ISO9001
—2015新標準實施對水利施工企業的影響

謝永君，謝宛琰

(1.湖北水總水利水電建設股份有限公司，武漢 430034；2.長江工程監理咨詢有限公司，武漢 430014)

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ISO9001
—2015新標準實施對水利施工企業的影響

謝永君1，謝宛琰2

(1.湖北水總水利水電建設股份有限公司，武漢 430034；2.長江工程監理咨詢有限公司，武漢 430014)

摘要：隨著ISO 9001：2015新標準的頒布與施行，面對著新標帶來的巨大機遇，水利水電施工企業面臨著在3 a內將ISO 9001：2008標準轉換為ISO 9001：2015的重大任務。文章結合水利施工施工企業的實際，分析ISO 9001：2015新標準為水利施工企業帶來的變化,梳理了企業體系轉版的主要思路，提醒施工單位可能面臨的轉版難點與問題，結合水利企業特點，為企業迎接新標準提出了具體化的意見和建議。

關鍵詞：水利施工；ISO9001—2015；新標準；管理體系；變化

0引言

通常來說，水利水電施工企業為生產經營及企業管理的需要均建立有“四標三體系”，即質量、環境、職業健康安全管理體系，執行的國際標準為：ISO9001—2008、ISO14001—2004、OHSAS18001—2007，相對應的中國國家標準為GB/T19001—2008【質量管理體系要求】、GB/T50430—2007【工程建設施工企業質量管理規范】、GB/T24001—2004【環境管理體系要求及使用指南】、GB/T28001—2011【職業健康安全管理體系要求】。

近期，作為國際標準的ISO9001—2015和ISO14001—2015剛剛發布，OHSAS 18001今年也即將被修改為ISO 45001，預計將在2016年10月正式發布。對應的ISO9001和ISO14001的國標起草工作也已啟動，計劃于2016年發布。根據IS9001的標準要求，所有的企業應該在2015版正式頒布的3 a后完成所有的轉換工作。屆時，所有的ISO 9001:2008證書都將作廢并且失效。所以，對于所有的獲證企業來說，將目前的ISO 9001：2008標準轉換為ISO 9001：2015新標準是未來3 a的重大工作。施工企業必須不遺余力地抓住3 a轉換期，進行ISO 9001的證書轉換工作。因為，標準的變化以及轉換實施等問題將會對施工企業的體系變化及認證工作帶來重大的影響，等到四個“國標”出臺后，施工企業也需要迅速應對該標準的需要作出相應的調整[1]。

1ISO9001—2015新版標準的主要變化

ISO9001標準是ISO組織頒布的影響面輻射最為廣泛的一個管理體系標準，本次標準從2008版到2015版的修改，可以說是標準ISO9001從第一版1987版以來4次技術修訂中影響最大的一次修訂，也是最接近組織經營情況，從結構到內容調整最大的一次修訂。本次修訂之所以影響最大，首先是因為2015版標準高屋建瓴，為質量管理體系標準的規范發展描繪了藍圖，為將來25 a的質量管理標準夯下了堅實的基礎，與此同時，方便多管理體系的整合。從2015新版標準開始，今后ISO發布的所有管理體系標準，如ISO14001-2015環境管理體系要求和使用指南、ISO45001職業健康安全管理體系要求等，都將采用統一的標準結構和標準條款名稱，均是圍繞PDCA(策劃、實施、檢查、處置)順序建立起來的 具體有10個統一的條款和具體要求，即：引言，1.范圍，2.規范性引用文件，3.術語和定義(所有管理體系標準將采用22個通用的術語和定義)，4.組織環境，5.領導作用，6.策劃，7.支持，8.運行，9.績效評價，10.改進，附錄。這為施工企業整合不同的管理體系標準要求，建立整合的“一體化”管理體系提供了更好的前提條件。

