區域高新技術產業協同創新能力評價研究
——以安徽合蕪蚌新區為例

梁中，張松

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區域高新技術產業協同創新能力評價研究
——以安徽合蕪蚌新區為例

梁中，張松

摘要：通過對區域高新技術產業協同創新能力內涵的界定，從創新投入能力、協同支撐能力、創新產出能力3方面構建評價指標體系。選擇2011—2013年合蕪蚌新區高新技術產業發展數據作為分析對象，運用多維面板的主成分分析法進行綜合評價。在此基礎上，就如何提升該區域高新技術產業協同創新能力，從構建重大創新載體、建立行政協同框架、促進科技金融合作、營造創新共生環境等方面提出建議。

關鍵詞：高新技術產業；科技創新；協同創新

近年來，中國高新技術產業在快速發展過程中，逐漸呈現出兩個明顯的特性：一是區域間的不平衡性；二是區域內部協同的不充分性。前者是國家整體經濟發展不均衡問題在具體產業層面的典型表現；后者則是區域高新技術產業自身發展水平總體偏低的表現，也是其創新能力受限的關鍵因素之一，直接影響整體產業的創新績效和核心競爭力。目前，對區域高新技術產業協同創新能力的評價、管理及相關政策的研究已成為熱點問題。本次研究以安徽合蕪蚌自主創新綜合配套改革試驗區（以下簡稱合蕪蚌新區）為樣本，探討構建產業協同創新能力的評價體系，并運用適合于多維面板數據特征的分析方法進行綜合評價，提出建議。

一、文獻回顧

高新技術包含兩層含義：一是反映科技水平的高技術；二是研發和引進的新技術［1］。高新技術發展以企業為載體，企業集聚產生聯動效應形成了高新技術產業。因此，高新技術產業通常指將科學技術運用到產品的研發中，將科研成果轉化為產品的企業聚集在一起所形成的新的產業群，一般具有高投入與高風險、高群體化與高創新、高競爭與高集聚、高滲透與高聯動的特征［2］。

協同創新指創新主體與創新環境通過相互作用實現經濟效益的協同過程［3］，即通過創新主體間的協同從內外部環境獲取創新資源，經過整合與合作轉化為商品和服務，產生經濟效益的過程［4］。其核心在于發揮創新網絡協同的作用，實現知識和技術的無障礙流動以及資源共享［5］。協同創新多以網絡模式出現，根據協同創新的層次可分為宏觀國家創新系統、中觀產業創新系統和微觀企業創新系統［6］。其中，產業協同創新是協同創新由企業層面向國家層面過渡的關鍵，主要指產業內企業以創新資源投入為基礎，通過政府、知識生產機構、中介機構的協同支撐，將知識和技術轉化為產品的過程。

基于產業協同創新的概念，本次研究界定高新產業協同創新的能力是高新產業為實現經濟效益最大化，通過產業內部創新要素、創新服務的投入，經由科技中介機構、政府等創新主體的協同實現創新資源的優化配置，將創新要素和創新服務轉化為新產品，從而帶動經濟發展的綜合能力。

高新產業評價體系構建和評價研究是高新產業協同創新能力研究的重要內容。基于科學性和可操作性的原則，國內外學者分別從系統創新投入、創新環境支撐、創新服務支撐、產出績效等方面對評價指標體系作出了相應的研究；對評價方法的選擇主要包括神經網絡、多級模糊綜合評價、神經網絡等。例如，柯飛帆等運用神經網絡方法，從協同的技術能力、組織模式、控制和風險分析3方面構建了協同創新能力評價指標體系［7］；梅強等運用BP神經網絡，從創新資源投入、協同創新實施、創新產出能力3方面構建了協同創新能力評價指標體系［8］；楊楠運用灰色關聯分析法，從創新實施、創新投入、創新產出、創新核心4方面構建了協同創新能力評價指標體系［9］；劉志華等運用正態云模型，從協同投入、協同過程、協同產出、協同影響4方面構建了協同創新能力評價指標體系［10］；方玉梅等運用熵值法，從環境支撐、組織運行、創新投入、創新產出4方面構建了協同創新能力評價指標體系［11］；劉雪芹等運用數據包絡分析法，從創新環境支撐、企業創新知識應用、產業升級、知識創新、知識流動與協作5方面構建了協同創新能力評價指標體系［12］；尹彥運用粗糙集和Choquet積分，從知識創新、創新資源、流程的協同程度、創新協同環境保障能力4方面構建了協同創新能力評價指標體系［13］。

