知識管理：科技名人檔案的認知、組織與揭示*

汪長明（上海交通大學錢學森研究中心，上海，200030）

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知識管理：科技名人檔案的認知、組織與揭示*

汪長明
（上海交通大學錢學森研究中心，上海，200030）

［摘要］作為人物檔案的重要分支，科技名人檔案基于科學元素這一獨特屬性，對其進行知識管理應緊密圍繞其學術成長進行采集、建檔、開發與研究。科技名人檔案數據庫建設應注重突出重點、顯隱并重、科學分類、系統整理，從而更好地發揮其示范、激勵、教育、鏡古和鑒今功能，實現檔案的科學化社會利用和價值實現。

［關鍵詞］知識管理科技名人檔案知識組織知識揭示數據庫

［分類號］G271

科學技術是第一生產力，而科學家尤其是有著重要科學成就、學術地位和社會影響的科技名人則是“第一生產力”的“第一創造者”。檔案作為科學家創造生產力、推動社會發展進步、進而創造歷史的真實紀錄，對于追溯科學家進行科學探索的艱辛歷程，還原小至其個人人生歷程，大至一個國家一個時代的科技史、發展史，都有著無可替代的重要作用。可以說，豐富多彩的檔案是科學家科學成就、學術思想和精神品質的承載、傳續和展示。由于檔案的分散性、多元性、易流失性與易損性特征，做好科技名人檔案的及時采集、科學組織和充分揭示，是有關單位（如檔案局館、科學家紀念館、高校檔案館與校史館、博物館等）既迫在眉睫又非常重要的一項工作。

1　知識認知：科技名人檔案的重要社會價值

所謂科技名人檔案，是指反映科技名人成長經歷、學術活動、科學成就、社會貢獻，以及家庭與社會活動等各種具有保存、查考和利用價值的歷史記錄。科技名人是人類文明的創造者和傳播者，而檔案則記錄著他們人生尤其是學術生命中閃亮的足跡、寶貴的瞬間和光輝的歷程。這些檔案呈現出科技名人學術思想演變的動態軌跡，也從一個側面反映了國家科技的進步和社會的發展，既還原了歷史的真實風貌，也映照著時代前行的步伐，是一個國家科技、經濟、社會發展的見證，具有很高的社會利用價值。

1.1標本價值。科技名人檔案是科學家學術生命的見證，是他們學術成長、職業成就的佐證。通過檔案可以逐步還原并多角度揭示科技精英個體成長的獨特經歷和影響因素，探索科技人才成長的規律性因素；可以為國家的人才優先戰略、科技政策制定和教育體制改革等提供有價值的現實借鑒和決策參考。

1.2激勵價值。在我國，廣大科技名人檔案蘊含著他們求真務實、開拓創新、無私奉獻、嚴謹篤學、獻身科學的寶貴精神品質。通過開發那些典型科技工作者留存的檔案資源，有利于激勵后人引以為榮、追崇楷模的榮譽感，愛崗敬業、奮發有為的使命感和銳意進取、報效祖國的責任感；有利于在全社會營造尊重知識、尊重人才、尊重創造、尊重典型的良好社會氛圍；有利于學術傳統的承續和社會創新文化氛圍的塑造，激勵廣大科技工作者為貫徹創新驅動戰略貢獻自己的力量，為建設創新型國家，進而實現中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗。

1.3教育價值。科技名人檔案是一座知識的富礦、文化的寶藏和人類科技文明的倉庫，不僅成為一個國家科技發展的重要見證和珍貴紀錄，而且通過不斷開發與利用，還可以為社會提供源遠流長的教育資源。他們的先進事跡是一部普及科學，進行科學精神和科學文化教育活的教科書，有著重要的參考和憑證作用。激活科技名人檔案蘊藏的豐富生動的教育資源，將科學知識、求知精神和文化信仰教育和價值觀培育等嵌入一個個科學家的鮮活事跡之中，有利于推進科學知識普及教育、科學精神弘揚傳播和科技創新基礎教育，同時也體現了國家和社會對科學和科學家的雙重尊重，可以促進社會文化氛圍的凈化，更好地激勵人才的培育和成長。