具體來說,新修訂的ISO 9001:2015標準將會：

1)為未來10 a乃至更長的時間提供一系列穩定的核心要求。

2)適用于任何類型、規模以及行業的組織,增強標準的通用性。

3)依然關注過程的有效管理，以實現預期的輸入。

4)考慮自2000年質量管理體系標準發生重大修訂后，再實踐和技術方面的變化。

5)反映組織在經營過程中所面臨的日漸復雜，要求繁多的動態環境的變化。

6)通過應用ISO導則中的附件SL，增強與其他ISO管理體系標準的兼容性和協調性。

7)協助組織有效的實施以及有效進行第一、二和第三方合格評定活動。

8)用簡化的語言和風格幫助理解和引用要求。

此外，新版標準還有許多值得關注的變化，例如:在內容方面，ISO9001—2015版標準新增了“理解組織及其環境”、“理解相關方需求和期望”和“應對風險和機遇措施”的要求；增加了對知識管理的要求；弱化了對管理體系文件形式的要求；增強了最高管理者的領導作用和承諾；突出強調了實現管理體系的預期輸出，提供合格、一致的產品和服務，以增強顧客滿意；強調了質量績效和質量管理體系的有效性?？梢哉fISO9001—2015標準的轉變不僅僅體現為實際要求的轉變，更是理念上、方法上的轉換。

2新標準為水利施工企業體系帶來的變化

1)要求企業的質量管理體系必須具有個性，體現自己的特點，將新標準和企業的實際業務經營結合得更加緊密。

新標準強調應建立適合各企業自身特點的管理體系，不同企業的質量管理體系的結構不需要統一；形成的文件不需要與標準條款結構一致；使用的術語不需要與標準特定術語一致。

質量管理體系由相互關聯的過程所組成，體系和過程質量恰恰都融于企業的生產經營過程中，為與本單位的業務經營結合得更為緊密，企業在理解和運用“標準要求”時，應將其“稀釋”和“融入”本單位自身的各項工作過程，運用好質量管理基本原則，將企業的要求、規定、考核等內容全部運用質量管理體系去實施。透過合理化的過程強化企業的經營管理體系，提高經營效率和生產力。

無論管理體系的領域如何，業務過程是唯一的，應先對企業內的活動進行有序的組織，再根據所期望的輸出，將特定活動確定為過程進行管理，打破部門之間的壁壘，將活動的方向導向顧客需求。企業有哪些活動，包含有哪些過程，其中是什么樣的流程，實際都是怎么做的，是不是和管理制度辦法一致，今后得基于過程建立體系，對過程方法和對風險機會的應用貫穿始終，得組織一批管理/技術精英把所在施工企業涉及的過程活動梳理一遍，理清過程的順序和相互作用，以后內審及接受外審應按企業提供的過程清單來審，而不是按部門來審了。

2)弱化了形式上的強制性要求，同時大大提高了實質性要求，強調獲得符合要求的產品和服務。

ISO9001:2015 標準取消了質量手冊、程序文件等大量強制性文件的要求，合并了文件和記錄，統一文件化信息；通篇未出現“記錄”這一術語，全部用“保留形成文件的信息”來代替，可以任何格式和文件化載體存在，信息的要求也更加靈活和務實，方便組織理解和應用，也便于組織建立真正與其業務相整合的管理體系。如只要能提供出讓人相信的證據就不用刻意去“做”記錄，留給組織極大的靈活性運用空間。使組織的文件更加符合行業的特點，便于員工和相關方理解。

建立質量管理體系時，不一定需要完全放棄原有的質量管理體系和體系文件，可在對原有的體系文件進行評審的基礎上，適當進行修改和完善，以符合ISO 9001標準對形成文件信息的要求，而不要求與標準條款結構的一致性。文件信息的多少、詳略程度和物理證據形式等也應于組織的規模、產品和服務的類型、過程的復雜程度和人員能力等相適應。按新標準企業文件更加靈活，更關注結果，更貼近組織。

此外，新標準還增加了反映當今質量管理在實踐和技術方面的一些先進理念和好的方法，如取消了預防措施；更加重視相關方的要求；將采購和外包的控制合并為'外部提供的過程、產品和服務控制；首次提出了知識也是一種資源，也是產品實現的支持過程；強調“基于風險的思維”這一核心概念，并將其融入了質量管理體系的建立、實施、維護和持續改進的要求中；要求我們從受不確定性影響的事物中，使有顯著影響的風險可見可控，也使可能的機遇可見可用；引導企業資源重點分配到處理關鍵和主要風險、以及可能帶來重大機會的領域，如利用引進新項目，采用新技術，推出新產品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關系等來把握機遇。應對風險和利用機遇可為提高質量管理體系有效性、實現改進結果以及防止不利影響奠定基礎。