通過分析比較現有的高新技術產業協同創新能力評價指標體系發現：雖然宏觀層面的指標體系研究較豐富，但在具體指標的選擇上存在較多問題，主要表現為指標篩選的主觀性較強、指標信息交叉重疊以及數據可獲得性不強等。另外，現行主流的評價方法如DEA分析法、層次分析法、神經網絡分析法等都只能針對特定的研究范圍、數據特征進行分析，評價方法間缺乏協調性和融通性，且相關研究多針對橫截面數據進行分析，難以全面、客觀地反映產業協同創新能力的演化進程。

二、高新技術產業協同創新能力評價指標體系構建

本次研究基于邏輯框架法，在對評價目標進行細化與完善的前提下，將高新產業協同創新能力分解為以下幾個部分。

（一）創新投入能力

高新技術產業創新投入能力表現為創新過程中創新主體和創新中介機構對創新資源的投入和整合能力，直接影響高新產業的創新效益［14］。創新投入包含創新要素投入和創新服務投入。其中，創新要素投入主要指進行創新的核心要素，如人力、物力、資金等；創新服務投入指服務于創新核心要素，對創新投入起輔助和保障作用的資源投入。

（二）協同支撐能力

高新技術產業協同支撐能力指貫穿于創新活動始終，促進創新資源有效匯聚的內外部環境支撐能力。其中，產業內部環境協同支撐能力指產業內高新技術企業、科研院所、高校等創新行為主體通過資源共享與交換、優勢互補和合作研發等方式，獲得一定經濟和社會效益的能力［15］，主要以產學研支持為主要指標；外部環境協同支撐能力指對產業協同創新起輔助作用的外部協同機制，主要以政策支持和金融支持為主［16］。

（三）創新產出能力

高新技術產業協同創新產出能力指將創新理論和創新資源投入轉化為現實生產力的能力，可從創新成果產出能力和綜合經濟效益來衡量［17］。其中，創新成果產出能力指產業內部各投入主體的科研產出程度，是創新生產力形成的基礎環節；綜合經濟效益是指將創新投入轉化為經營成果的能力，是協同創新活動能否持續進行的基礎。

本次研究基于上述對高新技術產業協同創新能力內涵的解析，構建了高新產業協同創新能力評價體系理論模型，如圖1所示。

該評價體系模型將高新產業協同創新能力分解為3個子模塊：創新投入能力模塊、協同支撐能力模塊和創新產出能力模塊。該模型具有以下特征：一是以協同支撐能力為核心，突出高新產業協同創新的內涵；二是以協同創新過程為標準，體現出創新投入到協同支撐再到創新產出的創新邏輯。

在選擇各個模塊具體評價指標時，以客觀、量化及避免信息重疊為基準。其中，創新投入指標主要選擇研發人員全時當量、研發經費內部支出、科技人員數量、科技活動經費等；創新服務指標主要選擇科技企業孵化器數量、生產力促進中心數量、專利代理機構等。考慮到創新服務機構多位于高新技術開發區內，其影響作用的發揮覆蓋整個高新區，且高新技術開發區同高新產業在行業性質上具有一致性。同時，本次研究從高新技術產業總體出發，不進行產業內部子產業研究，故以高新開發區的要素投入為具體指標。關于協同支撐能力模塊，其內部協同支撐主要選擇產學研支持力度，外部協同主要選擇政策、金融、財政支持力度等指標。關于創新產出能力模塊，為保證投入、產出的指標一致性，指標的選取同樣以高新開發區創新產出指標為主。其中，創新成果產出指標主要選擇高新產品新增數量、高新開發區技術收入、高新技術產品銷售收入等；綜合經濟效益主要選擇高新技術產業總產值、高新技術產業增加值、高新技術開發區利稅總額等指標。綜上所述，本次研究共選擇17個初始指標。

圖1　高新技術產業協同創新評價體系模型

通過鑒別力分析、專家診斷、相關分析3個步驟對初建指標綜合篩選以保證指標的科學和客觀，并進行信度和效度的檢驗確保數據的有效性。由于篇幅限制，不詳細陳述篩選過程，直接給出篩選結果。高新技術產業協同創新能力評價指標體系見表1。