1.4鏡像價值。科技名人往往是某一領域、某一學科的領軍人物，在某一或某些科技領域做出了開創性的重大貢獻。他們的人生歷程、學術經歷、科學成就等，成為這些領域和學科發展的重要標志，是一個時代的重要縮影和一個社會的珍貴鏡像。開展科技名人檔案史料整理與研究，可以梳理出這些學科與專業的科學技術發展脈絡與演進軌跡，通過規律性探索更好地推動并服務于科學的傳承與發展。

1.5史學價值。科技名人檔案從不同側面、不同視角折射、反映出某一歷史階段、某個國家或地區的生產發展（尤其是科技發展）、社會變遷與經濟面貌，具有社會發展、文化變遷、科技文明意義上的史證價值。加強科技名人檔案的開發利用，可以激活其中蘊含的豐富史學資源，以史鑒今，以史資治，以史輔政，更好地為當代社會發展服務。

2　知識組織：科技名人檔案的多元屬性

知識組織（Knowledge Organization）一詞最早由美國著名圖書館學家布利斯（H. E. Bliss，1870～1955）于1929年提出。他在當年出版的《圖書館的知識組織》（Knowledge Organization in Libraries）和《知識組織和科學系統》（Knowledge Organization and Scientific Systems）兩部著作中提出從文獻分類學角度進行知識組織的思想。隨后，這一概念引起了國內外學者的廣泛研究興趣。關于知識組織的概念，學者們主要從廣義和狹義兩方面進行定義：廣義的知識組織是指對知識客體進行的諸如整理、加工、揭示、控制等一系列組織化過程及方法，即對事物的本質及事物間的關系進行揭示的有序結構，從而實現知識的“序化”。狹義的知識組織是指人們對包括顯性知識和隱性知識在內的所有知識進行整序、加工、控制、揭示等一系列組織活動的過程。

科技名人檔案是科學家在生平活動（包括教育活動、學術活動、社會活動等）中產生和留存的重要材料。與普通人物檔案或其他類型的名人檔案相比，科技名人檔案具有多重屬性特征。探索科技名人檔案的形成機制、采集要求、編排規律等基本特征及其知識組織原則是開展建檔、整理與研究的基本要求。

2.1學科領域：專業性。所謂科技名人，顧名思義，是指在某一或某些科學技術領域取得突出成就、為人類社會發展與文明進步做出重要貢獻，具有重要社會影響力的科學家。對一般的檔案工作者而言，所謂隔行如隔山，要收集科技名人生平活動尤其是學術研究領域與專業工作中形成的能夠反映他們科學成就的大量檔案文獻資料，如果沒有相應的專業知識背景，有關工作將很難正常、規范開展。與他們遺留的一般檔案諸如生活用品、個人藏品、家庭生活照等非職業行為的檔案相比，這部分檔案最能反映其個人的科學成就、學術思想、精神品質，也最能反映其所處時代社會發展的程度和科技進步的水平。這些具有專業背景和重要歷史價值的科技檔案的整理，對檔案人員提出了很高的專業要求和科學素養。

2.2載體形式：多樣性。科技名人一生涉獵的學科領域廣泛，科學成就卓著，活動范圍廣泛，社會知名度高，形成了豐富多彩的檔案資料，幾乎囊括了所有檔案材料的載體形式。總體而言，可以分為生平事跡、各種活動、職業成就、社會評價和其它方面共五個大類，并根據其存在形態，按照片、文獻、實物和音像進行二次歸類，又可分為20個子類、近80個子項（見表1）。

2.3檔案歸屬：政策性。在現代社會，名人檔案因其稀缺性和蘊含的“名人效應”，具有很高的歷史價值、文物價值和商品價值。與其他類型的名人檔案不同，科技名人檔案由于人物本身具有的體制隸屬關系，已經構成國家檔案的重要組成部分。可以說，開展科技名人檔案的征集與建檔，是國家檔案管理行為的二次分解和再分配。當然，科技名人作為獨立的人物個體，他們的檔案也有相當一部分是屬于其個人所有，是他們非職業行為的產物，如證書、獎狀、聘書、筆記、日記、手稿、私人藏品、照片等。為此，作為檔案征集人員，在日常工作中應堅持差異化原則：一方面，屬于國家檔案性質的，應嚴格按政策辦事，理直氣壯地征集入檔；另一方面，屬于個人檔案的，應在尊重當事人意愿的基礎上，通過宣傳動員、情感投入、政策感召、物質償換等手段，讓他們最終自覺、自愿向有關機構移交個人檔案，從而有利于形成完整的科技名人個人案卷體系。

