克魯格曼的國際貿(mào)易“新思路”

張強

摘 要：克魯格曼在新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟地理學(xué)兩個領(lǐng)域卓有成就，本文重點分析克魯格曼的新貿(mào)易理論，其主要觀點認(rèn)為國家保護民族產(chǎn)業(yè)，應(yīng)鼓勵企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益，促進(jìn)企業(yè)擴大國際市場份額，分析評價新貿(mào)易理論以期對我國更好地發(fā)展對外貿(mào)易提供一定的理論支撐和政策建議。

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易理論；傳統(tǒng)貿(mào)易理論；戰(zhàn)略貿(mào)易

一、引言

在經(jīng)濟全球化大背景下，研究相關(guān)國際貿(mào)易理論對于豐富國際貿(mào)易理論、推動世界貿(mào)易發(fā)展具有重要的理論意義和實際應(yīng)用價值。保羅（克魯格曼是當(dāng)代最有影響的經(jīng)濟學(xué)家之一，因在“貿(mào)易模式上所做的分析工作和對經(jīng)濟活動的定位”方面的貢獻(xiàn)而獨獲2008年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。保羅（克魯格曼主要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)有兩個：一是對新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)；二是對新經(jīng)濟地理學(xué)的貢獻(xiàn)。

二、新貿(mào)易理論和貿(mào)易政策的新思路

（一）新貿(mào)易理論興起原因

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易基礎(chǔ)理論主要涉及三個基礎(chǔ)性問題，即貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易商品或要素的流向問題和貿(mào)易發(fā)生所帶來的福利（利益）問題。克魯格曼的新貿(mào)易理論也不例外，同樣要解釋國際間的貿(mào)易為什么能夠發(fā)生；預(yù)測國際貿(mào)易格局；解釋貿(mào)易商品流向。不論是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論都必須能夠為各國的貿(mào)易政策選擇提供理論依據(jù)。

（二）規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易

絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論認(rèn)為國際間貿(mào)易的產(chǎn)生主要是國與國之間在資源稟賦上存在差異，新貿(mào)易理論認(rèn)為相似經(jīng)濟體之間之所以會發(fā)生貿(mào)易，主要是基于規(guī)模報酬遞增所帶來的國際分工的不同。隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在相關(guān)技術(shù)水平和資源稟賦方面所存在的差異已不明顯，但隨著國際分工的不斷深化和國際市場細(xì)分程度的不斷加深，促使世界各國之間可以發(fā)生貿(mào)易的產(chǎn)品更多、更細(xì)化。新貿(mào)易理論認(rèn)為現(xiàn)階段國家與國家之間的貿(mào)易行為更多地取決于一個國家在某個行業(yè)上所具有的規(guī)模優(yōu)勢，已不再是主要取決于各國之間在傳統(tǒng)貿(mào)易階段資源稟賦上所存在的差異。

（三）不完全競爭與國際貿(mào)易

克魯格曼指出壟斷競爭的企業(yè)可以通過國際貿(mào)易擴大市場、增加消費人口來擴大生產(chǎn)，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟、降低平均成本和產(chǎn)品價格。所以，克魯格曼等人為代表的新貿(mào)易理論將規(guī)模報酬遞增與不完全競爭結(jié)合起來，說明了貿(mào)易行為產(chǎn)生的原因不一定是兩國之間技術(shù)或要素稟賦上存在差異，其中一個重要原因是企業(yè)為擴大市場規(guī)模以獲得規(guī)模效益，進(jìn)一步擴大國際市場份額。克魯格曼的這一理論揭示了發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因，補充和發(fā)展了國際貿(mào)易理論。

（四）以新貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

基于不完全競爭市場與規(guī)模經(jīng)濟背景，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)運而生，主要是指一國政府可以通過采取一定的貿(mào)易保護措施如貿(mào)易補貼、關(guān)稅等，這樣可以利于保護本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)避免國際市場的強力沖擊，用時可以提升本國出口企業(yè)在國際市場上的競爭地位，促使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭壟斷競爭產(chǎn)業(yè)中的利潤向本國轉(zhuǎn)移，進(jìn)而可以實現(xiàn)由貿(mào)易福利所帶來的總國民福利的提升。在壟斷競爭為基本特征的當(dāng)代世界市場，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與政策表明了政府干預(yù)對外貿(mào)易發(fā)展的必要性，同時在很大程度上影響著發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)選擇和貿(mào)易政策選擇。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與政策在一定程度上為一國政府通過何種途徑干預(yù)對外貿(mào)易提供了必要的理論支撐和政策支持。

三、新貿(mào)易理論的缺陷

克魯格曼的國際貿(mào)易新理論在一定程度上得到了應(yīng)用和發(fā)展，同時也遭到了有些學(xué)者的質(zhì)疑，主要集中于以下三個方面：第一，一些學(xué)者質(zhì)疑新貿(mào)易理論為什么沒有給予勞動分工和專業(yè)化在貿(mào)易領(lǐng)域以充分的重視，二是過分強調(diào)報酬遞增和不完全競爭的重要性，并且將其置于影響因素的首位。雖然這有助于幫助解釋相似經(jīng)濟體之間之所以發(fā)生貿(mào)易的原因，但不能很好地解釋比如像市場一體化程度是如何進(jìn)行的等其他貿(mào)易問題。第二，克魯格曼的新貿(mào)易理論重點關(guān)注的是規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本問題，對于更本質(zhì)的勞動分工和交易成本問題沒有給予充分的關(guān)注，同時也忽略了妨礙各國和地區(qū)從貿(mào)易中獲益的各種因素。第三，新貿(mào)易理論的適應(yīng)性問題，新貿(mào)易理論是克魯格曼研究美國對外貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r后得出的相關(guān)結(jié)論，可能對于發(fā)展中國家并不適用，因為沒有從發(fā)展中國家的貿(mào)易視角去考察、分析和解釋貿(mào)易現(xiàn)象。

