論專利審查與企業(yè)創(chuàng)新

徐紅

摘 要：專利數(shù)量和專利質(zhì)量成為評(píng)價(jià)一個(gè)國家科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。隨著企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)意識(shí)也越來越強(qiáng)，而專利申請(qǐng)是保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)的重要手段。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，專利申請(qǐng)量逐年增加，但是專利申請(qǐng)的質(zhì)量卻參差不齊。該文就專利審查和企業(yè)創(chuàng)新之間存在的問題進(jìn)行分析，探索解決問題的方法，使專利審查工作更好地服務(wù)于創(chuàng)新主體。

關(guān)鍵詞：專利審查 企業(yè)創(chuàng)新 檢索

中圖分類號(hào)：G30 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）06（a）-0112-02

在世界范圍內(nèi)，專利數(shù)量和專利質(zhì)量成為評(píng)價(jià)一個(gè)國家科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。隨著企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)意識(shí)也越來越強(qiáng)，而專利申請(qǐng)是保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)的重要手段。專利審查不僅對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)發(fā)揮著引導(dǎo)、規(guī)范的作用，而且對(duì)專利的應(yīng)用、保護(hù)具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響。由此可見，專利審查服務(wù)于創(chuàng)新主體，是推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，專利申請(qǐng)量逐年增加，但是專利申請(qǐng)的質(zhì)量卻參差不齊。該文就專利審查和企業(yè)創(chuàng)新之間存在的問題進(jìn)行分析，探索解決問題的方法，使專利審查工作更好地服務(wù)于創(chuàng)新主體。

1 專利審查與企業(yè)創(chuàng)新之間的問題

隨著科技創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提高，創(chuàng)新主體對(duì)于專利申請(qǐng)的重視程度不斷增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不斷提升。專利申請(qǐng)的數(shù)量逐年增加，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)不但追求專利申請(qǐng)的數(shù)量，并且對(duì)專利申請(qǐng)的質(zhì)量提出了更高的要求。但是很多企業(yè)對(duì)專利審查不了解，導(dǎo)致申請(qǐng)文件的撰寫和通知答復(fù)質(zhì)量不高，這直接導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化為專利的能力不足，科研成果得不到應(yīng)有的價(jià)值體現(xiàn)和尊重。專利審查與企業(yè)創(chuàng)新之間的問題有以下幾方面。

1.1 部分審查主體專業(yè)技術(shù)水平有待提高

最近幾年，由于專利申請(qǐng)量逐年增加，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也增加了大量的審查員。這些人員中有相當(dāng)一部分是高校畢業(yè)生，沒有工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)專業(yè)技術(shù)知識(shí)的認(rèn)識(shí)存在不足。這會(huì)造成審查員對(duì)申請(qǐng)文件表述理解的差異，直接導(dǎo)致審查員與申請(qǐng)人雙方對(duì)事實(shí)認(rèn)定等問題存在分歧。體現(xiàn)在審查過程中就是公知常識(shí)的使用過于泛濫，創(chuàng)造性尺度把握過于機(jī)械，權(quán)利要求不清楚，問題把握不準(zhǔn)等問題。

1.2 科研人員撰寫專利申請(qǐng)的能力較弱

科研人員是企業(yè)創(chuàng)新的主體，其專業(yè)技術(shù)知識(shí)掌握程度毋庸置疑，站在技術(shù)前沿，但是其專利知識(shí)相對(duì)不足。由于企業(yè)科研人員沒有系統(tǒng)學(xué)習(xí)專利文件的撰寫方式及專利領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)，寫出高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件相對(duì)困難。例如，有的申請(qǐng)文件采用專業(yè)文章的撰寫方式，不符合專利文件的撰寫要求，存在很多形式缺陷。審查員花費(fèi)很多時(shí)間糾正這些缺陷，延長了審查周期。更為嚴(yán)重的是，由于科研人員的專利撰寫能力不足（例如沒有撰寫出合理的專利保護(hù)范圍），影響到授權(quán)專利的維權(quán)和轉(zhuǎn)讓，給企業(yè)造成了經(jīng)濟(jì)損失，又降低了企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。例如，企業(yè)將科研成果申請(qǐng)專利并獲得專利權(quán)之后，發(fā)現(xiàn)市面上有其他企業(yè)生產(chǎn)了類似產(chǎn)品。企業(yè)認(rèn)為其侵權(quán)但是侵權(quán)訴訟被駁回，原因是該產(chǎn)品沒有落入本專利的保護(hù)范圍。審查員在與企業(yè)交流中發(fā)現(xiàn)，由于申請(qǐng)文件撰寫的問題，該專利保護(hù)范圍縮小到一定范圍，其他企業(yè)很容易就規(guī)避該專利而沒有侵權(quán)。