2.4時間維度：長期性。統計與研究表明，在我國，知識分子的平均壽命比普通人群高8歲［1］。科技名人作為知識分子中的精英，由于一般從小即具備超乎常人的智力條件和教育背景，以及長期從事涉及國家科技、經濟、軍事領域發展戰略的重要科研活動，相對而言，其檔案的形成比一般人物檔案要早，而檔案的終止則比一般人物檔案要晚，在起點和終點兩個時間維度上的拓展決定了科技名人檔案所具有的長期性特征，也決定了科技名人檔案的豐富性和多元性。它不像某一個科研項目、某一批產品或某一項工程，在完成、結項后即將那些具有單一性特征的材料全部收集起來，直接進行整理歸檔即可。為此，科技名人檔案的征集與建檔是一項持久而繁雜的工作。

表1　科技名人檔案的類別與形態

3　知識揭示：科技名人檔案的規范化采集與立卷

知識揭示（KnowledgeRetrieval）是一個對知識進行采集、分析、整理、概括、歸納與描述，并最終促成并有利于新知識生成的體系化過程。在數字化時代，以知識樹（或者說層次性知識圖）為標志的知識揭示系統的建立是知識揭示的有效途徑和必然要求。“它表達了為實現某一組織目標的所有相關組織知識間的因果關系或從屬關系，”［2］具有形式對稱、圖形規范、信息連續、條目有序、邏輯清晰等特點，因而在檔案編研領域得到廣泛應用。

3.1全面采集，兼收并蓄，夯實立檔資源基礎。學術是科技名人職業生命的支點。學術成長資料最能反映科技名人的成長軌跡與職業成就，是探索其規律性因素的重要知識來源，應該成為科技名人檔案采集與立卷的核心和主體。為此，應以科技名人成長經歷為檔案征集工作的主線，重點采集整理能夠反映其求學歷程、師承關系、學術成就、學術榮譽、學術成長中具有標志性意義事件的各種文獻資料等，以及真實反映科技名人學術思想、學術理論、學術原則和工作方法論產生、形成、發展、演進過程的各種實物、圖片和音像資料等。采集過程中，要始終圍繞學術本位（Academy Orientation）原則，全面采集與學術成長相關的上述各類資料。對于那些存在學術爭議、有待考證甚至來源不明的相關資料也要兼收并蓄，因為這是日后整理過程中進行知識挖掘、加工與揭示的重要的資源。

當然，應該承認，與其它檔案門類相比，科技名人檔案的征集工作難度要更大一些。首先，對檔案采集單位而言，這類檔案很難形成獨立的建檔體系，往往缺少強有力的歸檔制度可循，具有隨機性、隨意性。其次，檔案采集主體與科技名人對檔案的歸屬權存在認知差異。很多科技名人認為，檔案是他們科技成就的見證，凝聚了他們畢生的心血和智慧，其所有權應屬個人，是否捐贈即轉移或轉讓所有權應屬于他們的個人意愿；而在檔案采集單位看來，科技名人檔案很多是其在公務活動中形成的、反映他們科研經歷和學術研究成果的職務作品，其使用權、歸屬權應歸單位所有。最后，科技名人由于社會交往面廣時長，其檔案的分布往往比較分散。尤其是工作單位變遷或單位建制調整，導致很多檔案滅失或流失。另外，有些檔案，例如科技名人寫給他人的信件，由于名人效應與隱私保護的心理作用，很多收信對象不愿配合征集工作，而且很多書信去向不明，缺少真實可信的信息源。

