技術創新效率動態分析

洪欣洋

摘要：以2010-2014年我國海洋工程裝備制造業10家上市公司的企業面板數據為樣本，基于非參數Malmquist生產率指數方法，實證測評了海洋工程裝備制造業在此期間技術創新效率的動態變化情況。研究結果表明，我國海洋工程裝備制造業整體技術創新效率在考察期內保持微量增長的態勢，六家企業在考察期內的技術創新效率均值呈現增長的情況，增長動力主要來源于技術進步，并且不同性質的企業在年均技術創新效率的表現上存在差異。

關鍵詞：海洋工程裝備制造業；技術創新效率；Malmquist指數

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2016）05-0076-02

海洋工程裝備制造業從隸屬關系上看仍然是屬于制造業中的裝備制造業范疇，基于制造業行業范疇的創新效率研究已經有很多，方法也比較成熟。如朱連華，汪立賽基于DEA方法對2006-2007年我國制造業28個產業的R&D;投入產出效率的評價，結果顯示我國各產業大中型制造業企業R&D;活動在規模上和利用效率均有較大的差異，制造業各產業的科技產出普遍不足。俞立平基于DEA方法測算了我國制造業29個行業2005年的創新效率，發現我國制造業創新的技術效率總體偏低，純技術效率小于規模效率 。韓晶運用隨機前沿方法（SFA）對2003-2007年我國制造業29個行業的創新效率進行了測評，在對創新效率影響因素的考察中研究了技術引進費用、技術消化吸收費用、產業外向度、產業規模和市場結構對于制造業創新效率的影響。就海洋工程裝備制造業方面而言，在技術創新角度的研究還比較少，目前有吳小東和趙晶英構建了省際海洋工程裝備產業的評價指標體系，用于評價平臺類產品生產的相對效率、科技研發的相對效率、相關產業的相對影響力。杜利楠，姜昳芃總結概述了我國海洋工程裝備制造業的發展情況和市場格局，并歸納了產業發展過程中存在的問題，并針對提高產業競爭力提出了建議。針對行業內發展現狀，探究企業技術創新效率的現狀和影響企業技術創新效率的原因，對提高我國海洋工程裝備企業的技術水平和行業競爭力有重要意義。因此，本文引入非參數Malmquist指數分析法對海洋工程裝備制造業企業2010-2014年的技術創新效率進行分析。

一、模型簡述

Malmquist指數是一種基于數據包絡分析（DEA）的生產率分析方法，根據Fare等，令xt∈和 分別表示t時期時的N*1維投入向量和M*1維產出向量，建立用來考察兩個相鄰時期效率變化的Malmquist效率變化指數，其表述形式為：其中代表由t期到t+l期技術效率的變化情況：若m>1，表示由t時期到t+1時期的效率有所增長；若m<1，表示由t時期到t+1時期的效率有所減少；若m=1，表示由t時期到t+1時期的效率沒有變化。同時，該指數還可分解成為Technical Efficiency Change（技術效率變化指數）和Technical Change（技術進步指數）兩個部分。

TC即技術進步指數，主要反映的是技術創新給生產過程帶來的作用和影響；TEC即技術效率變化指數，是指由于制度變革所引起的效率提高的結果。以上情況是處于規模報酬不變（CRS）約束條件下的結果，在可變規模報酬（VRS） 的條件下TEC指數可以進一步分解為純技術效率指數（PTE）和規模效率指數（SE）。

二、指標選取和數據說明

（一） 投入和產出指標

對于海洋工程裝備制造業而言，技術創新的研發投入指標，主要關注于基礎性的資源要素需求，具體可以從人力、物力、財力等方面來考慮。通過文獻調查，R&D;人員和R&D;經費支出是常用的兩個核心考量指標，并且指標相關性較小，覆蓋面廣，可以從人力和財力不同角度詮釋企業對科研創新的重視程度。

技術創新產出是指企業通過對各種資源的有效利用而取得的各種創新成果，結合海工裝備制造業的特點，產出指標必須考慮從技術創新到創造效益之間的過程，所以將專利申請數量和企業參與的重大科研項目一起作為反映企業創新能力的指標；此外，技術創新的成果最終反映到生產中的時候即為獲得訂單的核心競爭力的增強，綜合海洋工程裝備制造業的特點，將每年營業收入作為衡量技術創新活動產出的另一指標。

（二）數據來源

海洋工程裝備制造業是一個高技術的資本密集行業，在選取考察對象時主要考慮到企業規模，市場占有情況，信息可獲得性等因素，選取了十家涉及海洋工程裝備制造業的上市公司作為研究對象，包含廣船國際、海油工程、潤邦股份、上海佳豪、亞星錨鏈、振華重工、中國船舶、中國重工、中海油服、中集來福士。各個指標基礎數據來源于各個研究對象年報以及《中國海洋工程裝備匯編》和《中國海洋工程年鑒》，考察期為2010年—2014年。