1.3 企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)收集專利情報(bào)能力不足

我們國家是個(gè)發(fā)展中國家，我們國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)也起步較晚。有些企業(yè)盲目追求專利數(shù)量，在研發(fā)前期對(duì)專利情報(bào)收集不足，研發(fā)調(diào)研工作做得不夠，導(dǎo)致有些專利申請(qǐng)的質(zhì)量不高，有些企業(yè)就拿國外的已經(jīng)申請(qǐng)甚至授權(quán)的專利在中國進(jìn)行申請(qǐng)。例如在某企業(yè)實(shí)習(xí)時(shí)，企業(yè)某個(gè)專利申請(qǐng)被駁回，審查員使用的對(duì)比文件是一篇國外專利，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及科研人員對(duì)此表示不理解，認(rèn)為專利是保護(hù)本國技術(shù)，該項(xiàng)技術(shù)在中國沒有獲取專利，在其他國家獲得專利卻在中國得到保護(hù)，這樣不利于中國企業(yè)技術(shù)的保護(hù)。這是對(duì)專利保護(hù)認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，專利是保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)，而不是保護(hù)已有技術(shù)。對(duì)已有技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，這是對(duì)人力物力的浪費(fèi)、對(duì)資源的浪費(fèi)。一個(gè)國家技術(shù)的發(fā)展不是對(duì)已有技術(shù)的重復(fù)，而是在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步提高，要站在巨人身上，但是要比巨人更高。

2 解決專利審查與企業(yè)創(chuàng)新之間存在問題的建議

由于我國專利審查主體日益增多、企業(yè)發(fā)展較快，使以上討論的專利審查與企業(yè)創(chuàng)新之間存在的主要問題解決起來更加棘手，然而，在長期的工作實(shí)踐中，還是發(fā)現(xiàn)了一些能夠解決上述問題的方法，現(xiàn)總結(jié)為以下幾點(diǎn)。

2.1 提高審查主體的專業(yè)技術(shù)知識(shí)水平

提高審查主體的專業(yè)技術(shù)知識(shí)水平可以從以下幾方面著手。

一方面，邀請(qǐng)專業(yè)領(lǐng)域中的專家或科研人員定期講座，增加審查主體對(duì)最新專業(yè)技術(shù)的了解。

另一方面，組織審查人員去相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)學(xué)習(xí)，在企業(yè)中能夠直接接觸產(chǎn)品的研發(fā)、產(chǎn)品的性能測試等具體的技術(shù)，能夠和專業(yè)技術(shù)人員直接交流技術(shù)問題，并得到專業(yè)解答。而直接參與企業(yè)的研發(fā)過程是提高審查人員專業(yè)技術(shù)更有效的途徑。去企業(yè)實(shí)踐或是調(diào)研時(shí)間較短，一般8～10天，如此短的時(shí)間進(jìn)行深入的學(xué)習(xí)是不現(xiàn)實(shí)的。聽別人說、看別人做遠(yuǎn)不如自己動(dòng)手做。和企業(yè)合作，參與到企業(yè)某個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)過程中，例如在項(xiàng)目前期查找資料，設(shè)計(jì)電路等等。紙上談兵終不如沙場演練。

最后，構(gòu)建專利審查與企業(yè)創(chuàng)新交流網(wǎng)站（平臺(tái)），可以由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及任何期望參與的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校共同建立。邀請(qǐng)專業(yè)技術(shù)專家定期在線解答問題，在網(wǎng)絡(luò)上定期舉辦專業(yè)技術(shù)的研討會(huì)。同時(shí)，申請(qǐng)人也可以在線提出問題，由有經(jīng)驗(yàn)的審查人員在線解答。網(wǎng)站對(duì)所有公眾開放，只需在網(wǎng)站注冊即可參與交流。這樣的交流網(wǎng)站即有利于審查主體專業(yè)技術(shù)知識(shí)的提高，也有利于公眾包括創(chuàng)新主體專利知識(shí)水平的提高。筆者認(rèn)為，從長遠(yuǎn)來看，這種方式更為廣泛、更有針對(duì)性。

2.2 提高創(chuàng)新主體的專利知識(shí)水平，加強(qiáng)審查員與企業(yè)之間的交流

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以向企業(yè)提供專利知識(shí)方面的培訓(xùn)、舉辦講座、參與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的制定。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局每年都對(duì)新進(jìn)審查員進(jìn)行專利法律知識(shí)、專利檢索和專利審查等全方面的培訓(xùn)，企業(yè)可以派遣科研人員參加培訓(xùn)，切實(shí)有效地提高創(chuàng)新主體的專利知識(shí)水平。對(duì)于沒有足夠時(shí)間參加培訓(xùn)的科研人員或企業(yè)技術(shù)人員來說，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以到企業(yè)去舉辦專利知識(shí)講座，例如專利授權(quán)條件的講座，這種針對(duì)性強(qiáng)的講座能夠幫助創(chuàng)新主體很快地了解專利知識(shí)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的制定也可以邀請(qǐng)審查員參與，例如審查員為企業(yè)提供其他相關(guān)企業(yè)申請(qǐng)專利的情況，以避免類似專利申請(qǐng)。為企業(yè)提供最新技術(shù)的研究方向，給企業(yè)創(chuàng)新能力保駕護(hù)航。

