破解遼寧國有企業創新驅動問題的對策研究

關明坤　郎鳳榮

摘要：遼寧國有經濟占全省經濟總量的30%左右，國有經濟體作為創新主體存在創新體制機制不健全、創新人才激勵作用不強和成果轉化渠道不暢、創新活動難以有效嵌入原有生產體系、創新成果產權界定不清、創新資金來源渠道單一、企業家創新動力不足等問題。為破解制約創新主體在創新活動中存在的諸多難題，政府有關部門應出臺相關政策引領和支持創新主體的創新活動，以實現經濟社會發展方式的根本性轉變。

關鍵詞：創新驅動力；創新難題；遼寧國有企業創新

遼寧國有經濟比重大，國有及國有控股規模以上工業企業有800多戶，資產超過兩萬多億元，占全省經濟總量的30%左右。國有經濟所占比重決定了其應該成為創新主體。為了推動創新，2014年省財政廳、科技廳出臺了《遼寧省企業重大研發成果獎專項資金管理暫行辦法》，2015年遼寧省政府又印發了《關于推進大眾創業萬眾創新的若干政策措施》，兩個文件對省內企業創新起到了推動作用，但由于不是針對國企創新問題專門制定的，從現實情況看國有經濟體作為創新主體還存在以下幾個方面的難題需要解決。

一、創新驅動難點問題

（一）體制機制層面問題

由于行業進入壁壘方面的原因，大中國有企業長期在較低資源配置效率、不公平競爭、靠壁壘形成的壟斷利潤下生存。這些企業有足夠的資源與跨國企業設立合資公司并對其在技術和產品形成依賴，助長了創新惰性，抑制了作為創新主體的創新積極性。它們的壟斷優勢是由于產業結構不合理和行業進入限制原因形成的。在這些行業社會資本不能有效進入，混合所有制格局也不能夠形成，公司治理結構難以從根本上改善。由產業結構導致的壟斷優勢對社會創新的制約不是靠反壟斷和反不正當競爭法律法規所能消除掉的，必須從調整產業結構和放開行業進入壁壘兩大根源上解決問題。

創新是長期行為，創新成果的產生是創新投入多年后的或有事情。在國有企業中短期投入累積增加而產生的長期收益并沒有明確的享有者，沒有人會鼎力支持長期創新行為，這是國有企業治理結構方面存在的缺陷，這樣的缺陷會導致管理層有不穩定感，制約他們從長期出發考慮問題并進行相關決策。

（二）創新人才激勵與成果轉化問題

國內股權轉讓市場已不斷趨于完善，如主板、中小板、創業板、新三板等市場已經建立起來，社會環境中的創新激勵機制已內生于宏觀經濟系統本身。社會創新成果可以通過資本市場（例如股權轉讓）、產品市場（專利權）有效實現對創新主體的回報。但在國有企業中對于取得創新成果的科技人員只能發放獎金，這對于經濟和社會效益顯著的重大創新成果無法與股權回報相比，激勵作用不強。《措施》雖然鼓勵新興產業創投基金投資的企業購買專利技術，并從基金股份退出企業時政府所得的收益分配中給予補償。由于補償的對象只落實到企業層面而不是技術轉的具體群體或個人，這樣的規定對社會中小企業創新有一定激勵作用，對省內國有企業作用不大。

（三）創新活動有效嵌入原有生產體系問題

在遼寧的第二產業中，傳統的重化工業占比過高，裝備制造業和原材料工業占規模以上工業比重超過70%。重化工業構成特點是以規模企業為主，多集中在電力、煤炭、冶煉、重型機械、汽車、造船、石油、化工等產業領域，在生產技術上重化工業多采用復合生產工藝，生產連續性較強，在這樣的生產技術背景下一個生產工序環節的創新只有有效嵌入整個生產體系，這種創新才有意義，才能夠發揮效用。以沈陽機床為例，沈陽機床走的創新之路是大型企業集團、高等院校和國內外科研院所相結合，研發、應用、產業化“三位一體”的開放式技術創新體系。為了開發具有自主知識產權的數控機床，沈陽機床從2003年起組成核心技術團隊，2007年與同濟大學成立沈陽機床上海技術研發中心，與沈陽計算機研究所、日本安川電機、意大利菲迪亞公司組成科研攻關團隊，并與同濟、清華、德國波鴻魯爾等多所國內外大學以及中科院計算所等科研機構建立起長期合作關系，形成了世界性的人才網絡。

