績效管理：高校教師檔案管理的新常態

崔詣晨　張美紅（南京林業大學江蘇環境與發展研究中心，江蘇南京，210037）

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績效管理：高校教師檔案管理的新常態

崔詣晨張美紅
（南京林業大學江蘇環境與發展研究中心，江蘇南京，210037）

［摘要］建立科學合理的績效管理模式已成為高校推行管理體制改革中的新常態，高校教師績效檔案管理也應運而生。與此同時，績效管理的周期性和連續性決定了高校教師檔案管理工作的復雜性和系統性。高校教師檔案管理工作的有效開展，有利于進一步深化改革高校教師績效考核制度。通過對高校教師績效管理工作的特殊性分析，及高校教師績效檔案在績效管理過程中的重要性分析，提出與之相適應的績效檔案管理方案，形成績效管理與績效檔案管理相互促進、相互保障的統籌發展方案。

［關鍵詞］高校教師績效管理檔案管理人事檔案［分類號］G271

1　高校教師績效檔案管理的理論緣起

1.1高校教師績效管理的內涵建設

作為國家規定實施績效工資制的單位，大部分高校都有自己的教師績效考核系統，以定期考核教師的授課、教學、科研和個人素質等方面發展情況。高校績效考核方案應該根據高校教師工作的特殊性來量身打造的原因如下：

首先，高校教師的工作具有創造性與靈活性。大學是培養人才，孕育知識的組織，隨著社會的進步與發展，大學教學中往往需要對許多還沒有定論的問題進行探討和研究。這個時候就要求大學的教師在擁有教師教學經驗的同時還需要善于學術研究。大學教師的工作不是簡單的重復的工作，而是要不斷進步、不斷創新的勞動。

其次，大學教師的工作具有復雜性與多樣性。大學教師的服務對象是來自全國各地的擁有著獨立的個性與人格的大學生，由于學生的成長環境、成長經歷等的不同，學生的生理、心理及知識水平都存在著很大的差異，這樣就導致大學教師的工作具有復雜性與多樣性。教師不僅僅是簡單的將知識傳遞給學生，還需要因人制宜，根據學生的自身的特點與特長，充分發揮學生的自身優勢，努力提高學生的自主學習能力與獨立科研能力，同時還需要保障學生的人格健全和心理的健康發展。

同時，大學教師的勞動成果具有一定的隱蔽性與滯后性。大學教師的服務對象是大學生，主要的勞動成果體現在人才的培養上面。而人才的培養需要很長時間的考核和檢驗，不是當時或者立即就能看出勞動成果的。而且老師的工作也是一種持續性的工作，很多教師在正常休息的時間也做著與工作的相關的事情，這部分事情無法通過簡單的量化數字體現出來。

教師工作的特殊性決定了教師績效管理的特殊性，教師的績效管理不能簡單地套用企業的績效管理，需要根據教師工作的特殊性來制定相關的績效管理方案，這樣才能保證績效管理有效地運用到時實踐中去。而高校特殊性的績效管理需要與之相適應的績效檔案管理來保證其績效考核的公平性、公正性與有效性。

1.2高校教師績效檔案管理的邏輯起點

由于高校教師的工作具有創造性與靈活性，要求績效管理中組織目標需要與個人目標相協調、相統一。以制定的目標為核心，重視教育成果和教師的管理，注重教師的參與性，強調教師是管理的核心和動力。

第一，績效考核目標的制定。管理過程中需要以目標為導向，根據學校的總體發展規劃和辦學資源的分布情況，將目標層層落實到二級單位和教師個人，實現學校對學院、學院對教師群體的目標管理體系，充分調動教師的積極性與創造性。考核目標的確定，為后期的績效管理工作提供了參考。考核目標也是反饋的最終依據。所以，在總體目標不變的情況下，每個階段的目標需要被真實、及時地記錄下來，這樣才能為后面的目標調控、績效考核、激勵措施等做好標的物，也才能夠真實地反映績效的實際成果，因此，需要對績效檔案進行嚴格管理。

