廣西蔗糖加工業專利現狀分析與技術創新對策

梁毅劼 王海伶 譚芳香 侯圣君 覃曉雨 唐玲

摘要：【目的】分析近30年廣西蔗糖加工業專利的發展狀況，為廣西蔗糖加工業技術創新發展提出對策。【方法】采用關鍵詞和國際專利分類號相結合的方式，利用北京合享新創信息科技有限公司Incopat數據庫對廣西1986～2014年蔗糖加工業專利數據進行檢索，通過人工篩選、合并、整理檢索結果，對蔗糖加工業專利的申請量、技術類型、法律狀態及申請人狀況等進行分析。【結果】1986～2014年廣西蔗糖加工業專利申請量總體上呈先增長后下降的變化趨勢，其中，生物技術專利占比（34.78%）最高，深加工產品應用技術占比（13.04%）最低。在審專利占申請總量比（40.30%）最高，有效專利和失效專利占比（29.85%）相同，失效專利中因撤回而導致無效的專利占比（16.42%）最高。有效專利的專利權人中企業占主導地位，占比42.86%，其次是高等院校（28.57%）和科研院所（23.81%）；專利申請人中高等院校的申請量占比（32.84%）最高，其次為企業（25.37%）和科研院所（23.88%），個人為11.94%。廣西蔗糖加工業技術創新存在深加工技術研發投入不足、制糖企業知識產權意識淡薄、專利戰略競爭意識不強、失效專利比重高及科研成果多停留在研發階段、成果轉化率低等問題。【建議】“政產學研用”緊密結合，加快推進蔗糖深加工系列新產品研發；加強企業知識產權管理，鼓勵技術人員開展技術創新；建立完善專利信息利用工作體系，推動企業技術創新；完善技術成果轉化機制，推動高等院校和科研院所科技創新；探索引進—消化—吸收—再創新的技術創新模式。

關鍵詞： 蔗糖加工業；專利；技術創新；對策；廣西

中圖分類號： G306 文獻標志碼：A 文章編號：2095-1191（2016）09-1629-06

Abstract：【Objective】The present study aimed to analyze patent development in Guangxi cane sugar industry in past 30 years in order to offer suggestions for technological innovation and development of Guangxi cane sugar industry. 【Method】Data of patent in sugar cane industry during 1986-2014 in Guangxi were retrieved on Incopat database developed by Beijing IncoShare Company with combination of key words and international patent classification number. Results were selected， combined and processed artificially， and patent application quantity， technology type， legal status and patentees were analyzed. 【Result】Patent analysis during 1986-2014 indicated that Guangxi cane sugar industry patent applications went through an up-down variartion trend. Biotechnology patents accounted for the highest proportion（34.78%） of the total while application of deep-processed product（13.04%） the lowest. Pending patents application constituted （40.30%） the highest proportion of application， valid patents and fail patents made up the same ratio（29.85%）. Among fail patents， withdraw patents accounted for the highest proportion（16.42%）. In terms of valid patents， enterprises played a leading role in patentees with proportion of 42.86%， followed by colleges and universities（28.57%）， research institutes （23.81%）. Among all applicants， colleges and universities accounted for the highest proportion（32.84%）， followed by enterprises（25.37%）， research institutes（23.88%） and individuals（11.94%）. Therefore， the problems in the Guangxi cane sugar industry included insufficient research and development input in deep-processed product， lack of intellectual property rights and patent competition consciousness， high proportion of invalid patents， scientific research achievements staying in research and development period and low transformation rate of scientific and technological achievements. 【Suggestion】Following measures are suggested： combining government support， production， study， research and application together and accelerating research and development of deep-processed product； strengthening management of intellectual property rights and encouraging technical staff to carry out technological innovation； establishing and improving patent information utilization system and promoting technological innovation in enterprises； improving technological achievements transformation mechanism and fueling scientific and technological innovation in colleges， universities and research institutes； exploring a model of introduction-digestion-absorption-innovation in technological innovation.

