五大發展理念的張力與生態文明體制的構建

徐治立

XU ZHILI

北京航空航天大學生態文明研究中心主任，科技與社會發展研究所所長、教授、博士生導師。中國生態文明智庫專家。主要研究方向：生態自然哲學、科技哲學、科技政策與戰略管理等。

2015年10月，黨的十八屆五中全會提出了“創新發展、協調發展、綠色發展、開放發展、共享發展”的新發展理念，這 “五大發展”理念將引領“十三五”發展方式從五個方面實現重大轉型：從過去高度依賴人口紅利、土地紅利的要素驅動及投資驅動的發展模式轉向創新驅動發展;從不協調、不平衡、不可持續的發展轉向協調發展;從高污染、單純追求GDP的粗放型的發展方式轉向遵循生態規律的綠色發展;從低水平的開放轉向更高水平的開放發展;從不公平、收入差距過大非均衡發展走向共同富裕，實現共享發展，實現全體人民共同邁向全面小康。努力實現五大發展理念的有機作用和支撐，才能逐步構建起生態文明建設的理想機制體制。然而，在落實這五大發展理念、構建生態文明體制的同時，我們應當充分認識五大發展理念存在的二階張力，即創新、協調、綠色、開放、共享這五大理念各自內在的矛盾，以及它們彼此間存在的辯證矛盾或對立統一性。而要真正使得生態文明體制有效地構建起來，就必須充分關注、領會與把握這種二階張力的屬性，避免五大理念的內涵異化，充分調適它們彼此間的張力關系，實現全面、合理、健康的發展。

五大發展理念的一階張力

“創新”“協調”“綠色”“開放”和“共享”一直代表著主流文化價值觀的走向，這無疑應當得到人們的充分認可。無論是在東方還是在西方文化中，人類的進步都在試圖尋求各種有利的變革、突破。然而，人類的發展又不僅僅是實現現實功利的目標，還應當包括精神追求和人類生活中諸如人的根本價值等其他層面追求，要關注人類彼此之間、人類與大自然之間的和諧發展。否則，五大發展理念可能會被推向異化，將偏離它們原有價值的航道和違背人類追求的根本目標。

一、創新的正負價值。眾所周知，創新理念最初源于經濟學家約瑟夫·熊彼特，他將創新定義為“生產函數的變動”。一般而言，熊彼特理念中的創新更傾向于經濟實用性和功利性。后來的主流經濟學家、管理學家也多是沿著這一路徑來闡述創新理念和研究創新活動。由此，創新多被用來特指一種賦予資源以新的創造財富能力的活動。換句話說，任何促使現有資源的財富創造能力實現的行為和活動都可以稱為創新。并且，創新的中心實際上逐步游離于技術而聚焦于市場、組織和社會管理。這既從根本上保障創新的正面價值取向，也為創新走向極端功利埋下伏筆。人們在現實中對貝爾納創新時滯的壓縮和弗里曼國家創新系統建構的推進，也進一步擴展了創新產生異化效應的可能性。自從科學學創始人貝爾納在《科學的社會功能》一書中提出了“發明—創新時滯問題”后，人們就努力尋求方法來解決科學技術應用創新時滯的問題;然而，極端地壓縮創新時滯的內在空間，必然將創新帶入另外一個誤區。而通過弗里曼“國家創新系統”，人們進一步將創新擴展向全社會，使得最初創新潛在的異化作用也伴隨著其正面效果進一步實現擴展。現實中這樣的事例已經呈現很多，比如：大量的“創新”產品的泛濫，尤其是創新出了大力嚴重危害人們生命和健康的偽劣醫藥和保健產品。這表明，創新具有能夠創造正面價值也會產生負面價值的內在矛盾張力;人們必須把握及處理好這種創新張力。

