職務犯罪懲防一體化研究

張耘經易

摘 要：職務犯罪懲防一體化是檢察機關在懲治和預防職務犯罪的工作中為解決存在的實際問題，充分應用系統論的思維，創新檢察工作機制的重要舉措。職務犯罪懲防一體化對于整合檢察機關偵查和預防部門的力量，提升檢察機關懲治和預防職務犯罪的法律效果和社會效果具有重要意義。本文對職務犯罪懲防一體化的概念、特征、原則、意義等若干問題逐一進行探討和研究。

關鍵詞：職務犯罪；懲防一體化；概念實踐

黨的十八大對反腐倡廉建設提出：堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，全面推進懲治和預防腐敗體系建設，反腐倡廉新目標提出拓展從源頭上防治腐敗工作領域的要求.更加明確了打擊職務犯罪是手段，預防職務犯罪是目的。近幾年來檢察機關圍繞“職務犯罪懲防一體化”工作開展了一系列的實踐與探索，并取得了很好的成績。為更好地發揮檢察機關在懲治和預防職務犯罪中的作用，形成懲防合力，加深對懲防一體化本質的認識，增強檢察機關懲治和預防職務犯罪的整體效能，筆者擬對懲防一體化工作的若干問題進行探討和研究。

一、對職務犯罪懲防一體化基本理論的認識

（一）職務犯罪懲防一體化的概念

“職務”一詞，按照《現代漢語詞典》的解釋，是指“工作中所規定擔任的事情。”所謂“職務犯罪”，是指我國刑法規定的國家工作人員、部分公司、企業及其他單位人員，以貪利為目的利用職務之便或者非為貪利而褻瀆職務，給國家、社會或者集體造成重大財產損失或者其他嚴重損害的犯罪行為的總稱。“一體化”理論是美國學者多伊奇在1957年提出，其核心是系統功能主義，強調研究共同體的系統交互作用和特殊功能。所謂“一體”，從字面上理解，就是指兩個或兩個以上的人或物相互之間關系密切，互為關聯，幾乎就成為一個統一的整體。“一體化”則必然涉及兩個及兩個以上人或物之間的關系，其內部也必然形成一種相互關聯的聯系機制。

檢察機關“職務犯罪懲防一體化”的概念，可以表述為“檢察機關在履行法律監督職能過程中，通過建立管理、溝通、協調、配合的機制，把職務犯罪懲治和預防職能有機整合，并明確偵查和預防部門的權責，消除職能重疊和沖突，進而實現檢察機關職務犯罪懲防職能的最優化和效果的最大化”。

（二）職務犯罪懲防一體化的特征

職務犯罪懲防一體化的特征主要有以下幾個方面：

1.結構性

懲防一體化以相互間的平等與溝通作為聯系的紐帶，偵查部門和預防部門作為兩個子系統，其職能不能隨意排列，而是有機結合，并且其結合的契合程度是整體性能良好發揮的重要保證。

2.整體性

檢察機關內部偵查力量與預防力量形成相互配合、密切協作的態勢，突出整體性，其性能存在于系統各要素的相互聯系、相互作用之中。具體部門的職能不能直接等同于系統的整體性能。如果兩部門不能有效協作，一個子系統不能得到另一子系統的支持其作用即無法體現。

3.開放性

懲防一體化工作模式不是封閉、孤立存在的，而是存在于一定的社會環境中，具有包容和吸納的能力，并且可以根據一定的外界環境變化作出相應的自我調整，以確保最大限度地發揮自身功能。例如在檢察實踐中，職務犯罪的預防工作可以吸納很多的社會單位、媒體機構的信息資源，并利用這些資源來服務于具體的偵查工作。

4.高效性

檢察機關的預防與偵查部門作為一個有機聯系的系統，可以充分發揮協調配合、統籌安排的優勢，體現出一加一大于二的效果。

（三）職務犯罪懲防一體化工作的原則

1.分工協作原則

即在實施懲防一體化工作的過程中，反貪、反瀆與預防三部門既要依據各自職能開展工作，又要做到相互配合。

2.一體化原則

對于懲治和預防職務犯罪工作而言，“懲治”與“預防”本來就是一個問題的兩個方面，二者相互依存、相互滲透、密不可分，由于“懲治”劃歸了反貪、反瀆部門，“預防”劃歸了職務犯罪預防部門，而使二者在一定程度上獨立了起來。堅持懲防一體化，能很好地恢復“懲治”與“預防”二者間的必然聯系，使懲治和預防職務犯罪工作更加符合客觀規律。