Key words： cane sugar industry； patent； technology innovation； countermeasure； Guangxi

0 引言

【研究意義】蔗糖產業是廣西支柱產業之一。盡管廣西甘蔗種植面積、產蔗量和產糖量多年以來穩居 全國前列，但廣西整個制糖業仍停留在甘蔗制糖初級加工水平，且制糖企業產品單一、質量標準低，導致開發出的產品附加值不高（梁毅劼等，2013）。專利是一種對自主發明創造獨立占有的知識產權，是衡量一個國家創新能力的重要標志（牛瑞陽和王培璋，2009）。在全球范圍內，專利指標已廣泛應用于國家科技競爭力及科技創新能力評價（魏海燕，2013）。隨著我國逐步深入參與全球經濟，與國外在知識產權方面的競爭日趨激烈。因此，加強專利申請量、專利類型、申請人情況、技術構成、專利法律狀態等專利現狀分析研究，對找出科技創新存在的問題及制定其發展對策具有重要意義。【前人研究進展】世界范圍內很早就有關于利用專利數據評價科技創新能力的研究。1980年起，聯合國教科文組織、世界銀行、經濟合作和發展組織等國際組織就已將專利作為評價國家科技競爭力的一個重要指標（魏海燕，2013）。在我國，隨著國家知識產權體系的不斷完善，科技界乃至全社會逐漸加大對專利創造的重視程度。周何青等（2007）采用文獻計量學的方法對1985～2007年在我國申請的蔗糖發明專利進行統計，分析發明專利的數量、時間及內容，從而反映我國對蔗糖開發利用的狀況。高子惠和謝富紀（2010）通過對上海市專利技術產業化現狀進行分析，指出未來上海市應該在知識產權制度完善、專利技術交易平臺建設等方面進行改進。魏海燕（2013）研究認為，應從制度環境的優化、優勢企業的培育、政策引導的加強、服務體系的完善及文化建設的推進等方面入手，進一步提升我國技術創新能力。楊毅等（2014）統計了1985～2012年間我國棉花領域申請專利的信息，并從知識產權保護角度對棉花產業的發展提出建議。李宇輝等（2015）通過分析我國干酪專利現狀，提出增強乳制品企業專利意識、加強科研單位與企業的合作力度、建立完善乳制品企業的專利檢索服務系統等建議，旨在促進我國民族自主知識產權的發展。秦宇和董麗（2016）通過分析2003～2013年我國在美、日、韓等國家中藥專利的申請量和我國中藥專利有效量、申請人類型等數據，提出今后應提高中藥的質量，參與國際中藥專利標準建設，完善國內中藥專利制度，從根本上提高我國中藥行業的競爭力。【本研究切入點】目前，研究廣西蔗糖加工業專利分析方面的相關文獻資料極少。【擬解決的關鍵問題】通過對廣西蔗糖加工業專利現狀進行分析，從專利分析角度指出廣西蔗糖加工業技術創新存在的問題，為廣西蔗糖加工業技術創新發展提出對策。

1 數據來源與研究方法

研究數據主要來自北京合享新創信息科技有限公司的Incopat數據庫，該數據庫涵蓋了全球102個國家、組織和地區超過9800萬件專利。數據檢索截至2015年6月30日，主要采用“題名或關鍵詞”、“主題=蔗糖”進行初步檢索，得出結果后再根據IPC分類號找出蔗糖加工相關的數據，然后采用人工篩選、合并同族后剔除下載重復、無關的專利，對整理后的結果進行研究分析。

2 廣西蔗糖加工業專利發展情況分析

2. 1 專利申請量與技術類型構成

由圖1可知，1986～2014年廣西蔗糖加工業專利申請量總體上呈先增長后下降的變化趨勢。其中，2011年前專利年度申請量均在6件以下，說明該段時期內蔗糖加工業技術創新動力明顯不足；2011年后專利年度申請量增長趨勢明顯，2013年專利申請量上升到20件，一定程度上反映了行業內對蔗糖加工技術領域研發的重視程度及專利保護意識均有所提高。