3)更加強調建立質量管理體系目的在于幫助組織提高整體績效。

2015版標準不僅關注過程，更加關注輸出、關注實現預期結果、關注最終績效。從根本上來說，企業應當追求整體績效的提高。在質量管理體系的評價標準上來說，過往的評價中更多地聚焦于“有效性”，而忽略了對績效的考核。然而績效包括效率和完成的結果，能夠很好地為質量管理體系考核提供補充。因此，今后對質量管理體系的評價不再只停留在“有效性”上，還要對“績效”進行評價。

在08版標準中，提到“績效”二字的，只有管理者代表職責、管理評審輸入和顧客滿意三處，而在15版標準中，引言開篇第一句，就指出:采用質量管理體系“能夠幫助組織提高整體績效，為推動可持續發展奠定良好基礎”，然后在0.2質量管理原則、0.3過程方法、4.1理解組織及其環境、4.4質量管理體系及其過程、5.3組織的崗位、職責和權限、7.2能力、7.3意識、8.4外部提供的過程、產品和服務的控制、9.1監視、測量、分析和評價、9.3管理評審、10改進，諸多章節中，都提出了關于”績效“的要求。這是對08版標準一味強調“以顧客為關注焦點”，而輕視了對組織自身績效關注的糾正。實際上也是如此，二者不可偏廢，必須兼顧。2015版對管理體系的評價不再只停留在“有效性”上，還要對各類績效和效率進行評價。一個不考慮效率的組織是無法長期生存的，新版標準的這種糾正，更加符合客觀市場規律，為組織的可持續發展提供了穩固的基礎。

4)2015新版標準給認證企業帶來了挑戰。

在研究新標準后，不難發現，實際上新標準中對企業的要求呈現“靈活化”，“不具體化”的特點。不少施工企業對如何實施新版標準轉換、如何更好地滿足標準要求、今后的貫標如何把握都感到“茫然”，亟待國家認證認可協會的細則和相應國標的出臺。

這種“茫然”體現在多個方面，就如“風險和機會”，這是15版標準新提出的概念，2015版標準中，“風險”意識在整個質量管理體系中貫穿，標準要求結合組織環境(章節4)，在PDCA各過程中運用基于風險的思維表達預防措施的概念。例如：①在第4章組織環境中提出要求：組織確定影響其目標和戰略方向的相關風險；②在第5章領導作用中提出要求：最高管理者應促進使用過程方法和基于風險的思維；③在第6章策劃中提出要求：組織應策劃應對這些風險和機遇的措施；④在第7章支持中提出要求：組織應確定并提供應對風險和利用機遇的必要資源；⑤在第8章運行中提出要求:組織應實施第6章所確定的措施；⑥在第9章績效評價中提出要求：組織應評價針對風險和機遇所采取措施的有效性；⑦在第10章改進中提出要求：組織通過響應風險中的變化而改進。

眾所周知，風險無處不在，風險是不確定的影響，對于企業來說，主要有管理風險和經營風險等諸多方面，那么是否2015版標準要求組織在策劃質量管理體系時，必須考慮周全，不得遺漏呢？顯然做不到。那么是否只要有所考慮，就算是滿足了要求呢？可以說，所有的管理，都是防范風險，質量管理體系的主要用途之一是作為預防工具，是為了防范企業倒閉的風險。究竟做到什么程度，才算是滿足了標準要求？這給我們企業貫標者出了一道難題。

總之，2015新版兩個標準更加適用于所有類型的組織，更加適合于企業建立整合管理體系，更加關注質量管理體系的有效性和效率。

3管理體系轉版升級的主要思路

針對新標準的一些主要變化以及水利施工企業的實際，為了保證新版ISO 9001：2015新標準順利過渡和企業轉版的順利實施，筆者歸結出管理體系轉版升級的主要思路為下：