第二，績效考核的監控。績效考核的監控包括目標、過程及結果全方面的監控。當目標實施過程中出現偏離目標的情況時，為了使其回到原來的軌跡，需要將考核目標與實施過程進行全面分析，才能在后面的過程中不斷修正，或者及時調整不合理的目標。這時候就需要績效檔案不斷發揮其參考作用，幫助教師或者管理者做出正確的決策。同時為保證績效考核目標能夠在規定的時間范圍內及時完成，教師需要根據操作的難易程度對其時間和資源進行合理分配，這時以往的績效管理檔案就可以起一定的參考作用。在記錄和考察實施過程中，一方面可以看出教師的工作效率、服務態度及敬業程度；另一方面，監控過程中獲取的原始資料，對后面的分析、歸因及反饋都具有重要的借鑒作用。在目標實施過程不斷糾正偏離目標軌跡的行為，是監控的重要職能，在這個過程中我們需要記錄和考察整個目標實施的過程，我們不斷積累著績效管理檔案，這些檔案形成了分析資料，通過對這些資料的分析，我們可以在過程中不斷地修正偏離或者錯誤的路徑，不斷完善整個績效管理的體系。同時在監管過程中，我們可以看出教師在這過程中發揮的主觀作用，也可以規避教師在科研上面的投機取巧、學術腐敗等與教師職業道德不符的風險。

第三，績效考核的評價。考核需要對過程及結果做出綜合的評價，綜合考慮效率和效果兩方面的因素。通過對同行評議、學術創新、成果轉化、學生滿意度、教師服務水平等的綜合評價，得出比較公平、公正的考評結果。基于公平、公正的考核結果，教師才能在教學過程中對所遇到的問題或不足之處做出比較客觀的評價。通過評價，可以發現在考核過程中實際情況與考核制度之間的差異，可以不斷地完善我們的考核制度，同時也有利于新目標的確定。通過考核目標與結果之間的比較，可以發現在管理過程中存在的突出問題；通過對業績突出的教師實施獎勵，可以不斷地調動教師工作的積極性和主觀能動性。評價過程中產生的問題或提出的建議是檢驗接下來工作是否有改進或完善的重要客觀依據。對高校教師水平的評價不僅僅局限于學校內部的教師，同時還要注意參考同行專家的意見，并積極主動地接受同行專家的建議。同行給予高校教師的教學效果、科研成果、學術論文等評價更加具有專業性。在對高校教師績效考核的時候，應該把同行專家的意見也考慮在內，這樣才能夠避免不必要的片面性或者失真現象。

績效管理是一個嚴肅且嚴格的管理過程。只有建立在公平、公正的基礎之上，我們才能有效地開展績效管理工作。那么，如何保證績效實施的公平與公正呢？對此，需要人事檔案管理者在整個績效管理過程中不斷地記錄和監管各項工作的開展情況。所記錄的內容就是整個績效管理過程中的客觀依據，可以有效地保證績效管理工作的公平與公正。而龐大的數據記錄并非簡單的數據收集，而是需要根據整個績效管理過程中所收集的系統數據來形成績效檔案。

2　高校教師績效檔案管理模式的構建

2.1考核模式：從紙質化過渡到信息化

績效檔案管理是績效管理工作的憑證，也是績效管理工作是否取得成效的參考依據，同時也是績效管理過程中公平和公正的重要保障。隨著績效檔案內容與形式的不斷發展和創新，績效檔案管理對績效管理的促進作用也越來越明顯。

紙質績效檔案是績效檔案的最初的形式，在過去很長一段時間內保證了績效過程的真實性。紙質檔案主要是以紙和筆的形式，對教師在績效過程中的形成的各種文字和圖表真實地記錄和保存下來，紙質檔案依附性比較小，不易于篡改和修正，可以有效地保證所存檔案的真實性。同時紙質檔案充分體現了檔案信息的原始憑證性。紙質檔案的形成是由文件直接轉化過來的，是對過去的歷史情況客觀地記錄，其憑證功能令人信服。以紙質檔案形式保存績效管理過程中產生的相關信息，可以為最后的績效考核提供真實的依據，同時也容易讓教師直觀的通過紙質檔案，看到自己的之前的工作狀態和工作成果，使得教師對考評的結果更加信服。

但是，紙質檔案在存在著無法彌補的缺陷。首先，紙質檔案的保存和管理工作繁雜，紙質材質的資料經過時間的消磨，上面的內容與信息也會漸漸的模糊，同時紙質檔案也不利于存儲，需要大量的人力進行管理。同時，紙質檔案也不利于查閱。隨著電子技術的發展，電子檔案在檔案管理過程漸漸的占據越來越重要的位置。

電子績效檔案在保證了績效考核內容真實性的同時也豐富了績效檔案的內容。與紙質檔案相比，電子檔案擁有效率高、速度快、可資源共享等不可以取代的優勢。電子檔案可以將教師在教學過程設計的內容、素材、資料，有效全面地結合在一起，后期的績效考核可以根據具體的教案、作品等進行結果評估；同時在評估的過程，教師可以在相互評估的過程中看到同事在教學工作中的優勢或者做得不好的地方，給自己的改進或者完善提供了豐富的題材；同時也會激發教師之間的競爭意識，促進教師工作績效的提高。