提高審查員技術(shù)水平和企業(yè)專利申請(qǐng)水平的一個(gè)有效手段是實(shí)習(xí)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先后在北京中關(guān)村、上海張江高新區(qū)、武漢東湖高新區(qū)、杭州高新區(qū)以及昆山等地設(shè)立了審查員實(shí)踐基地。每年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局都派遣審查員到基層科研崗位進(jìn)行實(shí)踐，通過審查員與研發(fā)人員面對(duì)面的技術(shù)交流以及對(duì)審查工作的交流，有效提高審查員技術(shù)水平和企業(yè)專利申請(qǐng)水平。

還有，在專利審查中，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以完善審查會(huì)晤制度，例如提供電話討論、實(shí)地會(huì)晤、視頻會(huì)晤和在線交流等。審查員與申請(qǐng)人直接溝通不但能夠化解通知書字面中可能產(chǎn)生的誤解，還有助于增進(jìn)互相之間意思表達(dá)的理解，對(duì)提高專利審查效率能夠起到非常好的效果。

2.3 提供面向企業(yè)的專利信息服務(wù)平臺(tái)

建立國家專利信息平臺(tái)有利于國家技術(shù)的發(fā)展，并且在一些技術(shù)更新非常快的領(lǐng)域建立專利信息網(wǎng)絡(luò)，一方面可以為科研人員、企業(yè)或公眾提供技術(shù)查新服務(wù)。科研人員了解了最新的技術(shù)，可以少走彎路，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)和節(jié)省科研時(shí)間，也避免了專利審查資源的浪費(fèi)；另一方面為政府部門提供決策支持服務(wù)。政府部門及時(shí)掌握科學(xué)技術(shù)信息的變化，能夠及時(shí)調(diào)整某些決策，提出更有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策。

目前，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)開發(fā)出一個(gè)比較完善的專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上有該檢索與服務(wù)系統(tǒng)的檢索入口，公眾通過該檢索系統(tǒng)可以檢索到最新的專利文獻(xiàn)。該專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)提供了申請(qǐng)人、發(fā)明人和關(guān)鍵詞等檢索入口。能夠幫助申請(qǐng)人快速有效地檢索。另外，美國專利商標(biāo)局官網(wǎng)提供自1976年以來的專利全文信息，歐洲專利局建立的esp@cenet數(shù)據(jù)庫可以檢索世界范圍的專利文獻(xiàn)，日本專利局提供專利全文信息并能將1993年以后的日文專利翻譯為英文。企業(yè)在研發(fā)前期或是專利申請(qǐng)之前，針對(duì)所研發(fā)的技術(shù)，不僅要對(duì)中國專利申請(qǐng)情況進(jìn)行檢索，而且要對(duì)國外專利申請(qǐng)情況進(jìn)行檢索，做好充分準(zhǔn)備，才能避免人力物力等資源的浪費(fèi)。鼓勵(lì)企業(yè)在其他國家申請(qǐng)專利，特別是發(fā)達(dá)國家，例如美國、日本、法國等。企業(yè)應(yīng)注重專利信息的積累，組織專門人員從屬專利信息搜集工作，跟蹤專利信息的最新動(dòng)態(tài)，把握專利信息的最新發(fā)展，申請(qǐng)的專利求精而不求多。著眼長遠(yuǎn)利益，而不是眼前利益，實(shí)現(xiàn)真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新。

一些企業(yè)搜集信息能力較弱，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以提供專利信息分析服務(wù)。有企業(yè)提出需求，根據(jù)需求搜集國內(nèi)外最新的專利成果，例如相關(guān)企業(yè)申請(qǐng)了哪些方面的專利，在哪些國家申請(qǐng)專利等，將其提供給企業(yè)可避免企業(yè)重復(fù)研究，節(jié)約研發(fā)成本。

3 結(jié)語

專利審查與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系是兩方面的。一方面審查機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)其服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新的意識(shí)，另一方面，企業(yè)應(yīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自身經(jīng)濟(jì)的重要性。只有兩方面共同努力，尋找解決問題的途徑，才能實(shí)現(xiàn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)事業(yè)的和諧發(fā)展。

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