3.依法依規原則

懲防一體化工作要嚴格依照我國《刑法》、《刑事訴訟法》及相關法律法規進行，并且通過相關的制度性文件來規范偵查與預防部門之間的工作方式和工作程序。

4.注重效能原則

檢察機關開展職務犯罪懲防一體化工作，目的是整合懲防力量，形成懲防合力，提高懲治和預防職務犯罪的整體效能。開展懲防一體化工作過程中要結合本地工作實際、注重效能，不能簡單地為“一體化”而“一體化”。

（四）開展職務犯罪懲防一體化工作的意義

職務犯罪懲防一體化在檢察機關對懲治和預防職務犯罪工作規律性認識的不斷深化的基礎上，為解決實際工作中存在突出的問題，靈活運用系統論思維，創新檢察工作機制的重大舉措，有著十分重要的現實意義：

1.有利于整合資源，形成整體優勢

在以往的工作實踐中，偵查部門主要精力集中在具體案件的突破上，預防意識不強；預防部門由于難以掌握案件的第一手資料，所以開展預防工作的針對性和實效性不強。即使在開展個案預防時有一定的協作配合，也只局限于一事一時，沒有形成長效、聯動的工作機制。這種橫向配合不夠，各自為戰的傳統工作機制，與懲治和預防職務犯罪的總體要求不協調、不適應，在一定程度上制約了檢察職能的發揮。實施懲防一體化，有利于聚合雙方力量，對檢察機關內部反腐資源進行有效整合，形成整體優勢。一方面，預防人員積極介入職務犯罪偵查中的各個環節，既可以為偵查部門的具體工作提供信息支援，又可以為更好地開展預防工作奠定基礎。另一方面，偵查人員參與個案預防、預防調查等環節，既可以從更為實用的視角對預防工作提供建議，提高預防效果，還可以從相關環節中發現偵查線索，了解辦案環境，為相關的偵查工作開拓線索渠道，提高對案件的控制能力。

2.有利于提高預防工作的針對性

懲防脫節帶來的問題就是預防工作往往流于形式，泛泛而談的時候多，有的放矢的時候少。通過職務犯罪懲防一體化，預防部門可以接觸到案件的第一手資料，有助于預防人員深入了解犯罪嫌疑人的犯罪心理和蛻變軌跡，全面梳理發案單位存在的管理漏洞，客觀分析案件的特點和規律，從而使預防工作由表及里，并使檢察建議、預防宣傳、警示教育等更具有針對性。

3.有利于提升懲治和預防職務犯罪的法律效果和社會效果

通過懲防一體化，檢察機關不僅可以在依法懲治職務犯罪的同時，及時提出客觀全面、針對性強、有情況分析、有預防措施的檢察建議，幫助發案單位建章立制，防止類似案件的發生，還可以立足個案深挖漏洞，通過個案研究類案，撰寫出高質量的調研文章，為黨委、政府制定決策提供參考，擴大預防效果。這樣既履行了檢察職能，做到了懲防雙贏，又提升了懲治和預防職務犯罪的法律效果和社會效果。

4.有利于培養人才、提高隊伍

目前，雖然部分檢察機關從事職務犯罪偵查與預防工作的人員較多，但結構單一，一般都是一直從事偵查工作或單純做預防工作的人員。往往導致偵查、預防工作思路單一、視角不夠開闊，工作方法單調、缺乏靈活性，細節考慮不完善、信息收集不全面。實行職務犯罪懲防一體化，注重人員的結構安排，不但可以培養預防人員的偵查技能和業務能力，還可以提高偵查人員的預防意識，拓寬其偵查思路，從而使預防與偵查部門的干警充分發揮各自的聰明才智，實現優勢互補，不但有利于提高隊伍的整體效能，還為檢察事業的可持續發展提供了強有力的人才支撐。