表1　高新技術產業協同創新能力評價指標體系

三、合蕪蚌新區高新技術產業協同創新能力實證分析

合蕪蚌新區是安徽省2008年設立的自主創新綜合配套改革試驗區，享受中關村國家自主創新示范區稅收試點政策，目前已經發展成為中西部地區具有較大影響力的高新技術產業基地。本次研究將以合蕪蚌新區為例，采用多維面板數據的主成分分析法，構造出綜合評價矩陣，對其區域內部的產業協同創新能力進行評價研究。基于指標數據的可獲得性和適用性原則，重點選取已經發布的2012—2014年合蕪蚌高新技術產業協同數據進行評價。具體評價指標數據見表2，主要數據來自于《安徽省科技統計公報2012—2014》《中國火炬統計年鑒2012—2014》《中國高技術產業統計年鑒2012—2014》和部分城市的統計年鑒等。評價指標的數據均源于官方統計數據，具有較高的權威性和客觀性。

表2　合蕪蚌新區高新技術產業協同創新能力評價指標數據

（一）指標處理

首先對各截面數據進行主成分分析，得出各時間截面的主成分貢獻率。本次研究以2013年合蕪蚌新區高新產業發展數據為例，使用SPSS22.0進行分析。依據公因子方差計算結果，各個變量的公因子方差較大，說明提取出來的公因子對各變量的解釋程度較高，從而對數據進行因子分析的效果是顯著的。

對數據進行主成分分析以提取公因子，依據分析結果，10個成分中有2個成分的特征值符合要求，故公因子提取的數量為2個。主成分提取后的碎石圖見圖2。碎石圖曲線也表明，有2個主成分符合提取標準。因此，用這2個公因子替代10個原始指標來對高新技術產業協同創新能力進行定量分析。

（二）因子旋轉

為了更好地解釋因子，采用最大正交旋轉法對因子矩陣進行旋轉，得到旋轉后的因子載荷表，具體見表3。

圖2　主成分提取后的碎石圖

（三）因子得分與年度綜合排名

因子得分系數見表4。決定因子得分的2個公因子中，F1主要包括科技企業孵化器、高新企業減免稅、專利權質押貸款、高新產品新增數量、高新產業總產值。各指標的因子載荷均高于0.6，主要體現在創新服務投入、政府支持力度、金融支持力度及綜合經濟效益4個方面，可以解釋為創新服務協同轉化能力。F2主要包括高新開發區研發人員全時當量、高新開發區研發經費內部支出、技術創新戰略聯盟數量、生產力促進中心、高新開發區技術收入，主要體現在創新要素投入、產學研協同力度、創新成果產出3個方面，可以解釋為創新要素協同轉化能力。

表3　因子載荷表

表4　因子得分系數

根據主成分評價函數，計算出時間截面數據的綜合評價結果，得出各城市年度因子得分排名，具體見表5。觀察F1因子得分，合蕪蚌新區整體得分（F1= 1.359）高于各城市的得分，說明合蕪蚌新區整體創新服務協同轉化能力較強；區域內部創新要素協同轉化能力由強到弱依次是蕪湖市、合肥市和蚌埠市。觀察F2因子得分，發現合蕪蚌區域整體的得分（F2= 0.448）低于合肥市的得分（F2=1.142），且蕪湖市、合肥市的得分均為負值，說明由于蕪湖市、蚌埠市創新要素協同轉化能力低于區域平均水平，導致區域總體實力低于個別城市。

（四）綜合因子得分

以上述步驟為例，將各時間截面數據的得分矩陣組成綜合評價矩陣。2011—2013年各城市或區域年度因子得分排名及綜合評價結果見表6。

表5　各城市或區域年度因子得分排名及綜合評價結果

表6　2011-2013年各城市或區域年度因子得分排名及綜合評價結果

（五）評價結果

按照累計貢獻率達到85%以上對綜合評價矩陣提取公因子，運用spss22.0進行主成分分析，然后根據各主成分的方差貢獻率占總的方差貢獻率的權重進行加權匯總。研究結果顯示，同各城市相比，合蕪蚌新區高新技術產業整體協同創新能力水平較高。區域內部協同創新能力大小排序依次是合肥市、蕪湖市和蚌埠市。因子得分為負，說明低于區域平均水平，如蕪湖市、蚌埠市綜合能力均為負值，表明兩市綜合能力均低于區域平均水平。在創新服務協同轉化能力方面，區域整體能力較強，得分高于各城市；區域內部合肥市、蚌埠市的創新要素協同轉化能力低于平均水平，說明合肥市、蚌埠市還需在創新服務投入、科技金融合作等方面加強努力。在創新要素協同轉化能力方面，由于蕪湖市、蚌埠市創新要素協同轉化能力低于區域平均水平，導致區域總體實力低于個別城市。這一結論同蕪湖市、蚌埠市缺少重大創新載體的實際情況相一致。