3.1了解新版標準動態及要求

密切關注國際及國家相關信息和文件，及時了解三個國際標準和四個國標新版標準轉版動態及要求，及時獲取新標準，密切關注其變化。

3.2進行專業的培訓

和有相應資質培訓機構合作，開展針對企業管理層、職能部門、分(子)公司各層級的體系轉版培訓，通過專業的培訓，使大家全面理解新版變化與核心要求。

1)針對企業管理層和中層：了解領導力被納入到所有新的ISO標準中；以及管理體系和領導責任對于企業的益處和不同管理層對管理體系的有效性應承擔的職責。

2)針對企業內審員：使大家不僅學習了解從ISO 9001:2008到ISO 9001:2015之間發生的主要變化，還要增強大家的質量、環境、職業健康安全工作管理技能和審核技能，使內審員更加迅速地掌握新標準的幾大關鍵領域：基于風險的管理方法、組織情境、變革管理、利益相關方管理，績效評價與過程方法。

3)對所有涉及管理體系有效性的部門進行培訓或告知其標準變化，便于其運用到日常工作中。加強內部溝通，將標準的新要求的變化點進行內部溝通，包括高層溝通以及內部宣貫/宣傳/展示文件。

3.3建立轉換實施方案及后續工作安排

在施工企業了解了新版標準的變化，并進行相應培訓之后，施工企業需要將這些變化貫徹到施工企業的實際工作中去。水利施工企業體系按新標準轉版實施計劃如下：

1)首先要組織大家進行自我評估，盡快進行新老標準在公司內應用的差異分析，識別所存在的差距。

2)其次制定標準變更項對照表 ISO 9001:2008與ISO 9001:2015相比，所發生變化、刪除、新增或強化的要求。

4企業轉版過程中難點及問題

4.1企業轉版過程中的難點

綜合過去的工作經驗和水利施工企業的實際，筆者認為，過程的確定會是企業轉版過程中的最大難點之一。為了迎接ISO9001—2015版新標準，施工企業必須明確轉版過程中的每一個細節，具體來說，過程的梳理與確定方法需要注意：①明確組織框架與管理板塊。②明確部門、崗位職責；③確定部門內具體的工作；④確定跨部門的過程；⑤確定部門的責任人、績效指標、目標、風險等管理要素；⑥確定過程之間的關系；⑦工作載體：《過程管理表》。

4.2過程確定中應注意的問題

1)QMS過程是企業實際運營活動中的一部分而不是額外附加的。

2)是QMS過程反映和滿足ISO9001標準要求。

3)而不是每個條款都對應著一個過程。

4)QMS中的任何一個過程可能會與標準中的若干個條款要求相關。

5)標準中的任何一個條款可能會與QMS中的若干個過程相關。

注：QMS為質量管理體系。

5綜述

ISO體系是企業管理的基石，新版標準摒棄了2008版條文中不合時宜的部分，緊跟時代步伐，具有創新性、實用性。新標準的頒布和實施能夠更好地促進企業的規范化管理和制度化建設，也必將引領企業走向卓越績效之路。

施工企業必須清晰地認識到2015版新標準與2008版標準之間的變化，思考新標準為企業帶來的并存的機遇與挑戰。與此同時，企業還需要了解新標準的主要內容，并且結合水利施工企業自身實際把握好3 a轉換期，建立轉換實施方案及后續工作安排。相信2015新版標準能夠令認證企業從自身出發，認識自己，提高能力。同時迎接未來企業體系轉版中可能會出現的大小挑戰，用實際成績證實新標頒布與企業體系轉版是“有績效”，“有效率的”。

參考文獻：

[1]劉向紅.如何構建企業完整的質量管理體系[J].科技信息，2011(19)：36-38.

中圖分類號：F203

文獻標識碼：B

[作者簡介]謝永君(1967-)，女，湖北襄陽人，高級工程師；謝宛琰(1989-)，女，湖北襄陽人，助理工程師。

[收稿日期]2016-01-12

文章編號：1007-7596(2016)03-0143-03