二、協調的制約。在西方經濟學界，區域經濟協調發展理論本身就帶有矛盾性。該理論基本上是以凱恩斯主義與新凱恩斯主義的政府干預思想為基礎的，包括中心地理論、新古典區域經濟理論、增長極理論與地區經濟一體化理論等等，幾乎所有區域經濟學理論對此都有各自的述及。對于政府干預的思想在經濟學界存在著理論上的爭論，如，新古典學派強調市場機制的作用，但他們關于市場出清的假設在現實中往往是不存在的。而對于美國學者威廉（J·G·Williamson）提出的否定政府干預的倒U字形假設，國內外許多學者的研究認為，區域經濟差異變化并不完全是倒U字形的，不宜作為解釋區域經濟差異變化的規律，更不能以此為根據斷定不能進行干預和調控。區域經濟協調發展理論認為：政府干預區域經濟目的在于協調各區域的發展，而各區域協調發展的關鍵之一在于能否實現區域利益的帕累托改進。實際上，由于“市場失靈”與“政府失敗”都存在可能，在協調區域經濟發展中需要的是一種政府與市場二者的合理組合。而政府的干預和市場之間又是存在著一種矛盾關系，由此，把握好協調的度是尤為重要的。任何協調發展理念都是現實的理想狀態，實際上廣泛存在眾多因素制約的不協調狀態。也就是說，協調理念也是有限度的、受現實條件制約的。倘若不顧現實條件和各區域的生態承受能力，一味追求“協調”也必將適得其反，必然呈現社會及生態眾多的不協調。在我國當前追求經濟協調發展目標過程中，出現了很多片面追求區域經濟與外界“協調”發展，不考慮開放條件下市場對區域產業的特定需要，不考慮區域自身所能承受的程度和范圍，不考慮需求彈性的大小（即從某一社會產品的需求增長率與國民收入增長率的比例關系上判斷需求市場的潛在容量）。比如：在協調發展的理論下，我國出現了“為出口而投資”“為投資而投資”的投資驅動型增長模式。1995年以來，東部地區的投資率維持在45%以上。自2000年以來，隨著西部大開發、東北地區等老工業基地振興和促進中部崛起戰略的實施，西部、東北和中部地區的投資率相繼明顯提升，增幅大大超過東部地區。然而，近年來東北和中西部地區的高速增長高度依賴投資驅動，出口驅動極其乏力，消費驅動也很不足。總之，這種盲目追求協調的行為為我國經濟發展埋下巨大隱患：一方面，投資形成的產能是以世界市場需求為對象，然而，協調理念下為調整中西部經濟發展落后狀況而進行的投資存在著不顧市場需求的現象，因此，一旦外部需求萎縮，將對國內經濟形成較大沖擊;另一方面，這種“協調”式的投資驅動型增長模式是以高消耗、高排放、低附加值為特征的，在當前資源和環境雙重約束下越來越難以為繼。

三、綠色實踐的離合。綠色發展是席卷全球的大趨勢，是當今世界發展的潮流，然而，它畢竟又是一種新的增長方式或發展模式，需要人們在實踐中不斷探索、豐富和完善。一般而言，綠色發展萌芽于人類對于現代性危機的反思，現代性危機不僅僅是環境危機，更是一種從生態層面到社會層面的全面的社會文明病的體現。正是對這種人類文明危機的反思，掀起了社會化的環保運動和政治化的綠黨政治，在綠色社會浪潮席卷世界的過程中，綠色發展道路逐漸理論化和系統化起來。人類文明發展的必然趨勢決定了綠色發展道路，而對后現代危機的理論反思與實踐探索則是綠色發展道路的驅動因子。然而，由于人們認識能力受科技水平及現實條件制約，不可能在現實中絕對認識和把握自然生態機制和規律，以至于追求綠色理念的實踐常常背離深層的生態規律和宗旨。人們會越來越多地發現許多現實“綠色生態活動”（比如熱衷制造“生態水”）實質是反生態的。此外，綠色增長是近年來人類社會發展為應對全球經濟危機以及氣候變化而提出的一個新的經濟概念。當我們把綠色發展作為一種經濟增長新動力的時候，如何確定綠色發展政策的適合度和實用性至關重要。為了避免綠色發展政策過于嚴苛而制約經濟的發展，國家應該制定并實施一個適度的靈活的綠色發展政策，綠色發展政策的實施效果也應該在一個動態靈活的系統下進行衡量和評價。而當前的研究往往忽視了這一點，對綠色發展的研究更多地停留在現狀評價方面，對綠色發展進行動態評價的理論和方法研究亟待加強。