四、政策建議

合蕪蚌新區作為安徽省高新技術產業創新資源最為豐富的地區，已經具備一定的協同創新能力，并呈現逐步提升的趨勢。上述評價結果顯示，合蕪蚌新區在高新技術產業的創新要素協同轉化、創新服務協同轉化等方面的能力仍較弱。針對上述問題，對于如何更有成效地提高區域內高新技術產業的協同創新能力，更好地發揮合蕪蚌新區的技術創新引領和擴散作用，我們提出如下建議。

第一，強化協同性、輻射性、示范性的區域重大創新載體建設。為吸納和凝聚創新資源，突出關鍵產業的技術創新示范效應，應盡快構建和完善區域技術創新服務平臺、產業共性技術研發平臺、技術產業化平臺等重大創新載體。具體而言，可以重點選擇合蕪蚌新區的相對優勢產業，如新能源汽車產業、高端裝備制造產業、硅基新材料、智能語音產業、平板顯示產業等，在資源配置、項目審批和管理服務等方面重點支持，打造一批具有區域核心競爭力的協同創新載體。

第二，建立高層次的區域行政協同架構。由于三地在城市定位、利益訴求、市場和資源基礎等方面的差異性，合蕪蚌新區在發展過程中還廣泛存在人才、資金、項目等創新要素的惡性競爭問題。同時，三地產業規劃和政策的同質化現象也比較嚴重，亟須建立一種高效可行的區域行政協同機制。我們認為可以探索如下協同行政架構：一是建立區域內三地高層聯席會議制度，由地方最高行政領導人直接聯合負責，形成常態的協同工作機制，協商解決差異性、沖突性的產業發展問題；二是成立區域協同發展領導小組或辦公室，由省委省政府主要領導擔任組長，其他地市和相關部門（如科技廳、財政廳等）的負責人為組員，以區域利益為導向，統籌解決共性的、重大的協同問題。

第三，探索本土化特色的區域科技金融合作新模式。合蕪蚌新區在科技金融合作方面已取得一定成效，但尚不能滿足高新技術產業快速發展的需要。為此，必須進一步推動金融和技術創新的深度結合，探索具有本土化特色的合作模式。我們建議，相關主要政策著力點可以放在3個方面：一是充分發揮市場機制的導向作用，改善現行財政對產業技術創新的投入方式和投入機制，廣泛采用引導基金、風險補償、貸款貼息等刺激方式來吸引社會資本的直接參與；二是鼓勵安徽本土商業銀行進行科技金融創新試點，探索設立專門從事技術創新金融服務的專業分行；三是繼續完善技術產權流轉和股權流轉的信息披露、評估、融資服務機制，促進區域內產業技術創新成果的擴散和轉化。

第四，注重區域創新共生環境的構建。高新技術產業的協同創新過程具有顯著的生態特征，其產業鏈條上的相關利益者會聯結成相對穩定的共生單元，并將逐漸演化為具有共生性質的創新種群或創新群落。因此，相關公共政策在制定的過程中，還需要從產業創新生態系統構建的高度，著重關注培育、營造有利于創新種群棲息與成長的共生環境。當然，共生環境的構建是一個系統工程，在每一個具體的政策設置過程中都可能涉及，并相互關聯。但可以明確的是，共生環境構建的核心在于創造緊密的、高互動頻率的創新關系網絡和創新文化氛圍，以吸引更多、更優質的創新主體到合蕪蚌新區棲息和協同進化［19］。

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（編輯：唐龍）

基金項目：2013年安徽省高校省級優秀青年人才重點基金項目“‘合蕪蚌新區’主導產業協同創新機制與路徑研究”（2013SQRW 097ZD）。

收稿日期：2016-02-27

作者簡介：梁中（1979-），男，博士，安徽財經大學（安徽蚌埠233030）副教授，碩士生導師，研究方向為創新戰略與管理；張松（1990-），男，安徽財經大學2013級碩士研究生，研究方向為人力資源管理。

中圖分類號：F061.5

文獻標識碼：A

文章編號：1673-1999（2016）04-0038-05