中國智能電網發展述評、展望與建議

黃訓誠　和萍　崔光照　史峰　耿斯涵

摘要：智能電網以其具有環保、安全、經濟、友善等優點而成為未來中國電網的發展方向.中國提出了“堅強智能電網”的概念，基于現有資源與歷史特點，中國智能電網發展的驅動力集中在能源結構與負荷逆分布、提高消納清潔能源能力、推動低碳節能環保、提升供電可靠性需求及設備制造能力等方面.面對現階段智能電網建設所面臨的電力需求強勁增長、資源與環境壓力增大、區域差異服務需求有待提高、電力改革尚未完善等問題，我國要進一步提高電網投資決策和規劃水平、故障處理水平、資產運營維護和管理水平，加強需求側管理與標準體系建設；既要考慮電網規劃、建設、改造和技術升級等硬件提升，也要滿足運行控制、資產管理、用戶管理等方面的需求，通過電力流、業務流、信息流的一體化融合，實現多元化電源的靈活接入，以方便各階梯電力用戶的使用，加快實現整個電網在運行控制和管理維護上的智能化，最終建成具有中國特色、領先于國際的國家級智能電網.

Abstract：The future development trend of China＼'s electric powergrid is smart grid， which include such features as flexible， clean， secure， economic， friendly and so on. Based on the concept of "strong smart grid" presented in China，the driving force of development of smart grid in China is concentrated on these aspects， including the inverse distribution between energy structure and load， improving the ability of clean energy consumption， promoting low＼|carbon energy saving and environmental protection， the requirement of enhancing the reliability of power supply and the manufacturing capacity of equipment and so on. The smart grid construction is faced with these problems at the present stage， such as the strong growth in demand for electricity， the increasing pressure on resources and the environment， improving of regional differences in service needs， electricity reform is not yet perfect and so on. Focusing on those problems， the specific suggestions as improving the investment decision＼|making and planning of power grid was put forward， fault treatment and asset management and maintenance management， strengthening the demand side management and the standard system construction. Furthermore， in the future development of smart grid in China， hardware upgrade as network planning， construction， reconstruction and technical upgrading should be in consideration， the requirement of operational control，asset management and user management also should be met， the integration of the power flow， integrated business flow and information flow， and the realization of flexible access of diversified power supply should be achieved to provide convenience to each step of power users to accelerate the realization of the entire intelligent network on the management and maintenance of control and operation， and finally build a national smart grid ahead of the international level with Chinese characteristics.

0引言

隨著世界各國工業化進程的加快，全球資源潰乏、環境惡化壓力不斷增大，世界經濟形勢和能源發展格局正在發生深刻的變化，節能、低碳、綠色、清潔、可持續等已經成為未來能源革命的核心內容.電力網絡是實現資源優化配置的主要途徑，對于綠色能源的開發、能源利用率的提高、能源消費結構的調整至關重要.

智能電網[1-10]是未來電力系統的發展方向，是新世紀世界各國面對電力工業需求的共同選擇，也是中國為適應日益增長的電力能源需求而進行電網建設改革的方向[11-14].相比于傳統電網，智能電網以優化資源配置、滿足電力用戶需求和綠色環保為前提，結合新型科學技術的應用，以實現對用戶的電力供應和增值服務，可以提高電網效率、電能質量、電網的穩定性與安全性，完善電力市場，促進經濟社會發展，實現低碳環保可持續發展.與此同時，為了提高智能電網的發展水平，實現其經濟、高效、安全、可靠的性能，就要依托現代信息、通信和計算機技術、決策支持系統技術、微電子和電力電子技術、傳感和測量技術，為智能電網提供理論依據和技術支持.

2.重懲罰、輕激勵的法制模式不適應現代社會的需要

由于深受傳統法的影響，我國目前的反壟斷法律責任采用了重懲罰、輕激勵的法哲學和立法例。然而，傳統的立法例基于農業生產和自然經濟，尚未考慮資本經濟要素的影響，忽視了一切市場主體與生俱來的自利特性，很容易陷入“越是懲罰，越是罰不盡”的泥潭。誠然，在個體生產經營的小農經濟時代，傳統的懲罰性法制模式足以應付當時的社會問題，但現代新型經濟法律關系亟需運用新的獎勵性法治思維和法治觀念予以調整。考察我國反壟斷執法現狀可以發現，與相對完善的懲罰機制相比，獎勵機制成了一種不起實際作用的陪襯。帶有激勵性質的純粹、單一的寬恕政策，與懲罰性賠償等強制性制裁措施相比也呈現出嚴重的失衡狀態。正是如此傾斜的法制模式使得反壟斷法律責任規制無法獲得新的突破。根據法經濟學的觀點，有效的法律實施應該用最低的懲罰和執法成本來形成威懾。[7]因此要想走出反壟斷法律責任規制的現實困境，必須改變重懲罰、輕激勵的法制模式，加強反壟斷獎勵機制建設。

