高校圖書館管理制度文本的調查分析*
——以國內外10所大學為例

朱　明（云南大學公共管理學院　昆明　650091）

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高校圖書館管理制度文本的調查分析*
——以國內外10所大學為例

朱明
（云南大學公共管理學院昆明650091）

〔摘要〕通過選取10所具有一定代表性的國內外高校圖書館的制度文本進行內容的考察和比較，分別從框架體系、治理結構、制度要素和生成機制方面進行分析，從根本上闡明高校圖書館管理制度的發生機制和作用過程，為高校圖書館管理制度建設提供可靠的價值判斷和操作規范。

〔關鍵詞〕高校圖書館管理制度調查分析

〔分類號〕G258.6

〔引用本文格式〕朱明.高校圖書館管理制度文本的調查分析——以國內外10所大學為例[J].圖書館，2016（4）：66-70

* 本文系云南大學2015年度人文社會科學青年研究基金資助項目“高校圖書館管理制度有效性研究”（項目編號：15YNUSS014）成果之一。

1　引言

制度通過其穩定性和可預期性成為社會秩序的基礎，無論是從工業革命前到工業革命的管理，還是從科學管理到現代管理，管理發展的外在表現一直伴隨著科學化、理性化及合理化，西方國家在對效率和效用的不懈追求過程中，制度化自然成為其組織管理的基礎，并且已經內化于整個社會文化背景之中，占有重要的地位。我國正處在社會轉型的關鍵時期，從之前的“經濟建設”過渡到“制度建設”，在當前這一社會背景下，多數高校圖書館的管理仍然處于制度化缺失的狀態，組織管理的制度化進程相對滯后，隨著技術、結構和環境的迅速變化，高校圖書館如何在制度層面更加有效地去應對這些變化，更好地與外界交換資源并生存下去，需要依靠制度化建設。

通過選取10所具有一定代表性的國內外高校圖書館的制度文本進行內容的考察和比較，分別從框架體系、治理結構、制度要素和生成機制方面進行分析，能夠從根本上闡明高校圖書館管理制度有效性的發生機制和作用過程，為高校圖書館管理制度建設提供可靠的價值判斷和操作規范，一方面為我國圖書館管理制度有效性的相關研究提供可借鑒的參照和思考，另一方面也為國內圖書館管理制度的實踐提供相關的經驗和依據。

2　國內高校圖書館管理制度文本的調查分析

2.1框架體系與治理結構

國內高校圖書館管理制度的各個部分組成了其框架體系，展示了其內容結構，通常包含了序言、總則、考勤管理、繼續教育、獎懲條例、例會制度、考評管理、資產管理、安全管理等部分。

其中華中科技大學圖書館的制度文本涉及的內容較多[1]，有工作人員守則、考勤管理辦法、治安綜合治理條例、消防保衛工作制度、職工業務培訓及學術活動規定、行政辦公會議制度、固定資產管理制度、圖書館內部收費管理制度、禁煙規定、圖書館各部門工作考核指標、圖書館部主任工作考核細則、獎懲辦法等，基本上包括了上述內容；三峽大學圖書館的管理制度文本內容主要包括：圖書館領導體制及組織機構設置、圖書館館務會會議議事制度、圖書館公文運轉辦法、圖書館統計工作管理辦法、圖書館經費管理暫行辦法、圖書館設備管理暫行規定、圖書館物資供應管理辦法、圖書館安全保衛工作制度、圖書館工作人員守則、圖書館職工考勤制度、圖書館職工學習培訓管理暫行辦法、圖書館科研工作管理辦法[2]。湖南大學圖書館的制度文本內容包括：圖書館行政事務管理辦法、圖書館職工考核辦法、圖書館接待工作及工作用餐審批管理辦法、圖書館消防安全監控制度、圖書館汽車管理辦法、圖書館電話費管理辦法、圖書館加工耗材及辦公用品管理辦法、圖書館職工培訓管理辦法等[3]。昆明理工大學圖書館的管理制度文本內容主要包括：圖書館統計工作制度、圖書館檔案管理制度、圖書館財務管理和預算制度、圖書館固定資產管理制度、圖書館衛生管理條例、圖書館防火安全管理制度、圖書館館務公開制度、圖書館黨支部關于堅持黨支部組織生活會制度的規定、圖書館黨政聯席會議制度、圖書館學術委員會章程、圖書館職工考勤制度、圖書館工作“十不準”、“五必須”、圖書館職工考核聘任制度、圖書館職工在職學習進修規定、關于圖書館職工學習進修的有關規定、關于圖書館職工從事兼職工作的管理規定、關于加強圖書館內部工作交叉檢查的意見、校內臨時用工人員崗位職責[4]。北京大學圖書館的管理制度文本內容主要包括：網關管理辦法、科研管理條例、采訪業務規則和采購合同管理規范、學術委員會章程、分館建設規程檢查評估辦法、學科館員聘任及工作制度、業務文件管理規定等[5]。