3.2顯隱并重，雙管齊下，全面開發資源儲備。作為知識管理對象的知識形態，根據能否清晰表述和有效轉移，可以把知識分為顯性知識（Explicit Knowledge）和隱性知識（Tacit Knowledge）。與社會公眾能夠直接接觸、感知的顯性知識相比，隱性知識則是人們通過經驗產生的感性認識，尚未用社會邏輯工具語義明確表達和文獻化的知識。它是人類非語言智力活動的成果，與特定的情景緊密相聯系。隱性知識依托于特定情境而存在，是對特定任務和情境的整體把握，是一種高度個人化的知識，很難規范化也不易傳遞給他人，主要隱含于個人經驗之中，同時也涉及個人信念、信仰、世界觀、價值體系等因素，往往難以被發現，也難以得到明確的闡釋。根據能否向顯性知識轉化以及轉化的程度，可以把隱性知識分為“應然性知識”（必然要轉化為顯性知識的隱性知識）、“或然性知識”（既可能顯性化也可能不顯性化的隱性知識）、“否然性知識”（不能顯性化的隱性知識）三種。可見，隱性知識與顯性知識具有相對性，在一定條件下隱性知識可以轉化為顯性知識。“具有隱性知識的經驗豐富者難以準確、客觀地將隱性知識轉化為顯性知識，以及維持知識質量”；但“為了知識共享必須把隱性知識轉化為顯性知識。”［3］

如果說那些已故科技名人遺留下來的各種實體檔案是一種顯性知識，那么，對那些依然健在、年事已高的老科學家而言，如果他們的思維比較清晰，表達尚且流暢，那些儲存在他們頭腦中的記憶則是一種寶貴的隱性知識。例如，某科技名人取得某一重大專利的基礎是什么？他構建的某一原創性理論或提出的某一重要學術思想的理論淵源在哪里？這些知識往往存在于科學家本人的潛意識之中，從其學術著作或科研論文等實體文獻中往往難以發現，必須通過口述采訪進行搶救性開發和利用，不斷“加強隱性知識的記錄與收集，加強非正式文件、外部信息的收集，從而將檔案收集工作拓展為知識積累活動。”［4］為此，采集人員訪談前要充分挖掘科技名人個人檔案、學術檔案中的細節，上好口述采訪前的“預備課”，做到有備而來、有備無患，以便于積極引導口述對象回憶其科學成就、學術思想、理論觀點產生的原因和背景。實際上，口述采訪本身就是一個知識挖掘和新知識形成的過程，從中可以挖掘科學發現和技術創新的淵源。只有將隱性知識放在與顯性知識同等重要的地位，雙管齊下開展知識采集與挖掘工作，后面的建檔立卷工作才能圓滿完成，某一科技名人的卷宗才是完備的。

3.3科學分類，對號入座，完善檔案立卷規范。如前所述，科技名人檔案林林總總，不但數量眾多，而且種類繁多，如何按照檔案編目的基本要求進行科學分類，使每一件檔案都能“對號入座”找到屬于自己的“案卷坐標”，是做好立卷工作的前提。為此，應把握好三個基本原則：

（1）重要性原則（Materiali-tyPrinciple），即根據檔案本身的價值確定其重要性（判別要素包括歷史價值、信息量、完整度、視覺效果、質地等），做到主次分明、輕重有別。

（2）層次性原則（Hierarchy Principle），即根據檔案在知識體系中的位次和層級，建立各類檔案所屬層級目錄。一般至少應包括“人物類別”（比較通行的做法是按照科技名人從事的主要學科領域進行分類）——“人物名稱”——“檔案類別”——“檔案名稱”四級目錄體系。關于檔案類別的劃分和確立，有學者認為，為更好地研究科技名人的成長歷程，探索人才成長的本質規律，可以采用形式和內容兩方面的混合屬性以對所有檔案進行資料類型的劃分（以其學術成長資料為中心展開）。為此，可將科技名人的學術成長資料分為對科技名人進行口述訪談的整理資料、傳記、證書、證章、信件、手稿、著作、報道、同行學術評價、音像等10大類（子目錄），其他資料依其與這10類資料的相關性對號入座進行歸檔，從而以利于全部檔案的歸檔、檢索和利用［5］。

（3）易識別原則（Legibility Principle），即依據檔案本身的主要屬性，建立檔案與案卷歸屬之間的準確對應關系，并在充分考證基礎上建立包括案卷號、類別、目錄、題名、索引、文摘、簡要描述、時間、來源、價值等檔案核心元素在內的完整的描述文本，最終形成層次分明、定位明晰的檔案網絡體系，既有利于檢索，又有利于提取、利用和研究。