3.資本逐利性與經濟人自利性的暗合破壞市場的自在邏輯

馬克思曾指出：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西?！盵8]不可否認，資本的逐利性，以及經濟人的自利性和有限理性，滋養了人的“性本惡”。市場的有限資源只有由劣勢一方向優勢一方流動，方能實現其最優配置，資本的逐利性或者說剝削性與經濟人的自利性的暗合，造就了人的“性本惡”的現實生存土壤，而資本的逐利本能則表現為效用最大化和資本增殖的終極追求。誠如我國著名經濟學家張維迎[9]所言，市場的真正邏輯在于，只有每個人的權利和自由得到充分尊重，才可以通過使他人變得幸福從而使自己獲得幸福。但資本的逐利性和經濟人的有限理性必然會破壞這一美好的自在邏輯，而我國反壟斷立法目前并沒有關注到這一點，對市場邏輯缺乏正確認知，其立法必定是有缺陷的。

三、重構我國反壟斷法律責任體系的致思路向

根據18世紀美國經濟學家的一項重大理論發現：現代經濟學以經濟人為假設，而經濟人假設的核心命題是，只要有適當的制度與法律架構，經濟人在市場上追求自身利益的行為會無意識地推動社會的整體利益，使得整體增量持續增加?？梢?，市場經濟建設并非依靠單一的“人性善”便能從容應對，必須輔之以制度的約束。我國現行的反壟斷法律責任體系本身存在諸多問題，其完善路徑不應只單純圍繞傳統的民事、行政、刑事責任不斷地改進。倘若根基是錯的，那么修正比不修正的危害會更大。有“經濟憲法”之稱的競爭法，在市場經濟建設中的地位舉足輕重，反壟斷法律責任體系的重構則變得越發迫切?？陀^地說，社會學法學和現實主義法學的真正計劃，在于回應型法。[10]面對“越是反壟斷，越是壟斷不斷”的現實困境，反壟斷法律責任體系的重構正是對反壟斷法律責任規制需求的積極回應。因此，有必要探索反壟斷法律責任規制的新路徑，以獎勵制度引導人的自利性，即尊重追求自身利益是驅策人的經濟行為的根本動機這一內在規律，尊重市場內在邏輯和資本的逐利性，使經濟人“不敢壟斷，不想壟斷，不能壟斷”。

反壟斷法法律責任形式的選擇、力度的強弱都關系到反壟斷法的實施效果。[11]借鑒法律激勵的原理，其理論預設大致可以劃分為兩個致思路向，即“成本—效益”的致思路向和“需要—動機”的致思路向[12]，前者注重對人的行為的外在激勵，后者注重對人的行為的內在激勵。根據這兩個致思路向，重構我國反壟斷法律責任體系必須堅持嚴懲與獎勵并舉，健全獎勵法律制度，完善懲罰性法律制度。懲罰性法律制度，即法律的逆向激勵，旨在降低或防止某種違法行為的發生，通過法律工具為其配置相應的懲罰性義務；獎勵性法律制度，即法律的正向激勵，旨在鼓勵或倡導某種行為的發生，通過法律途徑為其配置相應的獎勵性權利。進而言之，既應在《反壟斷法》中明確規定嚴厲的刑事責任和民事責任的多倍賠償制度，同時又有必要完善以寬恕政策為主的反壟斷獎勵法律制度，做到真正意義上的寬嚴相濟，堅持“以罰治惡，以獎揚善”的法治觀念，打造懲罰性法律制度與獎勵性法律制度并存的現代法制結構，構建完整的反壟斷法律責任體系，從根本上實現反壟斷法治化，確保市場經濟持續穩健運行。

