氣礦改革發(fā)展和穩(wěn)定大局，打破部門本位，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)，主動(dòng)換位思考，相互補(bǔ)臺(tái)，形成合力，搭建橫向、縱向信息通報(bào)平臺(tái)，不扯皮、不推諉、不躲避，及時(shí)溝通協(xié)商和共同研究處理工作中出現(xiàn)的各類問題和困難。

（二）在作風(fēng)上，突出從嚴(yán)從實(shí)，力破“庸懶散浮拖”陋習(xí)重慶氣礦重組改制16年以來，天然氣年產(chǎn)量從40億到75億的次次攀升，發(fā)展目標(biāo)從“三大目標(biāo)”到全面推進(jìn)“二次創(chuàng)業(yè)”的次次提升，哪一次成功的背后不是源于全員堅(jiān)定信心、改進(jìn)作風(fēng)、真抓實(shí)干的結(jié)果？從2014年8月起，氣礦決策層決定用“五年規(guī)劃”抓作風(fēng)建設(shè)，此舉在四川油氣田、乃至整個(gè)中國(guó)石油當(dāng)屬首創(chuàng)。氣礦兩級(jí)機(jī)關(guān)緊緊圍繞“人要精神、物要整潔、言要和氣、事要規(guī)范”的總體目標(biāo)，用“三嚴(yán)三實(shí)”、“三管三嚴(yán)”力破工作作風(fēng)“庸懶散浮拖”、工作標(biāo)準(zhǔn)“低老壞”。特別是各級(jí)干部突出“擔(dān)當(dāng)”與“藝術(shù)”兩個(gè)關(guān)鍵詞，會(huì)“悟”、會(huì)“聽”、會(huì)“改”、會(huì)“動(dòng)”，以身示范、以上率下，馳而不息地推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，持之以恒地提升隊(duì)伍素質(zhì)，促進(jìn)合規(guī)管理、提升工作效率、創(chuàng)造一流業(yè)績(jī)。

（三）在機(jī)制上，推進(jìn)改革創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)合規(guī)與效率統(tǒng)籌兼顧深化改革創(chuàng)新。從頂層設(shè)計(jì)入手，以破解制約發(fā)展的突出問題和主要矛盾為導(dǎo)向，以優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、提升管控能力為主線，以信息化建設(shè)為主要手段，有序推進(jìn)勞動(dòng)組織、管理機(jī)制、人事勞資等基礎(chǔ)性改革創(chuàng)新，持續(xù)完善兩級(jí)機(jī)關(guān)職能與機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理劃分業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)界面，實(shí)現(xiàn)活力與秩序的有機(jī)統(tǒng)一。推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)。按照“效率優(yōu)先、分級(jí)負(fù)責(zé)、權(quán)責(zé)對(duì)等、管放結(jié)合”原則，不斷完善“分級(jí)決策、分級(jí)管理”工作機(jī)制，編制簡(jiǎn)政放權(quán)實(shí)施方案，推進(jìn)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理及審批權(quán)下放，減少不必要的審批環(huán)節(jié)，把放權(quán)賦能與加強(qiáng)監(jiān)管有機(jī)結(jié)合起來，切實(shí)激發(fā)和調(diào)動(dòng)基層單位工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。簡(jiǎn)化制度體系。認(rèn)真貫徹實(shí)施“依法治企”發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)應(yīng)用ALARP原則（即最低合理可行）、工作循環(huán)分析等工具方法，重新審視、分析和評(píng)估氣礦管理制度體系科學(xué)性和可操作性，盡量滿足各層級(jí)需求，組建多專業(yè)、多崗位、多層級(jí)團(tuán)隊(duì)共同參與管理制度修訂完善，用實(shí)踐驗(yàn)證并持續(xù)改進(jìn)，確保新的管理制度既有管理規(guī)范性、又有操作便利性。

作者簡(jiǎn)介：米小雙（1974–），男，中共黨員，西南油氣田公司企業(yè)文化處政工師，《四川石油報(bào)》特約記者。