3.4系統整理，立卷建庫，有效揭示檔案信息。在前期充分采集基礎上進行知識庫的數字化構建是檔案知識管理的關鍵和最終目標，是組織外知識（External Knowledge in Organizations）向組織內知識（Internal Knowledge in Organizations）流轉的載體和進行體系化處理（systemization）的內在要求。首先，知識庫構建可以將各種資料按照檔案處理的內在要求和邏輯原則進行有序化存儲，確保文件來源的真實性、可靠性，檔案信息的完整性、豐富性，以及檔案利用的便捷性、科學性，從而確保檔案的保存價值得到充分實現，檔案的歷史價值得到合理呈現，檔案的利用價值得到有效發揮；其次，知識庫可以從高度（人物的歷史定位）、深度（人物的學術成就）、廣度（人物的社會地位）、效度（人物的公共認知）等方面全方位拓展知識的外延和多維度揭示知識的內涵；最后，基于數字化處理的數據庫有利于文件的即時上傳和分享，擴大知識擴散的范圍，加快知識的傳播和共享，這既可以提高知識的利用率，也有利于對知識進行深度開發并實現知識的價值化即知識價值鏈（value chain）的延伸。在前數字化時代，因為技術手段的局限性和表現形式的單一性，使得傳統數據庫對知識的揭示程度非常有限，只是通過排列、分類、標引的方式，實現資源的有序化管理，從而達到定向檢索與應用的目的。但這種事倍功半的建檔模式使得檔案的社會利用率非常低。可以說，數字化數據庫（Digital Database）的出現使得檔案的利用率出現幾何級數的增值，極大地提高了檔案的開發、利用、研究價值。以此為基礎，通過搜索引擎、超文本、專家系統、元數據、數據挖掘、知識發現數據庫和推送（Push）技術、人工智能等知識組織技術［6］，實現科技名人檔案知識揭示的展開和知識管理體系的最終形成。

*本文系國家社科基金重點項目“錢學森手稿整理與研究”（1955-2009）（立項號：13ADJ004）階段性研究成果。

參考文獻

［1］駁知識分子短命論：平均壽命比普通人高8歲［N］.北京晨報，2005-11-24.引自人民網：http：//edu.people.com.cn/ BIG5/1053/3885649.html.

［2］潘淑春，褚葉平，盛玲玉，朱躍華，劉升平.農業科學數據平臺古籍知識揭示系統設計與實現［J］.農業網絡信息，2008（3）：50.

［3］萬濤.隱性知識轉化為顯性知識的評價判斷規則研究［J］.管理評論，2015（7）：66，74.

［4］呂瑞花，俞以勤，韓露，王曉山，韓晶.科技名人檔案知識管理實踐研究——以老科學家學術成長資料管理為例［J］.情報理論與實踐，2011（6）：96.

［5］呂瑞花，韓晶晶，韓露.基于元數據的科技名人檔案編目［J］.科技導報，2013 （14）：65.

［6］付昕.知識組織研究之聚類分析［J］.現代情報，2006（12）：27.

汪長明，上海交通大學錢學森研究中心館員，碩士，《錢學森研究》副主編，主要從事錢學森研究。

The Cognition，Organization and Revealing of Science and Technology Luminary Archives in the Perspective of Knowledge Management

Wang Changming
（Qian Xuesen Research Centre of Shanghai Jiao Tong University，Shanghai，200030）

Abstract：Knowledge management of archives for science and technology luminaries，an important branch of luminary archives，should focus on their academic growth including file collection，establishment，development and research. In the process of the foundation of the archives database of science and technology luminaries，the following principles should be observed due to their scientific elements：emphasizing key points，paying attention to both explicit knowledge and tacit knowledge，categorizing scientifically and reorganized systematically. In this way，the function of demonstration，stimulation，education and reference of archives of science and technology luminaries can be realized to achieve the goal of scientific socialization and valuation realization.

Keywords：Knowledge Management；Archives for Science and Technology Luminaries；Knowl?edge Organization；Knowledge Revealing；Database

［作者簡介］