四、重構我國反壟斷法律責任體系的具體路徑

隨著“互聯網+”時代的到來，現代的生產、經營模式日新月異，壟斷者的壟斷行為、壟斷方式也呈現出不同態勢，使得傳統的反壟斷法律責任體系功能日益減弱，以罰治惡的法治觀念無法從根本上破解反壟斷法律責任規制困境。同時，由于壟斷協議具有隱秘性，一般很難舉證證明壟斷協議的存在。例如，在美國，受反托拉斯法的嚴厲打擊，公開的、明目張膽的壟斷協議轉入地下。很多共謀壟斷行為并沒有表現為有文字表述的協議，彼此間更多的是心照不宣地履行協議與合作。[4]諸多壟斷“新常態”對我國反壟斷法律責任體系的完善提出了更高的要求。

一個完整的法律責任體系，必定是嚴懲與獎勵并存，從“不敢壟斷、不想壟斷、不能壟斷”之維應對現實生活中的各種反壟斷法律責任問題。越是發達的市場經濟體制國家，其經濟刑法越是詳備。因此，我國的反壟斷法律責任體素中有必要增加刑事責任，同時引進民事多倍賠償制度，以提高違法成本；同時，應充分利用理性經濟人的特性，構建反壟斷獎勵法律制度，以“善用其效，盡享其能”為行動綱領，進而從內部瓦解壟斷行為，提高反壟斷執法效率。

1.健全反壟斷懲罰性法律制度

壟斷行為具有可責性、應刑罰性、無可避免性。[13]刑事責任是有效制止壟斷行為、維護市場競爭秩序、保障反壟斷目標實現的有力舉措。因此，反壟斷法律責任首先應重點發揮其威懾功能，即建立一個合理的威懾體系以把違法行為發生的幾率降至一個非常低的水平。[14]

考察我國現行《反壟斷法》并未發現其有刑事責任的規定，也就是說，即使是嚴重的典型核心卡特爾行為，也不會受到刑罰制裁。壟斷者所實施的壟斷行為是經濟人的自利本性及資本的最大效用原則和增殖原則使然，其在選擇壟斷還是不壟斷前必定是經過全面的成本—效益分析的。從理論上講，當壟斷所獲的利益與壟斷的違法成本是1GA6FA1或更小時，壟斷就極有可能發生；而當違法成本遠遠高于壟斷收益時，壟斷者必然會放棄壟斷行為。換句話說，如果違法成本低于壟斷收益，那么壟斷者的理性經濟人本質會驅使其選擇實施壟斷。一個救濟體系的基本目標是威懾人們不敢違反法律。[15]因此，要想破解反壟斷法律責任規制困境，必須設置嚴格的刑事責任，健全傳統意義上的反壟斷懲罰性法律制度，提高壟斷的違法成本。

當然，基于反壟斷法的謙抑性，我國在反壟斷法律責任體系中引入刑事責任時，一方面必須嚴格限定刑事責任的適用范圍，只能針對特定的核心卡特爾適用刑事責任；另一方面必須考慮其刑罰制裁的最后手段性、范圍的明確限定性，不能濫用刑罰制裁措施。此外，在追究此類壟斷行為的刑事責任時，不僅應追究單位團體的法律責任，還必須同時追究個人責任，以此威懾潛在的違法行為人。，促使經濟人考慮違法壟斷所帶來的嚴重后果，從而達到“不敢壟斷”的目的。

2.構建反壟斷獎勵性法律制度

法律的最終目標在于預防和制裁違法行為，而非懲罰，而實施懲罰的直接目的是為了增加違法者的違法成本，使其不敢再危害社會，同時警示他人。反壟斷法的立法原意亦應如此。盡管通過嚴厲的懲罰機制能從成本—效益的致思路向迫使壟斷者不敢壟斷，從而遏制壟斷行為，但絕不能盲目地強調嚴懲壟斷行為，而應當運用更為經濟、更為人性化的方式在確保實現經濟可持續發展的同時，維護諸如誠實守信之類的社會主義核心價值觀，其理由是全部法律的創造者，每條法律規則的產生都源于一定的目的，即一種實際的動機。[16]構建反壟斷獎勵制度的目標則旨在發動消費者、經營者共同參與反核心卡特爾行為，并且保障凡是參與反壟斷的主體都能從中獲得收益?，F代社會得以生存的一個根本基石是，承認追求自身利益是人身上最強大的動力，只有遵循這一動力，個人才會為社會的共同繁榮作出最大的貢獻。[17]因此，根治反壟斷的最佳良藥是遵循市場邏輯和資本邏輯，發揮資本的效用原則和增殖原則，充分利用經濟人的特性，以獎揚善，以此引導理性經濟人，使其竭力為市場經濟服務。市場逐利的根源在于經濟發展的有限性和資本的有限性，反壟斷應當從經濟增量的發展著手，當剩余價值增加了，各經濟主體可分享的價值多了，且有完善的分配機制，大家自然不會貿然從事壟斷行為。