從治理結構來看，國內高校圖書館管理的權力主體相對比較單一，機構內部性行政事務通常都由圖書館領導、員工、用戶共同構成的圖書館委員會集中處理。例如湖南大學圖書館的制度文本則規定圖書館委員會有權對該制度文本進行編制以及對圖書館內部行政事務進行處理。

圖書館館長是圖書館整個行政系統的領導者，大多數制度文本都明確指出“圖書館館長全面負責本校圖書館的教學、科學研究和其它行政管理工作”，華中科技大學圖書館管理制度中的館長職責具體包括：“建立館藏體系、采集信息資源、制定組織發展規劃和規章制度、圖書館工作人員的考核晉升和職稱評定、對外事務、經費審批等”。

關于科研學術事務的處理，一些高校圖書館內部也會存在類似于學術機構的委員會或相關委員會來處理該項事務，例如北京大學圖書館就專門成立了學術委員會，其制度文本中明確指出：“北京大學圖書館學術委員會是由研究館員和專家代表組成的學術審議機構。在館長領導下審定科學研究計劃方案，評定科學研究成果等有關學術事項。學術委員會致力于發揮館員在圖書館業務工作與科研工作中的主導與骨干作用，發揚學術民主，開展學術交流活動，提高圖書館科學研究的水平，促進圖書館事業發展。”

現代高校圖書館管理強調多元參與，其過程和環節應該體現為群體參與和表述，高校圖書館的群體參與在制度文本中體現在職工大會、館員工作小組和圖書館例會等形式中，例如，華中科技高校圖書館的制度文本在2006年和2012年分別修訂過一次，兩次修訂過程中都明確指出該制度文本是由圖書館館領導和圖書館員工共同參與完成，并吸收部分教師和學生參加。

2.2制度要素與生成機制

國家法律法規、教育行政法規和高校內部的章程和相關制度構成了高校圖書館管理制度的主體要素和基本依據。高校圖書館在與國家法律法規和教育部行政法規對接的過程中，必然要以大學內部機構的相關制度要素作為基礎，同時還需要有相關行業標準作為必要的參考。

其中，一些高校圖書館的管理制度主要的合法性來源和基礎性依據包括：第一，學校外部性的制度要素，例如《普通高等學校圖書館規程(修訂)》、《普通高等學校圖書館評估指標》、《高等學校圖書館數字資源計量指南》、《普通高等學校章程》以及相關的文件等。第二，學校內部性的制度要素：本校的規章制度、本校相關部門的規章制度（黨政辦、人事處、科研處、學生工作處等）。

國內高校圖書館管理制度的形成過程沒有存在太多的爭議，其制度的制定、生效、解釋、修改以及解釋的主體都比較明確，即由高校圖書館內部治理機構成員作為制度過程的主體，成型后提交上層治理機構進行審批。

例如華中科技大學圖書館的管理制度中就明確提出，圖書館工作委員會負責該制度的制修訂、解釋和實施，但制度的生效則需要通過學校相關主管部門的審批。三峽大學圖書館、湖南大學圖書館和昆明理工大學圖書館基本和上述情況相同，但北京大學圖書館管理制度的制定和實施過程還引入了第三方評估機制。

3　國外高校圖書館管理制度文本的調查分析

國外高校圖書館的管理制度通常以手冊或指南的形式出現。通過員工手冊、指南等相關資料，能夠掌握作為一名員工在何種情形下需要如何處理，比如因病、因事請假，申請外出開會、培訓等的相應程序。