隨著績效管理不斷深化，對其中考核檔案內容的及時性要求越來越高，之前的紙質檔案和簡單電子檔案管理已經不能滿足績效管理工作的需求。這就要求這我們建立一個與高校績效管理工作相適應的檔案管理方案。

2.2考核內容：目標管理與過程管理相結合

目標管理是以學校目標為導向，以教師為中心，以成果為標準，使學校與教師都取得最佳業績的現代管理方法，過程管理是以系統論、信息論和控制論為基礎的過程控制管理，在計算機信息技術和網絡技術高速發展的今天，單一的管理方式已經不能滿足多樣的校園管理工作需求。以目標管理為指導，過程管理為保障，將目標管理和過程管理合二為一，才能建立合理有效的績效管理體系。新的績效管理方式的建立對績效檔案管理提出了新的要求，要求績效檔案與績效管理同步發展。

根據高校的一些具體情況，可設計如下的績效檔案管理系統，同時也是績效管理系統，將績效管理過程和績效檔案合二為一。主要包括兩大部分：第一部分績效跟蹤部分（見表1）；第二部分績效評價系統（見表2）。

表1　績效跟蹤表（參考）

表2　績效評價系統（參考）

表1中的任務內容是目標管理的主要內容，目標是自上而下的，目標是這個跟蹤表的整體導向，任務內容需要具體而明確，教師可以根據任務的內容，合理安排自己的工作時間，保證工作的完成，這部分所產生的數據將形成績效檔案中的目標檔案管理內容。

表1中進展說明、工時、進度則由教師根據自己的實際工作情況來填寫的，并在附件中上傳在工作過程中涉及的電子信息或者圖片信息，然后再進行提交。每次更新的內容都會及時地在系統中保存，并且可以實時查閱每次更新或者已完成的歷史信息。當工作進度達到100%，此任務自動結束，并保存提交。跟蹤信息將自動保存到各個教師的已完成績效檔案中，確保績效指標的實時性與有效性。在這過程中，將產生績效檔案管理的過程監控數據。

表2的得分和排名是根據表1的結果不斷變化的，教師和帶頭人都可以隨時關注到績效評價系統的變化。表2中前三部分的內容是根據教師在目標實現過程中的實踐所產生的，而滿意度測評則是一定數量有效的個人評價后的加權所產生的。這四部分都是績效評級的重要內容。其中表2的比重在追求工作量考核的同時，也需要注意工作的效率和效果，注意教師在整個過程中教學效果的完善、科研成果的取得、個人的發展等。同時也需要根據學校具體情況，調整各個考核項目在整體績效中的比重。這個過程將形成大量數據，這些所形成的數據，形成了整個績效檔案管理的評價檔案的內容。

3　研究展望

高校的發展與教師的成長需要保障機制和激勵機制的共同作用。高校績效檔案管理有利于完善高校績效管理；有利于保證高校教師績效考核的公平性、真實性；有利于進一步改革和深化高校老師績效考核制度。只有將檔案管理和績效管理合二為一，通過高校績效檔案管理的不斷完善，不斷優化高校績效管理的合理性和有效性；通過高效績效管理的優化，來不斷補充高校教師檔案管理內涵，才能建立起統籌發展的高校教師績效檔案管理體系。

*本文系江蘇省社科基金項目（課題編號：15GLB003）、“江蘇省社科應用研究精品工程”立項課題（課題編號：15SYC-136）、江蘇高校優勢學科建設工程資助項目“環境科學與工程”（11SJB05）、南京林業大學高等教育研究課題“基于勝任力的高校教師勝任能力的實證研究”（2014B32）的階段性成果。

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崔詣晨，女，南京林業大學江蘇環境與發展研究中心副研究員，碩士生導師，主要研究方向為人格與心理健康教育。

張美紅，女，南京林業大學研究生，主要研究方向為思想政治教育。

The New Normal of the University Teachers' Archives Management

Cui Yichen，Zhang Meihong
（Research Center for Jiangsu Envivronment and Development in NFU，Nanjing，Jiangsu，210037）

Abstract:The establishment of scientific and reasonable performance management mode has become the new norm in the reform of the management system in Colleges and universities，then the university teacher performance file management arises at the historic moment.. Meanwhile，the performance management cycle and continuity of decisions the complexity of the file management of college teachers and systematic. Effective file management of college teachers，is conducive to further deepen the reform of the University teacher's performance appraisal system. Through the analysis of the characteristics of the University Teachers' performance management，and the importance of the performance management in the process of performance management，the performance management scheme is put forward，which promotes the development of performance management and performance management.

Keywords:College；Teacher；Performance Management；Archives Managment；Personnel Archives

［作者簡介］