淺談工程施工中的索賠管理及實例分析

宋新軍

【摘要】索賠管理是合同管理的重要內容，是承包商主張權利、減少損失、取得經濟效益的經營策略。工程索賠貫穿于全員、全過程中，如何才能提出索賠要求并保證最終索賠成功？不僅全員要有良好的索賠意識，而且必須要有相應的經營理念、管理制度和有效措施，從而對工程索賠實施多方位、有效的管理。下面就重點從工程索賠實施措施、索賠應對和索賠實例分析三方面進行闡述。

【關鍵詞】工程；施工；管理

1、工程索賠實施措施

1.1 通過樹立良好的經營理念，使索賠和施工高效、有機結合。針對業主（或總承包商）在借鑒多個類似項目經驗反饋的基礎上，在項目招標階段就對合同條款做了有利于業主方的修訂，業主和承包商在權利義務方面極其不對等，按照常規國際慣例本能夠實現的索賠項目也變得難以實現。誠然，要突破這一瓶頸并實現索賠，領導的重視是必不可少的，但更為重要的是要有引導實現索賠的“精髓”，即良好的經營理念。通過建立“工作承載者是索賠工作第一責任人”、“管施工必須管經營”的經營理念，發動工程技術人員和一線施工人員多尋找合同差異性，并及時提供給工程技術部門和商務部門，為后續工程索賠提供了有力的支持性資料，為索賠最終實現爭取了良好契機。

1.2 通過建立良好的獎勵機制，激發全員索賠意識。建立索賠實施細則，進行分類別、分層級獎勵。根據單項索賠額大小設置不同的計獎比例（或固定計獎金額），用于獎勵索賠工作的具體實施者和索賠第一發現人，并且按照“獎勵與索賠結算同期兌現”的發放原則，由商務部門核算獎金金額，由工程技術部門或QC部門實施具體分配，確保?？顚Ｓ?，發放至個人，以此調動全員的索賠積極性，提供索賠成功率。

1.3 加強合同培訓，深化合同理解，有效尋找合同差異。為強化合同培訓效果，由商務部門牽頭組織工程技術部門、QA部門、QC部門、物資部門、安全環保部門和文件中心部門，分別對合同商務知識，工程范圍、進度要求及執行的規范、標準，質保知識，質控知識，設備及材料供應范圍，安全環境要求等合同條款，結合本部門管理程序文件，對項目領導班子、各部門負責人和工程技術人員進行詳細講解，并對相關條款的索賠風險點做出評估、分析，提出索賠切入點建議。而且，根據工程進展和人員流動情況，結合前期已發生的典型索賠案例，適時進行合同再培訓，以加強合同理解，及時發現合同差異并提出索賠。

2、工程索賠應對

2.1 價格波動應對策略。針對合同條款“合同執行期間，人工、材料、機械設備價格的變化、國家法律法規的變化、國家有關部門、省、市關于建筑安裝工程任何費用增減的文件、通知以及人工、材料、機械設備價格的變化均包含在合同初始價格中，合同另有規定除外”中相關約定，承包商應緊緊抓住“合同執行期”是否已發生延期，價格波動浮率是否已超出國際慣例，價格波動是否超越了合同風險費用，土建交付安裝、設備和圖紙供應是否滯后等一系列客觀因素，并適時地提出價格補償訴求，從而突破常規島合同條款限制的瓶頸。另外，針對此所遭受的損失，提供各類獲取“道義性”補償的支持性資料，爭取發包方接受承包方提出的道義索賠。

2.2 工程接口影響應對策略。針對合同條款中規定的設備供貨、相應安裝文件供應和相關土建區域移交延遲等原因導致的“關鍵路徑一個月”和“非關鍵路徑三個月”內的工期和費用增加風險由承包商承擔的問題，承包商應做好詳實記錄和簽證，在關鍵路徑延期累計超出一個月，非關鍵路徑延期累計超出三個月時，應及時提出工期、費用索賠，在費用索賠中應充分考慮窩工費用和可能形成的趕工費用（業主要求實施趕工時）。

2.3 執行標準提高應對策略。針對合同條款中規定使用最新版程序、規范和廠家文件，且業主常以此為依據，不斷升版程序，提高儲存標準等方式，強力要求承包商執行高標準，且不同意給予增加費用的問題，承包商可從以下幾方面積極應對：一是標準、程序的變化，不應同初始報價發生“實質性”變化，一旦發生實質性變化，就應提出費用索賠；二是標準、程序不能作為界定合同工程施工范圍的依據，應是實施合同范圍內工程時可供選擇執行的技術性文件資料；三是如果前兩項原則難以同業主達成共識，可考慮從合同風險費總額作為突破口，補償超出部分的額外增加費用。

3、工程索賠實例分析

3.1 人工、材料價格波動費用索賠。人工、材料價格波動的費用計算，通常的計算方式無非就是“按實計算法”和“價格指數法”。作為合同一方的承包商一般情況下最希望的是按實計算，按實補償，而作為合同另一方的業主更為希望的是采用價格指數，按照合同履行各年度時期與基期的價格波動情況計算，其中，各年度人工價格波動指數按照全國建筑業城鎮單位就業人員平均工資價格指數計算，材料價格波動指數按照PPI（工業品出產價格指數）指數計算。而對于差價的費用分擔方面，承包商主張由業主全額承擔，而業主主張按“風險共擔原則”同承包方各承擔50%。由于合同中已約定價格不可調整，業主能夠給予適度調整也是基于“道義”上的補償，承包商要想按一般情況下承擔5%以內價格風險的預期難以實現。因此，承包商今后在合同簽訂時應對價格波動造成的價格調整，以及價格調整原則應在合同中予以明確。

3.2 趕工費用索賠。由于受設計、物資供應、土建移交安裝等上游因素影響，我公司承建的某施工項目工期延誤較為嚴重，有的系統工期延誤超過一年，在提出工期延長索賠要求而得不到業主認可的情況下，趕工似乎就成為了唯一可行的避免承擔違約責任的有效方法。為全力促成本工程項目趕工，有效實施趕工費用索賠，我公司及時確定了“生產與經營有機結合，趕工措施與費用索賠通盤考慮”的工作思路，確立了“費用索賠為趕工措施編制提供指導，趕工措施為費用索賠計算提供支撐”的原則方針。

4、結語

工程施工中的索賠管理是一個系統性工程，需要全員參與，全方位、全過程的動態管控，特別是面對競爭日趨激烈的買方市場，承包商往往低價位中標，高風險運營，如果沒有有效的合同管控、索賠管理，就很難取得工程盈利，甚至虧損將會成為必然。因此，只有充分研究合同條款，積極做好工程索賠管理和應對，并通過建立長期有效的索賠激勵機制，將索賠工作貫穿于施工全過程，才能走出“低價位”中標的陰霾，在激烈的市場競爭贏得主動權.