傳統產業集群升級的內生性風險演化機理分析

時方艷

摘要：產業集群是經濟發展的必然趨勢，而產業集群在升級過程中不僅會帶來經濟效益，還會帶來風險，而內生性風險是根本性風險。文章在此基礎上，主要研究傳統產業集群升級的內生性風險演化機理，通過演化博弈模型和數值實驗進行分析，最后得出相應結論。

關鍵詞：產業集群升級；內生性風險；演化博弈；數值實驗

一、演化博弈模型假設與建立

（一）演化博弈模型的基本假設

1. 博弈主體

博弈中設計企業、政府和科研機構（包括高等院校）三個參與群體，且都具有有限理性。

2. 博弈主體行為策略

企業是產業集群升級最重要的主體之一，企業的行為策略集S1={I1投入，I2不投入}。政府是推動其地域范圍內產業集群升級的重要力量，政府的行為策略集S2={R1調控，R2不調控}。科研機構在推動地方產業集群升級過程中具有重要地位，它是知識創新的主體，將科學研究中所獲得的新規律和新原理等擴散到技術創新中，從而產生新產品、新工藝，但科研機構創造的新規律、新原理等研究成果很難立即產生經濟效應，具有較強的不確定性，通常需要政府、企業等其他產業集群主體的補貼以及激勵等。因此本研究中設定科研機構的行為策略集為S3={P1參與，P2不參與}。

3. 行為策略采取的概率

假設在企業、政府和科研機構三個群體博弈的初始階段，企業選擇“投入”策略的概率為x，選擇“不投入”策略的比例則為1-x；政府選擇“調控”策略的比例為y，選擇“不調控”策略的比例則為1-y；科研機構選擇“參與”策略的比例為z，選擇“不參與”策略的比例則為1-z。其中，0≤x≤1，0≤y≤1，0≤z≤1。演化博弈模型中相關參數假設及其含義如表1所示。

（二）三方演化博弈模型的建立

根據企業、政府和科研機構的行為策略，可以得出三者之間的博弈組合一共有八種情形，分別是（I1投入，R1調控，P1參與）、（I1投入，R1調控，P2不參與）、（I1投入，R2不調控，P1參與）、（I1投入，R2不調控，P2不參與）、（I2不投入，R1調控，P1參與）、（I2不投入，R1調控，P2不參與）、（I2不投入，R2不調控，P1參與）、（I2不投入，R2不調控，P2不參與）。

二、三方演化博弈的均衡點分析

參與主體根據既得利益不斷調整策略來追求自身利益的改善，最終達到動態平衡的策略成為演化穩定策略（ESS）。在判斷演化穩定策略之前首先要求演化博弈的均衡點，令F（x）=0、F（y）=0和F（z）=0，即系統策略選擇的變化率為零時，可以得到該系統的10個均衡點，分別為：D1（0，0，0），D2（1，0，0），D3（0，1，0），D4（0，0，1），D5（1，1，0），D6（1，0，1），D7（0，1，1），D8（1，1，1），D9（-（C3-G1）/（G1+S1），（C1-E1）/（C2-E2+G1+S1），0），D10（-（C3-G1）/（E2-E3+G1+S1），-（C2-C1 +E1- E2+G2）/（G1+S1），1）。其中，D1，D2，D3，D4，D5，D6，D7，D8構成了演化博弈的邊界，即{（x，y，z）|x=0，1；y=0，1；x=0，1}，由此圍成的區域M是三方演化博弈的均衡解域，即M={（x，y，z）|0≤x≤1，1≤y≤1，0≤z≤1}，在此解域M內還存在均衡點D9和D10滿足條件。企業、政府和科研機構三方組成的復制動態系統中D9和D10是非漸進穩定狀態，因此，只需要考慮D1（0，0，0），D2（1，0，0），D3（0，1，0），D4（0，0，1），D5（1，1，0），D6（1，0，1），D7（0，1，1），D8（1，1，1）的漸進穩定性。顯然，在該系統中每一個均衡點分別對應一個演化博弈均衡。

三、基于數值實驗的傳統產業集群升級的內生性風險演化分析

情形①D1（0，0，0）下企業、政府和科研機構的動態演化：設x0、y0和z0分別表示企業選擇“投入”策略、政府選擇“調控”策略、科研機構選擇“參與”策略的初始比例，初始時間為0，演化結束時間為100，初始狀態為（0.3，0.4，0.5）。參數取值分別為E1=0.3，E2=0.5，E3=0.8，C1=0.8，C2=0.3，C3=0.8，C5=0.45，S1=0.1，S2=0.15，S3=0.1，G1=0.7，G2=0.25。當企業參與推動所在產業集群升級所付出的成本較高時，如政府給予的補貼和企業自身獲得的收益都不能彌補企業參與推動所在產業集群升級所付出的成本或者同不參與推動所在產業集群升級相比，參與推動所在產業集群升級所付出的成本還高于企業所遭受的罰款和科研機構不參與產業集群升級使企業所遭受的損失，此時由企業、政府和科研機構組成的系統將演化至不良狀態，企業無論如何都不會參與推動所在產業集群升級，政府的調控和科研機構的參與監督將不起作用，出現了組織失靈的情形。

四、小結

本文針對我國產業經濟發展中不可回避的產業集群升級的內生性風險問題，構建了產業集群升級過程中企業、政府和科研機構的三方演化博弈模型及其動態復制方程，解出了該模型的10個均衡點并對均衡點的局部穩定性進行了分析，最后運用Matlab工具對企業、政府和科研機構的交互行為演化過程進行數值仿真，分析各參數變動對系統演化結果的影響，探究影響系統演化至理想狀態的影響因素及其影響機理。

參考文獻：

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（作者單位：江蘇大學財經學院）