3.1框架體系與治理結構

從框架體系來看，國外高校圖書館的管理制度在體例結構上并不一致，例如加拿大的滑鐵盧大學圖書館[6]和英國的利物浦大學圖書館[7]的管理制度分為序言、圖書館的使命陳述、圖書館的目標和任務、圖書館員的角色以及圖書館管理制度的具體內容、附錄幾個主體部分。而密歇根大學圖書館[8]、佐治亞大學圖書館[9]、康奈爾大學圖書館[10]的管理制度則包含了總則、繼任體制、績效與目標評價體系、晉級體系、個體利益以及實施細則幾個部分。

但從上述高校圖書館管理制度各個部分的具體制度來看，可以發現一些相近之處，其中包括：大多數管理制度文本都會對本館的使命或愿景進行陳述；都有具體的績效、目標或者任務考評體系和評價標準；都有清晰的職位等級描述以及各職位等級之間晉級與降級；都有相對完整的繼續教育和職業發展體系；大多數制度文本都明確闡明了例假制度和薪酬結構；都對離職和辭退有明確的界定；都有完整的管理爭議申述程序和解決辦法。

從治理結構來看，國外高校圖書館管理制度的內容反映出圖書館總體事務的行使權力都集中在學校行政領導、圖書館領導、館員和用戶之間，但行政領導一般都處在比較有利的主體地位，具有較高的控制權。其中一般性事務處理和機構內管理的權力則集中在圖書館領導和由圖書館館員組成的圖書館委員會等內部機構上，有些大學的情況則相對復雜些，除了上述治理結構外，一般還涉及一些咨詢性質的顧問委員會來共同分享高校圖書館管理的權力。

例如滑鐵盧大學圖書館的制度文本中就明確規定了圖書館機構內行使權力的主體機構是“Librarians’Employment Committee”，該委員會一般由圖書館館長、館長助理、副館長、圖書館各個分支部門管理人員、6名圖書館館員組成；密歇根大學圖書館的制度文本規定圖書館機構內行使權力的主體機構是“Steering Committee of the Library Faculty”，該委員會成員主要包括人力資源部管理人員1名、教務長或副教務長1名、圖書館館長1名、圖書館分支部門管理人員3名、圖書館館員3名；康奈爾大學圖書館的情況相對復雜，其圖書館權力行使的機構相對分散，其中包括圖書館執行團隊、圖書館顧問委員會、管理者委員會、學術咨詢委員會和發展委員會。

3.2制度要素與生成機制

從制度要素來看，教育行政法規、大學內部的規章制度、行業學會的規章制度等構成了高校圖書館管理制度的基本依據，其中大學內部的規章制度涉及的要素最多，因為從大學自身的治理結構來看，圖書館管理通常情況下是大學行政系統的一部分，運作的經費取決于大學的撥款，行政領導對圖書館事務具有完全的控制權。例如滑鐵盧大學圖書館的制度文本中就明確指出其制度的依據包括加拿大教育部的行政法規、滑鐵盧大學的章程、人力資源部門與教務部門的規章制度、學生聯合會的章程以及加拿大圖書館學會的章程等；密歇根大學圖書館的制度文本中表明其管理制度的主要依據包括美國教育部門的相關法規、密歇根大學的章程等學校內部制度，另外一個重要的依據是美國大學和研究圖書館協會頒布的員工準則（“Association of College and Research Libraries Standards for Faculty Status for Academic Librarians”）。

國外高校圖書館管理制度的形成過程比較類似，基本上是由高校圖書館內部制定，其他相關的咨詢委員會審定，圖書館相關委員會修訂并提交大學相關委員會審批執行。例如滑鐵盧大學圖書館的制度文本就是由圖書館委員會和其他相關咨詢委員會成員共同組成的管理制度編制委員會負責對管理制度的制修訂，最后由滑鐵盧大學的教學委員會批準后提交給大學委員會審批后執行；密歇根大學圖書館的形成過程基本上與滑鐵盧大學相似，不同的是其管理制度制定的過程沒有涉及其它相關咨詢委員會，而是制定完成后提交相關咨詢委員審定；利物浦大學圖書館和佐治亞大學圖書館相對來說比較一致，基本上都是由圖書館內部機構成員組成的相關會議來對管理制度進行制修訂、解釋和生效等；康奈爾大學則是由圖書館執行團隊和圖書館顧問委員會進行制定，成型后提交由管理者委員會、學術咨詢委員會和首席信息官與副校長組成的發展委員會進行審定后頒布。