三、我國海洋工程裝備制造業技術創新效率動態分析

（一）我國海洋工程裝備制造業整體技術創新效率動態分析

表2 列出了2010—2014年間我國海工裝備制造業整體技術創新效率的全要素生產率指數，技術進步指數，技術效率變化指數，純技術效率變化指數以及規模效率變化指數。

總體上看，我國海工裝備制造業在考察期（2010—2014）間技術創新效率的動態變化均值為1.008，表明2014年相較于2010年我國海工裝備制造業整體的技術創新效率年均提高0.8%。從結構上看，我國海工裝備制造業技術創新效率上升主要是源于技術進步，其平均增長率為4.4%，而同期技術效率則拖累了技術進步對技術創新效率的促進，其平均下降率為3.5%，最終使得整體的技術創新效率呈現上升的態勢。通過對技術效率變化指數的分解可以看出，純技術效率變化和規模效率變化都呈現下降的趨勢，均是技術效率變化指數下降的原因。

從我國海工裝備制造業技術創新效率的時序變動情況看，技術創新效率的變動呈現明顯的分段，在2010-2011年，我國海工裝備制造業的技術創新效率呈現一個明顯的增長態勢，增長幅度高達31.2%，這一時期技術創新效率增長的根本原因是技術的進步，進步幅度高達61%，而該時期的技術效率變化則拖累了這方面的增長。第二階段則為2011-2014年，這段時間我國海工裝備制造業的技術創新效率呈現下降態勢，一種情況是技術進步和技術效率變化兩者同時下降的共同作用，體現為2011-2012年的技術創新效率為整個考察期內的最低點；另一種情況為技術退步拖累了技術創新效率的增長，而同期技術效率的增長則緩解了這方面的問題，具體體現為2012-2013技術進步呈現9.8%的負增長，技術效率變化呈現1.6%的增長，2013-2014技術進步呈現15.7%的負增長，技術效率變化呈現12.4%的增長，雖然兩者之間的差距在逐漸減少，但技術創新效率整體上還是呈現下降的態勢。

（二）各個考察企業的技術創新效率動態分析

表3給出了我國海洋工程裝備制造業十個考察企業在考察期間（2010-2014）各指數的均值。

在考察期內，除廣船國際、中國船舶、中國重工、中海油服外，其他考察企業的技術創新效率正向增長，其中潤邦股份、上海佳豪、亞星錨鏈、中集來福士的增長主要來自于技術進步，而海油工程和振華重工的增長則主要來自于技術效率的增長；在技術創新效率負增長的企業中，中國船舶，中國重工表現為技術進步和技術效率的增長均為負值。而廣船國際和中海油服則體現為技術效率指數拖累了技術進步帶來的積極影響，兩者均體現為純技術效率的不足。在對技術效率變化指數的分解后不難發現，受規模效率拖累的僅有中國重工一家，而在純技術效率變化指數上取得增長的僅有海油工程一家，其他企業大多維持不變或者略微受到影響。

三、 結語

本文通過引入非參數Malmquist生產率指數的方法對2010-2014年我國海洋工程裝備制造業10個企業的技術創新效率的動態變化進行了測算和分解。研究結果表明：第一，我國海洋工程裝備制造業整體技術創新效率在考察期內保持微量增長的態勢，多數企業在考察期內的技術創新效率均值呈現增長的情況，年均技術創新效率在2012年達到考察期內低點后緩步回升但仍呈現負增長。第二，我國海洋工程裝備制造業整體技術創新效率的增長動力主要來源于技術進步，且技術效率變化對其有負影響，即技術創新效率增長的根本原因是來自技術創新過程中技術前沿面的外移。這是由于國家相關鼓勵海洋洋工程裝備業發展的政策推廣以及考察期前海洋工程裝備制造業的市場較為景氣。第三，不同類型不同業務方向的海洋工程裝備制造企業在技術創新效率上呈現較為顯著的差異，更集中化和專業化的企業在技術創新效率上的表現更為優異，大型集團企業的技術創新效率則不盡如人意。

此外，本研究由于未能獲得更多在考察期內加入或者在考察期前內加入不久的企業數據，對行業技術創新效率的描述存在缺陷，暫且不能完整的體現我國海洋工程裝備制造業技術創新效率在考察期內的情況。

參考文獻：

[1] 中國海洋工程裝備年鑒[J].上海：上海交通大學出版社，2014.

[2] 朱連華， 汪立賽.基于DEA的中國制造業產業R&D;效率評價分析[J].閱江學刊，2012，29（11）：44-51.

[3] 俞立平.中國制造業創新績效研究[J].經濟學家，2007（4）：114-120.

[責任編輯：龐 林]