申請專利的技術類型主要有4種，分別為初級加工、生物技術、化學深加工和深加工產品應用技術專利。由圖2可知，1986～2014年廣西蔗糖加工業專利申請量總數為69件，其中，生物技術專利所占比例最大，為24件，占總申請量的34.78%；其次為化學深加工技術專利（21件），占30.43%；初級加工技術15件，占21.74%；深加工產品應用技術比例最小，為9件，僅占13.04%。由圖3可看出廣西蔗糖加工業各類型專利申請量在各年度的變化情況，其中，1986～2008年廣西研發重點在化學深加工領域；2006～2010年技術研究方向轉向生物技術，初級加工技術的研發開始萌芽；2012～2013年，初級加工、化學深加工和深加工產品應用技術的專利申請均處于遞增階段，其中初級加工技術專利申請的增長趨勢最明顯。

2. 2 專利法律狀態及其變化

由圖4可以看出，在審專利在蔗糖加工業專利申請總量中所占的比例最高，為40.30%，有效專利和失效專利均為29.85%，說明廣西蔗糖加工業維持有效的專利占據一定份量，技術含量較高；專利失效的原因有撤回、駁回和專利權終止（未繳年費），其中因撤回而導致無效的專利比例最高，占專利申請總量的16.42%，其次是專利權終止，占7.46%，專利駁回占5.97%。

由圖5可知，廣西蔗糖加工業有效專利的專利權人中企業占主導地位，占42.86%，其次是高等院校和科研院所，分別為28.57%和23.81%，個人僅占4.76%，說明蔗糖加工業技術的主要創新主體是企業。目前，廣西共有31家制糖企業（104家糖廠），產糖50萬t以上企業7家，其產量占廣西總量的91.65%。由表1可知，在企業專利權人中廣西崇左市湘桂糖業有限公司擁有2件專利，廣西農墾糖業集團防城精制糖有限公司擁有1件專利，而其他大型制糖企業，如廣西貴糖（集團）股份有限公司、南寧糖業股份有限公司、廣西東亞糖業集團和南華糖業集團等均沒有蔗糖加工方面的專利，說明廣西大型制糖企業對蔗糖加工領域的技術研發重視程度仍嚴重不足。

在有效專利的專利權人中，廣西大學所擁有的專利數量最多（表1）。由圖6可看出，1986～2014年廣西大學蔗糖加工業專利申請數量為16件，包含有效專利5件、在審7件、失效專利4件，其中，有效專利中有1件的專利權人變更為廣西大學和廣東的江門量子高科生物工程有限公司，在審專利中有1件的專利權人變更為廣西得樂生物科技公司。說明廣西大學在蔗糖加工領域的部分專利技術成功實現了轉移和轉化。

2. 3 專利申請人狀況

2. 3. 1 申請人類型 由圖7可知，廣西蔗糖加工業專利申請人中高等院校的申請量比例最高，占32.84%，其次為企業，占25.37%，科研院所占23.88%，個人占11.94%，說明蔗糖加工業專利技術的研發主要集中在高等院校。結合圖5和表1，企業有效專利擁有總量處于主導地位，說明高等院校專利申請量雖然高，但技術含量不高，專利維持有效能力較弱。

2. 3. 2 申請人排名 由圖8可看出，廣西蔗糖加工業專利申請量排名前10位的申請人當中，高等院校占據41.03%，企業僅占33.33%，其中，廣西大學專利申請量遙遙領先于其他申請人，共16件，比排在第2位的廣西科學院多11件。說明廣西高等院校在蔗糖加工領域的專利申請較活躍。