4　國內外高校圖書館管理制度文本的比較分析

首先，從框架體系上來看，國內高校圖書館的管理制度很大程度上是對教育行政法規和學校內部制度框架的套用，缺乏一定的自主性，大多數高校圖書館都是將管理制度與服務制度、館藏制度等其他圖書館制度合并在一起，使得其框架體系的層級缺乏邏輯性和條理性，例如華中科技大學圖書館在圖書館規章制度中就將圖書館行政管理制度作為一個單獨的章節，湖南大學圖書館雖然有單獨內部管理制度這一部分，但各個制度之間缺少必要的邏輯關聯，隨意性較大。一些高校圖書館甚至都沒有單獨的將管理制度作為一個部分獨立出來，而是散落在其它制度之中。而國外的高校圖書館管理制度是獨立于服務制度、館藏制度等其它圖書館制度的，以員工手冊或指南等形式呈現出來，各個部門之間存在緊密的關聯和秩序，例如，滑鐵盧大學圖書館的序言之后緊跟著高校圖書館規劃、愿景等，在此基礎上定義了圖書館館員的角色，以此來展開各項管理制度的內容，相較之下，具有一定的邏輯性和有序性。

從內容設置上來看，國內高校圖書館涉及到經費、資產、考核、獎懲、休假、繼續教育等，一些高校圖書館根據實際需要，也適當增加了一些內容，例如湖南大學圖書館制定了圖書館汽車使用規定、職工用餐制度和外來人員接待制度等，華中科技大學制定了圖書館消防安全條例等。相較之下，國外高校圖書館在內容設置上更為全面，除了上述內容之外，國外高校圖書館管理制度文本多數都明確提出了圖書館員工的準入資質，例如密歇根大學圖書館就明確指出高校圖書館的員工必須有北美圖書館學情報學教育資質的碩士學位，滑鐵盧大學等其他高校圖書館也有類似的規定，有些高校圖書館的制度文本中還涉及到準入程序以及準入審查小組的構成人員等內容；在一些補充條款上，密歇根大學有明確的辦公室禁煙規定、性騷擾認定及處理措施等相關的制度。另一方面，國外多數高校圖書館其制度文本中為上下級之間的管理行為出現爭議時提供了具體的解決方案和申訴程序，這一點在國內高校圖書館管理制度文本中尚未發現。在薪酬制度、繼任體制、晉級體系、個體利益幾個部分，國內高校圖書館的制度文本沒有具體的規定和可操作的程序，而國外高校圖書館的制度文本則對此作了明確的說明，并且各個部分的內容是嚴格對應的關系，例如滑鐵盧大學圖書館的晉級體系跟薪酬制度是完全對等的，密歇根大學圖書館的個體利益跟晉級體系、繼續教育以及休假等部分也是完全對應的。與此同時，國外高校圖書館管理制度文本顯示，圖書館館員有明確的職位等級和與之相對應的薪酬體系，同時也有比較明確的晉級體制和進修方式，晉級體制包括了各等級的職位描述、標準以及晉升需要的條件等，進修則包含了進修的方式和條件等。

從制度要素上來看，國內高校圖書館管理制度的合法性來源和基礎性依據主要是國家法律法規和教育行政法規，同時還包括高校內部的規章制度和其他相關部門的一般性規定。相較之下，國外高校圖書館管理制度除了上述來源外，多數還涉及到行業學會等非行政部門的相關制度，這一點在國內高校圖書館的制度文本中很少出現。

本研究發現，S6K1抑制劑PF-4708671和PI3K/mTOR激酶抑制劑NVP-BEZ235聯用于乳腺癌細胞MDA-MB-436和肺癌細胞A549，可顯著增強單用時對腫瘤細胞的生長抑制作用。

從治理結構上來看，國內高校圖書館內部機構的權力主體主要是由圖書館館長或者是由其組成的圖書館委員會，相對來說比較集中，并且由于權力的高度集中而伴隨著缺乏相關利益的博弈行為和群體參與過程。相較之下，國外圖書館的治理結構較復雜，涉及的相關利益群體和責任方更多，雖然也存在一般性的圖書館委員會，但其成員構成和權力過程相對比較復雜，各個利益群體也存在一定的制約關系，與國內圖書館的治理結構相比，存在著第三方咨詢性機構分享了圖書館內部機構的權力，例如，滑鐵盧大學圖書館的管理制度需要第三方咨詢性機構對其進行審定和復議等過程，而且其圖書館委員會的人員構成除了內部機構的館長和館員之外，還涉及人力資源部門、教務部門等其他部門的成員。