在遼寧象沈陽機床這樣國有企業走整體創新取得成效的案例數量較少，多數國有企業在整體創新與局部創新的矛盾制約下難以邁出實質性步伐。

（四）產權界定對創新的制約問題

多數國有企業沒有專門的知識產權管理部門，科研人員對自己智力成果的保護缺乏足夠重視，再加上企業內部層級關系和人際關系原因，科研項目申報掛名現象和對他人創新成果抄襲、剽竊問題還較為嚴重。國有企業中科研項目負責人通常是企業的高層領導或部門領導，但在實際工作中這些領導并不負責項目實質的研究工作，真正位于研究一線的骨干科技工作者往往排在后位或根本沒有名字，對于需要多部門協同工作才能產生成果的創新項目，上述問題更加嚴重，這導致了國有企業內部創新陷入成果歸屬難以界定的困局。

（五）創新資金來源問題

國有企業創新資金來源不足，渠道單一，難以支持整體性創新活動。在創新資金來源上主要依賴國有企業“自有資金”，這一比例占到創新資金來源的90%以上。國有企業在利用“政府專項資金”、“銀行貸款”、“股市籌資”、“發行企業債券”等創新資金來源方面雖然有一定的優勢，但這種優勢僅局限于少數國有大中型企業和政府支持鼓勵發展的少數行業中的國有企業。例如，2014年的《辦法》規定在技術、工藝和產品等方面取得重大突破的科技成果每年獎勵10項，每項給予100萬元獎勵，但這對于家數眾多的遼寧省內國企來講覆蓋面太窄、獎勵門檻太高，不能解決創新資金來源不足的問題，況且這是對科研開發成果的事后回報性獎勵，不能作為支持創新活動的投入性資金來源。近年出現的“風險投資”、“眾籌”、“投資基金”等社會有效籌資形式在國有企業創新資金來源中基本為零。在經濟增長減速背景下多數國有企業要解決的首要問題是如何能夠維持較高開工率，保障員工基本生活等難題，國有企業不可能拿出大量生存資金用于不確定性很高的創新活動，特別是投入資金量較大的整體創新型活動。

（六）企業家創新動力問題

國企創新動力的核心是企業領導者意志，動力源是企業家精神。由于計劃經濟的痕跡較重，社會習俗、歷史、人文等方面有利于鼓勵創新的社會環境不如沿江、沿海省份濃郁。在創新風險與收益不對稱、知識產權保障不力等因素綜合作用下，國有企業領導的創新積極性不強，加之宏觀經濟下行壓力沒有減弱，他們對未來增加創新投入較前些年更為謹慎。

二、破解問題的對策

為破解制約遼寧國有企業創新主體在創新活動中存在的諸多難題，政府有關部門應出臺相關政策引領和支持創新主體的創新活動，工作重點應具體在以下幾個方面。

（一）破解創新體制機制問題對策

在體制機制方面應提出綜合改革方案，嚴格執行國家發展改革委、商務部制定的市場準入負面清單，支持各類市場主體依法平等準入。既能夠在微觀層面引導和激勵個體創新，又能夠在宏觀制度層面上實現社會內生的自我創新，將創新活動內化為地區創新能力的中間環節，通過市場的力量為國企導入創新壓力。

積極推進混合所有制改革，消除行業進入壁壘，引導社會資本進入電信服務、交通運輸、水電氣供應限制性領域，在公開、法制的基礎上大力推進醫藥購銷、工程建設、教育服務、政府采購、金融服務等領域的市場化進程，通過完善有利于創新的公司治理結構激發國企創新熱情。