四、新貿(mào)易理論在中國的適用性

就中國而言，由于我國擁有龐大的國內(nèi)市場容量和豐富的資源條件，利于發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟和進(jìn)行更深層的專業(yè)化分工。正因如此，我國在對外貿(mào)易發(fā)展過程中不能片面追求對外貿(mào)易開放程度，而是要同時注意提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的問題。中國可以通過引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、引入國外資金、在國際市場上以低位資源換取高位資源等方式，有重點地培育和扶植一批高端產(chǎn)業(yè)，如資本密集型產(chǎn)業(yè)、代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)等。同時，中國也要通過一些貿(mào)易保護措施對國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定的進(jìn)入壁壘，防止國外高污染高耗能產(chǎn)業(yè)的跨國轉(zhuǎn)移。

五、新貿(mào)易理論對中國外貿(mào)政策的啟示

經(jīng)歷30年的改革開放，我國的對外貿(mào)易發(fā)展取得了很大的成績，但我們應(yīng)注意到中國還是一個貿(mào)易大國而非貿(mào)易強國，在對外貿(mào)易政策選擇上仍受一些傳統(tǒng)觀念的束縛比如“保護幼稚工業(yè)”理論，造成了國內(nèi)市場開放度不夠，不利于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金。同時我們也應(yīng)注意到中國仍是發(fā)展中國家，對某一時期某些產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護措施也是可以理解的。但是我們在貿(mào)易保護過程中要注意選擇恰當(dāng)?shù)谋Ｗo產(chǎn)業(yè)以及正確的保護方式，還要充分估計保護措施實施后所能帶來的福利效益和所應(yīng)付出的代價，我們應(yīng)盡可能的采取以最小的代價來實現(xiàn)最大福利的貿(mào)易保護方式。

（一）引導(dǎo)我國企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，以獲取規(guī)模經(jīng)濟效益

現(xiàn)階段，中國對外貿(mào)易企業(yè)發(fā)展存在的主要問題是出口企業(yè)經(jīng)營分散且規(guī)模較小，出口競爭力薄弱，不利于其有效占領(lǐng)國際市場，從中獲取更多的利益。中國政府基于規(guī)模經(jīng)濟效益考慮，應(yīng)該出臺一些相應(yīng)措施，比如可以鼓勵大型出口企業(yè)和生產(chǎn)性企業(yè)采取合作共贏的方式擴大貿(mào)易規(guī)模，以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益。同時，可以通過企業(yè)兼并的方式，淘汰中小型且競爭力不夠的企業(yè)，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營以利于規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展，在擴大規(guī)模經(jīng)營的過程中，政府還應(yīng)采取相應(yīng)措施規(guī)范市場經(jīng)濟行為。這樣有利于增強我國企業(yè)在世界市場上的競爭能力，利于我國企業(yè)出口商品擴大國際市場占有份額。

（二）利用國外成熟技術(shù)，靈活調(diào)整產(chǎn)品形式

隨著世界一體化和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，同一行業(yè)內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象也愈發(fā)明顯，國際貿(mào)易的發(fā)展空間不斷擴大。就目前國際貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，國際貿(mào)易市場的競爭絕非單一產(chǎn)品的競爭，而是某一相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體競爭。這就需要不斷擴大對外開放程度，積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理理念來創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)、豐富產(chǎn)品類型，以提高國際市場競爭力。國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品進(jìn)入我國市場，我們可以采取集中資源、引進(jìn)技術(shù)的方式來豐富產(chǎn)品種類型號，并通過企業(yè)規(guī)模經(jīng)營的方式實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，進(jìn)而降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本以利于向國外出口。

（三）支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

我國現(xiàn)階段在對外貿(mào)易發(fā)展過程中出口的產(chǎn)品主要是以出口為導(dǎo)向的勞動密集型產(chǎn)品，這顯然已不適應(yīng)不斷發(fā)展變化的國際貿(mào)易新格局，我們應(yīng)在外貿(mào)發(fā)展過程中首先確立目標(biāo)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如具有較大外部經(jīng)濟效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，在貿(mào)易政策選擇上采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對其進(jìn)行適度的扶持和保護，尤其是一些“高精尖”產(chǎn)業(yè)，這樣有助于實現(xiàn)我國出口低端產(chǎn)業(yè)向“高精尖”方向的過渡，實現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。通過支持“高精尖”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有助于我國出口產(chǎn)品在日益激烈的國際市場競爭中逐步地處于更加有利的位置，進(jìn)而可以通過外貿(mào)發(fā)展推動我國國民經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。（作者單位：貴州財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 宣曉偉.《克魯格曼國際貿(mào)易新理論》評介[J].管理世界，2002（4）：151～153.

[2] 張旭.克魯格曼的國際貿(mào)易“新思路”及其啟示[J].山東大學(xué)學(xué)報，2004（3）：81～85.

[3] 胡曙光.克魯格曼經(jīng)濟思想評述[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2009（1）：123～131.

[4] 孟俊峰.克魯格曼國際貿(mào)易新理論研究[D]濟南：山東大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009.

[5] 陳建斌.克魯格曼為代表的國際貿(mào)易新理論評述[J].上海經(jīng)濟研究，2004（12）：68～70.