2. 3. 3 申請人與專利技術類型 由圖9可看出，有32.5%的廣西蔗糖加工業專利申請人申請了初級加工技術專利，32.5%、27.5%和7.5%的申請人分別申請了生物技術、化學深加工和深加工產品應用技術的專利，其中，深加工產品應用存在技術空白點，企業申請人對這一領域尚未涉及到專利申請。廣西大學對4種技術均有投入研發，其專利申請量（17件）排名第一，申請量遠高于其他申請人，其中生物技術和化學深加工技術（申請量占比82.35%）是研發重點。

3 廣西蔗糖加工業技術創新存在的問題

3. 1 制糖企業以傳統制造業為主，深加工技術研發投入不足

目前，廣西的成品糖產品以赤砂糖和白砂糖為主，精制糖產量較少；近幾年來廣西蔗糖初級加工專利申請數量增長趨勢較明顯，但制糖企業主要以傳統加工為主（詹鵬舉，2013），在蔗糖的精深加工技術領域創新動力不足；專利的主要申請人中高等院校和企業在蔗糖生物技術、化學深加工和深加工產品應用領域雖有一些零散的專利，但缺少對具有市場前景和高附加值蔗糖產品的研發，落后于國內外同行；在蔗糖深加工技術領域的潛力亟待挖掘。

3. 2 制糖企業專利申請量少，知識產權保護意識淡薄

制糖企業普遍重生產、輕研發，重引進、輕吸收，重模仿、輕創新，創新層次低，高端發明少。廣西制糖企業雖多，但能申請專利的企業不足10%。至今，僅有廣西來賓永鑫糖業有限公司、廣西崇左湘桂糖業有限公司、廣西南寧華鑫糖業技術有限責任公司和廣西農墾糖業集團防城精制糖有限公司在蔗糖加工業有專利申請，其他大制糖企業如東亞糖業集團、南華糖業集團、鳳糖集團等盡管在產業規模、經濟效益及蔗糖綜合利用開發上取得了一些成效，但在深加工領域未見專利產出。事實上，這些大型糖業集團并非沒有項目支持，如農墾糖業集團柳興制糖有限公司的30萬噸精制糖項目、廣西東亞糖業集團的10萬噸制漿造紙一期工程5萬噸制漿項目、廣西鳳糖生化股份有限公司的5萬噸制漿項目和20萬噸生態復合肥項目等。同時反映出項目下達單位對項目的專利產出沒有下達相應指標或缺乏嚴格檢查。

3. 3 專利戰略競爭意識不強，與國外專利申請人差距明顯

廣西蔗糖加工業至今尚無國際專利，但目前國外申請人來華申請的蔗糖加工專利近200件。為進一步贏得蔗糖加工業市場競爭優勢，日本、美國、德國等國的企業加大了知識產權保護力度，積極把自主創新的技術成果利用PCT途徑到我國申請專利保護，以求最大限度保護權益。尤其是同為產糖國的澳大利亞、印度和巴西等國家的企業或研發機構，其知識產權保護意識明顯強于廣西制糖企業，而廣西90%的制糖企業在蔗糖加工業領域無專利申請，表明廣西蔗糖業在國際知識產權競爭中處于非常被動的地位。在當今全球高度重視知識產權保護的大環境下，不重視知識產權工作將會嚴重影響廣西蔗糖業的國際競爭力，因此，廣西蔗糖業要做大做強，進軍國際市場，加強知識產權保護刻不容緩。

3. 4 失效專利比重高，專利管理工作不到位

廣西和我國蔗糖加工業失效專利占到其各自專利申請總量的1/3，其中因撤回而導致失效的專利占比最高。一方面，可能由于部分專利的市場轉化率不高，很難在獲得授權后進行成果轉化，加上每年還要繳納專利年費，導致專利申請人撤回專利；另一方面，可能部分來自高等院校的申請人并非從技術創新或產業化的角度出發申請專利。同時，廣西專利管理機構及其配套的體制機制建設尚不完善，且對科研人員的激勵獎勵措施和專利管理工作不到位；專利因無專人管理，導致專利提交申請后，后續追蹤工作不到位，甚至造成部分申請專利被視為自動撤回。