開放的限度。開放型經濟的理論基礎是李嘉圖的比較優勢理論和赫克謝爾俄林的要素稟賦理論和錢納里的“兩缺口”理論。“兩缺口”理論指出：于發展中國家通常都存在經濟結構急需調整、升級和優化的問題，而這個過程通常需要巨額的投資，發展中國家的低人均收入決定了其儲蓄的低水平，從而投資的需要超過儲蓄水平，形成儲蓄缺口，同時發展中國家在向工業化過渡的過程中，用于設備、技術進口的外匯需要也很大，發展中國家的創匯能力比較小的情況下又很容易形成外匯缺口，因此在“兩缺口”存在的情況下發展中國家如果引進外資則可同時解決兩個缺口。此理論奠定了發展中國家利用外資的理論基礎，也成為我國對外開放和外向型經濟發展戰略的主要指導理論。然而該理論所揭示的含義是，國際投資是單向性的，即從外匯和資本都富裕的發達國家流向二者都缺乏的發展中國家，但是這個理論不完全符合發展中國家的情況。近年來，一些發展中國家經濟實力增強，對外投資有了長足的發展，而且國際金融市場的快速發展也為這些國家發展對外直接投資提供了有利的條件。“兩缺口”理論存在的不足導致在指導我國利用外資時一度只是單純的偏向于“引進”，而嚴重忽視了“走出去”。另外這幾年我國的實際情況已經不是“兩缺口”，而是“雙溢出”。因此，無論是從理論自身存在的缺陷上看，還是從滿足理論的前提條件上看，任何社會的開放都是有條件和限度的。中國開放型經濟應該綜合考慮多方面的因素，考慮國內市場的容量和結構，做到開放有度。

五、共享的博弈。所謂共享，就是要構建與經濟社會發展水平相適應的社會保障安全體系，使全體社會成員共享發展成果，實現恩格斯所說的“結束犧牲一些人的利益來滿足另一些人的需要的狀況”“使所有人共同享受大家創造出的福利，使社會全體成員的才能得到全面的發展”。共享的本質，是實現經濟社會發展的公平與正義，是人類文明發展的根本價值取向。正如洛克的“契約論”所論證的，社會是契約的產物，是在人們一致同意背負種種限制的基礎上確立起來的。在社會群體與群體、群體與個體、個體與個體之間，難免產生利益的矛盾和沖突，因而難以達到“帕累托最優”（該狀態下現有資源配置的任何改變，都不能在不損害其他任何人境況的前提下改善某一個人的境況）。通過反復博奕，人們認識到，只有放棄風險最小而利益最大的“理想選擇”，轉而實行合作，達成相互之間的妥協，才有可能獲得相對“雙贏”的結果，從而使全體社會成員充分共享經濟社會發展的成果。然而，經濟發展中講求共享的同時，也不可避免地出現背離“共享”宗旨的問題。共享經濟重新賦予人們更多自由的同時，也會帶來許多不確定性，這是一個問題的兩面。共享經濟創造價值的核心在于通過信息技術對現有資源的高效利用，其實質是出售部分閑置的使用權。但這種出售將使用權和支配權切割開來，從而形成了一種雙層的結構：財產的所有權即支配權是一個層次，財產的使用權是另一個層次。在這個過程中，對于財產所有者，失去了使用權后，只剩下的支配權被抽象成了一個信息和標志，這種模式下主人的財產不能不說是一個隱憂。此外，共享經濟除了充分利用物力，還可以充分利用人力資源。但參與其中的工作者可能同樣面臨著生活的壓力，看似獲得了一些自由，不再有老板批評，完不成績效等傳統壓力，卻帶來了工作無保障、收入不穩定的新的壓力。