（二）破解創新人才激勵與成果轉化問題對策

在創新人才激勵上改革國有企業創新人才在申報評定高、中級專業技術資格方面與實際工作脫節的諸多限制，放開有突出貢獻的創新科技人員晉升高級職稱時在學歷、資歷、論文、外語、崗位等方面條件限制，讓各類創新創業人才都能獲得施展才能的舞臺。激活國有企業科技工作者的創新潛能，推動企業真正成為技術創新主體。構建科學合理的企業科研管理制度，著力明確企業科技發展、科技項目、保障實施、風險防范等目標，為企業科研人員營造穩定、可預期的發展環境。將解決企業實際問題、突破技術發展瓶頸等創新活動納入績效考核指標。基礎研究突出原創性考核，應用研究突出市場效果考核，對不同層次的科技人才要設定不同的考核周期。對探索性強、風險性高研發崗位的考核，要充分尊重科研人員的實際工作量，對已經盡力但仍沒有完成任務的創新活動要給予適當的鼓勵。完善企業學術交流管理制度，在組織、制度、經費、時間和支撐條件上加以充分保障。鼓勵企業科研人員與學術機構或科研院校開展聯合創新活動。

（三）破解將創新活動有效嵌入原有生產體系問題對策

針對電力、煤炭、冶煉、重型機械、汽車、造船、石油、化工等領域內國有企業制定協同創新管理及獎勵辦法，成立公司決策層級協同創新機構，鼓勵生產及技術人員提出崗位工序技改及創新方案。創新方案經論證試驗后由協同創新機構組織實施，對實施后產生的經濟效果參考市場化評價標準給予相關人員以資金獎勵。獎勵重點放在創新方案原創提出人員，以達到國有企業人人關心創新，人人參與創新的目的。全員參與創新才能解決局部工序創新有效協同問題，把局部生產工序環節的創新有效嵌入整個生產體系，實現國有企業連續生產系統整體創新的目標。

（四）破解產權界定對創新的制約問題

在創新活動中基層崗位員工、科技工作者和企業結成利益共同體，在風險共擔、收益分享的原則上制定知識產權、專有技術訣竅參與創新收益分配制度。基層崗位員工、科技工作者取得的創新成果成功應用于生產并產生經濟效益的，可按一定比例獲得經濟收益。為鼓勵職務創新應制定有關文件明確職務發明成果轉讓收益對于重要貢獻人員和團隊的分享比例，讓制度真正起到激發國有企業是科技人員的創新積極性的作用。對于創新成果歸屬方面要有效突破目前所有權制度限制，通過創新成果產權保護制度來有效降低不確定性，降低創新交易成本，激發創新主體的積極性和創新主動性。

（五）破解創新資金來源不足問題對策

在企業章程中明確規定用于支持員工創新活動的資金在產品銷售額中提取比例。這筆資金在使用方面與企業研發資金不同，研發資金主要用于產品開發方面，而創新資金主要用于工藝、方法、技術、管理、制度等企業創新活動。

在混合所有制改革基礎上拓寬社會資金進入渠道，建立政府支持國企創新基金，積極探索與創新活動和成果密切聯系的“股市籌資”、“發行企業債券”、“風險投資”、“眾籌”等新融資渠道。

（六）破解企業家創新動力不足問題對策

改革和完善對國有企業及領導人的考核評價制度，把創新作為考核評價工作業績重要內容。在創新驅動戰略基礎上制定國企考核量化的戰略目標，明確國有企業在創新投入及成果應用方面的考核指標，明確規模以上國有工業企業創新資金投入占銷售收入比重。建立從企業發展長期戰略目標角度對國有企業主要領導重大決策的考核指標及獎勵指標，讓創新思想成為左右國企領導例行工作的指南。

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*本課題為2016年遼寧社科聯調研課題“關于遼寧創新驅動力難點問題研究”階段成果，課題編號：2016lslzz-05。

（作者單位：關明坤，營口理工學院經管系；郎鳳榮，遼寧石油化工大學計財處）