3. 5 科研成果多停留在研發階段，成果轉化率低

目前，高等院校、科研院所與蔗糖業企業合作項目少，蔗糖加工方面的大部分科研項目絕大多數停留在科研階段，只有少量科研技術成果能夠實現轉化實施，難以給企業提供技術支持。一方面是由于科研技術成果的有效實施需要經過小試、中試、商業化試驗生產等環節，在這一過程中，科研技術成果專利化是確保其得以有效保護或實施的途徑，而高等院校和科研單位的科研成果專利化率較低，科研技術成果存在流失現象；另一方面，由于科研項目從立項到有專利產出有市場脫節現象，很難適應規模以上企業生產的需求，難以為廣西相關企業提供持續性的技術支撐，因此，高等院校和科研院所的研發實力雖強，但閉門造車對蔗糖加工業發展并無助益（賈冰，2008）。

4 促進廣西蔗糖加工業技術創新的對策

4. 1 “政產學研用”緊密結合，加快推進蔗糖深加工系列新產品研發

政府及相關農業科技部門應積極推動廣西蔗糖產業轉型升級、技術創新及蔗糖深加工產品研發，在制定項目時應提出專利產出的指標要求，重點支持校企聯合開展技術攻關和專利技術產業化的科研項目，積極推動“產學研用”相結合，全面加強對蔗糖加工業關鍵共性技術的支持力度，優先支持能夠形成蔗糖加工業自主知識產權和技術標準的項目，加快推進食糖高附加值、高技術含量的食糖精深加工產品，如L-乳酸、木糖醇、高果糖漿、乙二醇、丁醇，乙酸乙酯等的生產，延伸制糖產業鏈（梁毅劼，2015）。

4. 2 加強企業知識產權管理，鼓勵技術人員開展技術創新

廣西蔗糖加工企業應制定和完善有關專利知識產權的規章制度，設立專門的知識產權管理機構、落實管理人員及經費，并建立知識產權激勵機制，鼓勵技術人員積極開展新品開發及技術創新活動，促進公司新品開發、技術進步及自主知識產權的取得（王晨，2015）。

4. 3 建立完善的專利信息利用工作體系，推動企業技術創新

廣西制糖企業應以國家知識產權局發布的《專利文獻信息服務指南（試行）》和《企業專利信息利用工作指南（試行）》為指導，建立完善的專利信息利用工作制度、管理制度、檔案制度、培訓制度等；建立和完善專利信息利用工作體系，提高專利信息的檢索、分析、加工及管理能力，探索建立專利信息專題數據庫，將專利信息利用貫穿于企業研發、生產、采購、銷售等整個生產經營活動過程；通過建立定性、定量評價指標體系，實現對專利信息利用活動的評價；改善優化專利信息利用環境，合理使用專利信息資源，從而提升專利信息利用效果。最終目的是推動企業的技術創新，為企業的研發指明方向，為企業的科研成果提供法律保護，為企業新產品的推出規避風險，不斷提升企業的核心競爭力。

4. 4 完善技術成果轉化機制，推動科研院所和高等院校科技創新

由于科研院所與高等院校的專利技術成果作為國有資產在評估、轉化和實施過程中存在困難，政府部門應建立完善高等院校與科研院所專利技術成果轉移轉化的相關政策與制度，充分調動并發揮科研人員的工作積極性。科研院所和高等院校的研發應以市場為導向，與企業需求緊密結合，全面推動專利技術成果的產業化，促進廣西蔗糖加工業發展。

4. 5 探索引進—消化—吸收—再創新的技術創新模式

針對廣西目前技術實力相對較弱的領域，尤其是深加工產品應用技術研發，廣西制糖企業可以探索引進—消化—吸收—再創新的創新模式，通過轉讓或授權，引進較成熟的專利技術，然后再加以改造，轉化吸收。此外，應對國內外一些可利用或失效專利開展有針對性的研發和利用，挖掘其經濟價值。

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（責任編輯 鄧慧靈）