由此可見，五大發展理論自身存在著一階張力。創新、協調、綠色、開放、共享有自身的內在限度。以創新為例，創新本身能夠創造價值，也蘊涵著負面價值或價值異化;創新之外存在著廣闊的非創新空間與之對應。必須恰當調節創新的張力，才不至于創新的異化。在社會系統運行和變遷過程中，張力也是一種必要的調節制約機制。創新必須有非創新機制的制約才可規避異化。

五大發展理念的二階張力

“五大發展理念”是對改革開放30多年來我國發展經驗的最新總結，更是對科學發展觀的繼承與創新。這其中，創新發展著力解決的是發展動力問題;協調發展著力解決的是發展不平衡問題;綠色發展著力解決的是人與自然和諧的問題;開放發展著力解決的是我國經濟深度融入世界經濟的問題;共享發展著力解決的是發展目的問題。然而，創新、協調、綠色、開放、共享彼此之間存在著特定的對立統一關系。這就是五大發展理念的二階張力。創新理念與其它四種理念的對立統一就可以表明這種二階張力。

第一，創新可能促進也可能阻礙協調發展。從詞義上看，協調的含義為協作、調解、和諧，其中協作、調解是工具、過程，和諧是目的、結果。區域協調是一個綜合性概念，它不僅僅意味著地區經濟發展差距的縮小，地區居民享受的福利水平差距的縮小，而且還意味著全國市場的統一、地區產業分工的合理化、地區之間合作的加強和利益轉移機制的形成。而創新則更強調個人、企業等充分發揮自主性。并且由于地區間創新能力的不同必然造成經濟的不協調。而要方方面面照顧到經濟的協調發展，則必然又可能會阻礙經濟的創新。

第二，創新可能促進也可能會阻礙綠色發展。人類的任何創新活動都應當以不破壞生態機制、符合生態規律為前提。然而，人們至今對復雜的生態機制的規律領悟得還相當膚淺。近期報道中顯示，雖然水經過凈化后除去了其中的污染物，但污染物帶給水的有害頻率和信息仍然留在水中，引起水分子結構和功能的變化;人們大量制造出了用于飲用的“純凈水”“電解水”等等“環保”創新的產品，恰恰進一步導致了水的退化。此外，諸如人們創新出來的各種抗衰老的綠色產品，極力追求抗氧化劑補品等等，后經過證實，這類產品不僅沒有抗衰老的作用，反而有很多危害。

第三， 創新可能促進也可能會阻礙開放發展。這里以企業的發展為例，企業在技術創新過程中，通過向外部組織開放，整合和利用內外創新資源，能減小市場和技術的不確定性，提高企業技術創新能力和核心競爭力。但是開放式創新的實施基于多個主體，可能會引起從企業文化建設到組織結構的變革，需要進一步提高內、外部創新資源的搜尋成本，過度的開放可能會對創新績效帶來負面影響。另外，隨著企業創新能力的提高、競爭實力的增強，企業逐漸掌握了該領域的核心技術，進而形成行業內的壟斷，這進一步使得開放和共享的經濟模式受到破壞。