二、職務犯罪懲防一體化的應用要點

（一）部門職能融合是懲防一體化工作的基礎

偵查部門與預防部門融合。一方面，職務犯罪預防的工作人員積極介入職務犯罪偵查中的線索經營、初查、立案、偵查等過程，不僅可以“以預防為名”進入相關單位和領域為偵查部門的具體工作提供信息支援，還可以在這一過程中有針對性地收集相關案件信息和資料，為下一步的預防工作打下基礎。另一方面，偵查部門的工作人員介入預防部門的個案預防、專項預防、系統預防等具體工作，參與預防調查、預防約見等相關環節，其任務一方面是從更為實用的視角對預防工作提供具體的建議，使其更具有針對性、目的性，提高預防效果，另一方面是從相關環節中發現偵查線索，了解辦案環境，為相關的偵查工作開拓線索渠道，提高對案件的控制能力。

（二）人力資源互動是懲防一體化的關鍵

根據不同階段的辦案需要，將偵查人員與預防人員進行有機組合，統一調度，可以極大地壯大了偵查和預防人員的隊伍，提升了隊伍的戰斗力以及工作效能。如果說懲防人員的有機組合主要體現在人員數量上的分配，那么，懲防人員的優化配置則更多地體現為結構上的設計。目前有的檢察機關雖然偵查和預防的人員規模較大，但結構單一，偵查工作的主體都是一直從事偵查工作的干警，預防工作的主體也是單純做預防工作的人員。其結果是，偵查、預防工作思路單一、視角不夠開闊，工作模式方法單調、缺乏靈活性，細節考慮不完善、信息收集不全面。因此，可以在懲防一體化工作模式中，注重參辦人員的結構安排，合理規劃在具體辦案活動中預防部門人員和偵查部門人員的分配比例。在一項辦案活動中，每個辦案人員可能都扮演著不同的角色，起著不同的作用，將不同風格、不同視角的辦案人員進行優化組合，便使得人員結構優勢得以充分發揮，從而提高了隊伍的整體效能。

（三）信息交流互通制度是懲防一體化的核心

職務犯罪的偵查過程實際上也是一個信息的收集過程。偵查部門可以將案件查辦過程中訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人過程中關于其動機、犯罪行為的實施過程、作案手段等多方面信息納入預防視野，為預防工作有效開展提供信息支持，使預防工作更具有針對性。預防部門則應時刻注意對職務犯罪的規律性、苗頭性、傾向性問題的研究，特別是對職務犯罪多發、易發、高發環節的研究，注意發現案件線索，向偵查部門提供查辦職務犯罪案件的方向。并通過對職務犯罪案件查辦情況的宣傳，與被預防單位或個人的接觸，可以獲得很多與職務犯罪相關的“情景”資料，反過來幫助偵查部門更多地了解與偵查相關的信息，發現犯罪的隱患及案發的線索。

三、實施職務犯罪懲防一體化工作需要注意的問題

（一）要提高偵查人員的認識

懲防一體化工作中，要讓偵查人員樹立“既要辦案，也要預防”的思想。要通過積極引導的方式，提高偵查人員對開展懲防一體化工作重要性和必要性的認識，增強他們參與預防的自覺性和主動性。

（二）要創造讓預防人員全面了解案情的條件

在懲防一體化工作中所辦理的案件，要盡可能地創造機會讓預防人員提前介入案件、全面了解案情，以便更好地發揮預防人員的工作優勢，撰寫出有針對性的檢察建議和預防調查報告。

（三）要注重辦案效果與社會效果的有機統一

啟動懲防一體化工作機制的案件，結案后不僅應撰寫檢察建議和預防調查報告，還應對其社會效果進行專項考核、評估。如要求查找的問題更準確，檢察建議的內容更全面，提出的整改措施更有針對性，發案單位的反饋和整改工作更及時，為黨委、政府建言獻策的作用發揮得更充分等，這樣可以使懲防一體化

工作的意義得到體現。

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注：本文系桂林市人民檢察院資助課題階段性成果。