從生成機制來看，國內高校圖書館管理制度的形成過程多數比較相似，都是由圖書館內部機構成員組成的相關會議對管理制度進行制修訂、解釋和生效等。相較之下，國外高校圖書館管理制度的形成過程也與之類似，不同之處在于其咨詢性機構在這一過程中發揮了較大的作用，尤其是在對制度文本進行審定時。

就制度的實施過程來看，國內高校圖書館的制度文本中沒有明確提出制度如何實施以及如何去操作制度文本中的內容，而國外高校圖書館則就其內容，有針對性地指出相關制度的實施辦法和操作程序，例如滑鐵盧大學圖書館的制度文本中就明確提到，管理制度必須以文本的形式讓員工知曉，并讓其簽署知情同意書，以便實施，同樣，密歇根大學圖書館則采取協議的方式與圖書館員工簽署相關承諾書來保證其制度的有效實施。

總體來看，國內外高校圖書館的管理制度文本無論是在內容、結構、要素以及過程等方面都存在明顯的差異（見表1）。

表1　國內外高校圖書館管理制度文本的比較分析

5　總結

通過對國內外10所高校圖書館管理制度文本的比較分析后發現，制度文本應該是管理制度有效性的一個重要內容，有如下特征：

第一，從現實性的角度看，高校圖書館管理制度的生成機制與治理結構的關聯性程度決定了制度文本中制度要素的穩定性。圖書館管理制度的執行主體在設計管理制度時，應該要有一個比較清楚的基于管理制度執行成本和預期利益的預算和測度，同時還要考慮到執行行為與執行成本之間的關聯，是否能夠促進管理制度的執行成本有效轉化為管理制度的預期收益。還有就是在圖書館管理制度的執行過程中必須保持一定的穩定性，但不能過于機械、僵化，要注意人性化。同時從格式、運作機制、文字、執行方式、邏輯、執行流程、原則性條款、實施方法和標準、程序規定等層面上都要做到具體、明確、便于實施，使制度從內容到形式更加嚴謹、完善、嚴密、科學，能夠使內容轉化為可操作的實施執行程序。

第二，高校圖書館設計出來的管理制度應當能夠充當館員利益與制度目標之間的橋梁，將館員的行為導向圖書館制度目標的功能, 確保館員經由這一橋梁來獲得利益并實現圖書館的制度目標，還必須建立有效的監管制度，明確責任主體以及責任追究的具體內容，同時制度的形式要盡可能簡明。

第四，高校圖書館管理制度中的制度框架和制度要素能夠在治理結構的作用下，為館員判斷自身利益面對的不確定性提供框架性依據，從而減少館員選擇性行為的不確定性,同時也要能夠降低館員個體在逐利過程中的利益最大化行為,進而約束館員的一些不正當行為。圖書館的管理制度還必須處理好規范員工行為與激勵館員創新的關系，同時確保制度的公平性，包括機會上的公平、程序上的公平和結果上的公平。管理制度還應根據圖書館現實情況和生存環境的變化而變化，隨時作出適當調整。

（來稿時間：2015年9月）

參考文獻：

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10. University of Cornell libraries. Librarians’ management Handbook [EB/OL]. [2014-12-03]. http://www.mannlib.cornell.edu

Investigation on the Text of the Management System of University Library——Taking 10 Universities in China and Abroad as an Example

ZhuMing

( School of Public Administration, Yunnan University )

〔Abstract〕Through review and comparison of the system text selecting 10 representative domestic and foreign university libraries and based on analysis on aspects separately from the frame system, the governance structure, the institutional factor and the generating mechanism this paper basically clarifies the mechanism and the function process of management system of the university library in order to provide the reliable value judgment and the operation standard for management system of the university library.

〔Keywords〕University libraryManagement systemInvestigation and analysis

〔作者簡介〕朱明,男， 博士 , 云南大學公共管理學院講師。