第四，創新可能促進也可能會阻礙共享發展。創新發展的成果應當共享。但是不恰當的社會制度創新，會阻礙創新發展成果的共享。曾幾何時，在構建我國國家創新系統的體制改革中，過去一直靠國家“養著”的基礎科技工作者曾經一下子 “沒人管了”，他們也得像企業職工一樣，面臨沒完沒了的考核甚至下崗失業;在社會十個群體中其自身權益保障狀況只能排在第七位，大大低于黨政干部、軍人、企業領導、記者律師、醫生、教師，僅僅比個體戶、工人、農民好些。據調查，當某市政府新進大學生實習期月收入達3000多元時，而市農科院工作12年的科技人員月收入只有1200元;某科學院更是實行“一個單位兩種制度”：行政人員實行公務員工資，科研人員實行事業單位“自籌”工資。科技人員沒有利益保障，其它群體怎么能夠充分共享？體制改革創新勢在必行，但也難免出現違背發展成果共享理念的現象。

由此可見，五大發展理念之間存在二階張力。張力是自然界普遍存在的一種既相互聯結又朝著相反方向伸展的作用力。張力太大，事物就會斷裂、分離，失去相互作用;張力太小，事物作用力各向同一，相互作用力也不強，失去活動能力。張力實質上是矛盾的對立統一。在社會系統運行和變遷過程中，張力也是一種必要的調節制約機制。對五大發展理念之間的二階張力原理的把握，蘊含著更深刻層次的自然辯證法與社會辯證法思想。

生態文明體制構建的理念

生態文明體制改革是我國體制改革的重要組成部分。生態文明體制改革的依據是黨的十八大關于“五位一體”總體布局的要求。深化生態文明體制改革，必須把創造生態的文明與文明的生態秩序相結合進行社會建構;其理論前提在于倫理自覺。它需要我們不斷地推進理論創新，與時俱進地創造綠色知識和智慧，確立有機整體論的思維方式。要深刻體現生態文明體制的構建理念，其目標應當指向五大發展理念張力的調適。合理推進生態文明體制的建設，我們必須明確以下兩方面思想理念。

其一，防止五大發展理念自身張力的異化，充分發揮其積極作用，同時避免它們各自走向極端。正如上文所述，五大發展理念出于各自特殊的內在張力屬性，都具有特定的異化可能。因此，我們在實踐這五大理念的同時，要避免掉創新帶來的急功近利的異化傾向;避免掉一味追求協調而忽視地區承受力的傾向;也要避免掉以“綠色”行動名義而出現的一些反生態行為;同時，也要避免掉開放、共享等帶來的異化問題。比如就共享原則而言，我們應當冷靜審視特定具體模式可能存在的異化問題，這些問題處理不好會成為企業、國家及社會發展中的陷阱;要仔細研究避免掉入這些陷阱，才能讓經濟更快更好地發展，才能讓共享經濟為社會發展做出更多的貢獻。

其二，協調好五大發展理念彼此之間的張力關系，促進它們之間的有機結合。就創新、協調、綠色、開放和共享五大理念彼此之間的二階張力，我們當努力促成它們之間的有機統一，調節好它們之間排斥的一面，讓它們整體上有機地形成促進社會全面、健康發展目標的機制體制。例如綠色發展要注重的是更加環保、更加與自然及社會和諧。堅持綠色發展，將深刻影響區域的協調發展模式和幸福指數;要想實現綠色發展，需要不斷地技術創新和理念創新;綠色發展將顯著提高人們的生活質量，使共享發展成為有質量的發展。再如開放發展，應當注重更加優化及合理融入全球體系。堅持開放發展，將增強我國經濟的全球性性和競爭性。開放發展是一國繁榮的必由之路。縱觀世界，凡是走封閉之路的國家，無一不是走向失敗國家的行列。開放發展，應當使發展更加注重創新活力，更加重視生態文明的影響，更加有利于國內與國際協調、實現共享發展。

總之，明確認識五大發展理念蘊涵的張力，是堅持辯證唯物論的認識論之體現，也是有效構建生態文明體制的根本保證。構建生態文明體制的目標，應當指向五大發展理念張力的調適。五大發展理念有機關聯的體制，才是生態文明建設的理想體制。