為克服現行寬恕制度的缺陷，審慎推進反壟斷獎勵制度的構建，應當以人性本善為預設，以以獎揚善為旨要，以同創共享為內核，促使形成反壟斷的內在機制，倒逼市場參與者依法主張權利，以及政府等公法主體依法行使權力。同時，應堅持“以罰治惡，以獎揚善”的法治理念，重構理性經濟人的行為模式，吸引一切力量參與到反壟斷之中來。需要—動機的致思路向之所以能確保經濟人“不想壟斷”，不是因為懲罰太重會倒逼壟斷者坦白，而是因為獲得獎勵的收益會更大、更長久。壟斷有風險，而共同協作、有序參與競爭，則有穩定的可預期的紅利分享，因此從內部瓦解壟斷協議，激勵告發，獎勵良性競爭，可提高反壟斷執法效率。事實上，違法成本提高了，守法收益便變得直觀可感，當守法的增量利益大于違法收益，大家就會自覺守法，最終實現經濟人內在的“不想壟斷”。

3.建立反壟斷法律責任體系評估機制

在市場經濟環境中，每一個理性的競爭活動參與者的終極目標都是獲取競爭優勢以獲得最大化的利潤，因此他們之間必然會存在著激烈的市場競爭。[18]因此，應堅持嚴懲與獎勵并存，以確保經濟人“不敢壟斷，不想壟斷”。進一步說，從經濟人“不能壟斷”之維破解反壟斷法律責任規制困境，則必須依靠監督、評價等外在機制的建立健全。換言之，判斷一個法律責任體系是否真正行之有效，必然要建立配套的績效評估機制。如果反壟斷法律責任制度存在問題，不能有效維護當前的競爭秩序，則應當及時進行相應的調整。不可否認，當今社會已經進入大數據時代，大數據挖掘技術和分析技術可謂是占據了市場競爭的比較優勢。因此，一方面可以廣泛運用大數據分析技術，預測經濟人的行為模式，借此制定與之相適應的法律責任，以降低法律責任制度運行成本；另一方面，可利用大數據技術，增加法律責任制度運行的追蹤服務。

毋庸置疑，程序規范之治乃現代法制的真諦，倘若沒有程序規范，法治必將淪為強權腐敗的工具。因此，反壟斷法律責任體系評價機制的建立健全應當設計配套的程序規范。比方說，如果在一個協議中一個成員背叛協議，可以獲得比遵守協議更大的利益，那么在卡特爾組織中，經營者作為一個理性的經濟人就會傾向于背叛協議以獲得自身的更大利益。[19]既然經濟人的自利性不可消解，那么強化制度建設和加強監督管理，確保經濟人不能壟斷，就必須依賴于完備的法律責任體系。任何事物總是不可避免地存在時代局限性，因此筆者所堅持重構的反壟斷法律責任體系，必定是可監督、可評估、可修正的法律責任體系。

4.培育公民的反壟斷法制意識

可持續發展一直被視為我國經濟社會發展的重要課題，而人們積極追求的可持續發展的最佳策略，即是在集體的最優決策中實現個人的最優決策，最終達成自然生態、政治生態和經濟生態和諧的共識。處在經濟全球化、全球市場化、市場競爭化、競爭法制化的新時代，培育公民的反壟斷法制意識，有助于建設有序競爭生態，維護自由開放公平的競爭秩序，實現競爭法制化。值得反思的是，通過不斷的競爭和交換，每一種資源最終都會出賣給出價最高者，即投入最有效的利用，實現所謂的帕累托最優。也就是說，社會資源分配的任何調整，都不可能增進任何人的福利，而同時又不會減少其他人的福利。[20]事實證明，經濟人的有限理性和資本的逐利性，往往會激化惡性競爭。唯有更新法制觀念，強化法制意識，才有可能為我國實現從人治到法治的轉變提供思想基礎，最終實現我國市場競爭的法制化、現代化。

思維是行動的先導。通過強化市場參與主體的反壟斷法制意識，以重塑理性經濟人的行為模式，可以促進我國反壟斷法的有效實施。經濟人從思想和行動上積極重視反壟斷法律建設，各類市場主體都依法有序參與市場競爭，對于整個市場環境而言實乃一種顯著貢獻。重塑理性經濟人的行為模式必須明確一個定位，即經濟主體應當是也必須是德性社會人和理性經濟人的二重性身份統一體。正如亞歷山大·索澤恩斯所言，只有當個人做事是出于所有人的利益時，人類的救贖才能實現。隨著合作化大生產趨勢日益加強，以及經濟法主體行為自身的放大效應，堅持整體主義和利益均衡原則，是探討反壟斷法制、競爭法治問題所必須堅持的立場。

五、結語

探索回應型法已成為現代法律理論的一個持續不斷的關注點。[21]過去的立法思維總是習慣性地落入以罰治惡的窠臼，但良好的市場競爭秩序并不是單靠懲罰性賠償和強制力的威懾即可實現的。因此，有必要創新視角，以人性本善為預設，以獎勵促進良性競爭，讓更具利益因子的獎勵機制引導更多理性經濟人有序參與市場競爭。責任制度是反壟斷條文設計與法律適用的橋梁，科學可行的責任制度，可保障反壟斷實體規范的遵守、實施，可監督其適用程序的公正、透明。[14]破解反壟斷法律責任規制困境，提高反壟斷執法效率，應堅持整體主義和利益均衡原則，打破“重懲罰、輕激勵”的法制結構，強化“以罰治惡、以獎揚善”的法制觀念，讓每一個市場主體有理由相信其他主體都會參與反壟斷合作，消除競爭者之間達成的“壟斷足夠安全且有利可圖”的頑固信念，形成一種有序參與市場競爭的法制意識，進而重塑理性經濟人的行為模式，以此確保從“不敢壟斷，不想壟斷，不能壟斷”之維建立反壟斷法律責任體系的認知坐標，重構富有中國特色的反壟斷法律責任體系。

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5.4加強需求側管理

隨著中國經濟社會的發展，電力營銷的精細化也變得更為重要.電網需要掌握更詳細、更大范圍的系統運行狀態，更詳細全面的客戶計量信息，以提高用戶服務水平，縮短電費回收時間，加強需求側管理[46-48]，減低運營成本.

此外，加強智能電網需求側管理，離不開家庭局域網的建設和智能家電接口的標準化[49-50].

5.5加強標準體系建設

現有的電網技術標準難以為智能電網提供足夠的技術依據[51-52]，因此與智能電網相適應的標準體系的建立顯得至關重要.智能電網的國際標準由美國國家標準與技術研究院、電器電子工程師學會和國際電工委員會等十幾個組織共同制定，包括電力工程、信息技術和互通協議3個方面的智能電網標準和互通原則.中國的標準則是由中國電力科學研究院主導制定.

由于國際技術壟斷，中國需要立足于國內實際，發展出一種新的模式，設計出比過去更高效、更便捷、更友好的智能電網，形成既兼顧國際，又具有自身特色的標準.進而細分國際市場，并能夠引導國內相關產業發展.中國必須提升智能電網水平，加強標準體系建設，引導產業發展，積極參與國際競爭.

6結語

隨著經濟社會的發展，數字化程度越來越高，對供電可靠性和電能品質提出了更高的要求，因此智能電網成為歷史發展的必然.智能電網的研究和建設是一項高度復雜的系統工程，中國智能電網的研究和建設應博采各國之長，既要結合中國電網自身的特點及現有硬件設施和管理系統發展水平，也要考慮到遠期相關技術的發展方向；既要考慮電網規劃、建設、改造和技術升級等硬件提升，也要滿足運行控制、資產管理、用戶管理等方面的需求.在此基礎上，通過電力流、業務流、信息流的一體化融合，實現多元化電源的靈活接入，以方便各階梯電力用戶的使用，加快實現整個電網在運行控制和管理維護上的智能化，最終建成具有中國特色、領先于國際的國家級智能電網.

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