軍工“四證”及其認證相關問題研究

軍工資質(zhì)認證專家　張紅先　朱克杰

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軍工“四證”及其認證相關問題研究

軍工資質(zhì)認證專家張紅先朱克杰

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善，以及我國軍民深度融合發(fā)展工作的逐步推進，我國武器裝備科研生產(chǎn)管理體制和運行機制在“軍民結(jié)合、寓軍于民”方針的指導下，進行了一系列的改革和調(diào)整。目前，除原有軍工企事業(yè)單位外，民營企業(yè)等非公有制經(jīng)濟主體也已逐步進入武器裝備科研生產(chǎn)領域，武器裝備科研生產(chǎn)主體呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨勢。民口企事業(yè)單位（包括非公有制經(jīng)濟主體）參與武器裝備科研生產(chǎn)建設的范圍日益擴大，程度逐步加深。這些活動泛稱為“民參軍”。中央軍委、國務院對國防科技工業(yè)軍民融合發(fā)展非常重視，引導或鼓勵民營企業(yè)“參軍”的各類規(guī)章制度陸續(xù)出臺，如《非公有制經(jīng)濟參與國防科技工業(yè)建設的指導意見》、《關于推進軍工企業(yè)股份制改造的指導意見》、《非公有制經(jīng)濟參與國防科技工業(yè)建設指南》等，這些政策為民營企業(yè)“參軍”提供了政策依據(jù)，也為民營企業(yè)進入武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場提供了難得的機遇。

近年來，我國國防科技工業(yè)管理和武器裝備采購制度不斷完善，武器裝備科研生產(chǎn)和維修領域準入制度逐步健全。國務院、軍隊及政府有關部門從不同的管理職能角度，制定了武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認證、武器裝備質(zhì)量體系認證、武器裝備科研生產(chǎn)許可制度、武器裝備承制單位資格審查制度等相關資質(zhì)審查認證制度，并據(jù)此開展相關認證工作。

軍工認證也就是軍工資質(zhì)條件認證，是指申請承擔武器裝備科研生產(chǎn)任務的單位應具備的能力和資格，即進入軍方市場的“通行證”或“門檻”。根據(jù)國家和軍隊的現(xiàn)行法規(guī)標準，承擔武器裝備科研生產(chǎn)任務的單位，一般應取得“武器裝備質(zhì)量管理體系證書”、“武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書”、“武器裝備科研生產(chǎn)許可證書”和“裝備承制單位資格證書”，合稱“四證”。軍工資質(zhì)對于保證武器裝備的質(zhì)量、提高武器裝備的安全性和可靠性、規(guī)范武器裝備科研生產(chǎn)承制單位的生產(chǎn)及管理程序具有重要的意義，是承擔武器裝備科研生產(chǎn)任務的先決條件；同時，隨著我國軍民融合工作的不斷推進，武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場將更加開放，辦理審批軍工資質(zhì)的程序也將更加規(guī)范、簡潔及便利。

一、“四證”簡介

（一）武器裝備質(zhì)量管理體系證書

武器裝備及其配套合同是政治任務。企業(yè)履行合同的情況，事關國家安全和戰(zhàn)爭勝負。不能按時完成武器裝備合同或弄虛作假的，將會按照《刑法》中“危害國防利益罪”追究企業(yè)及相關人員的法律責任。因此，企業(yè)在依據(jù)合同組織武器裝備研制生產(chǎn)時，還要接受國家、省、市等各級國防軍工管理機構，以及部隊武器裝備管理部門的監(jiān)督。這就要求企業(yè)不僅要做到保密，而且要保障產(chǎn)品的安全與質(zhì)量。《武器裝備質(zhì)量管理條例》第46條規(guī)定：“國務院國防科技工業(yè)主管部門和總裝備部聯(lián)合組織對承擔武器裝備研制、生產(chǎn)、維修任務單位的質(zhì)量管理體系實施認證，對用于武器裝備的通用零（部）件、重要元器件和原材料實施認證。未通過質(zhì)量管理體系認證的單位，不得承擔武器裝備研制、生產(chǎn)、維修任務”。因此，通過武器裝備質(zhì)量管理體系認證是承擔武器裝備科研生產(chǎn)任務的前提條件之一。

（二）武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書

保密資格認證是國家對武器裝備科研生產(chǎn)單位保密基本條件的評價和認可，是國家批準的一項涉密行政審批工作，是企事業(yè)單位承擔涉密武器裝備科研生產(chǎn)任務的必要條件。民營企業(yè)向軍方提供的商品，部分可以“軍民兩用”；而根據(jù)軍方定購的種類、數(shù)量，民營企業(yè)可掌握軍方有關武器裝備的部分，甚至主要的性能及規(guī)模等技術參數(shù)。武器裝備不同于一般商品，軍方定購產(chǎn)品的種類和數(shù)量，以及技術指標本身就是國家機密，一旦泄露，不僅會給企業(yè)帶來影響，更重要的是，可能會給國家造成難以估量的損失，保密資格認證也因此成為企事業(yè)單位承擔涉密武器裝備科研生產(chǎn)任務的必要條件。

（三）裝備承制單位資格證書

建立武器裝備承制單位資格審查制度，開展武器裝備承制單位資格審查工作，是打破壟斷，推行競爭，深化武器裝備采購改革的重要舉措，是確保武器裝備研制、生產(chǎn)、維修、服務質(zhì)量和武器裝備合同履行的重要保證，也是促進武器裝備承制單位提高綜合能力的重要手段，是《政府采購法》基本原則在武器裝備采購、科研、維修中具體貫徹的體現(xiàn)。

（四）武器裝備科研生產(chǎn)許可證書

2008年3月發(fā)布的《武器裝備科研生產(chǎn)許可管理條例》規(guī)定，國家對列入武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄（簡稱“許可目錄”）的武器裝備科研生產(chǎn)活動實行許可管理。許可目錄由國務院國防科技工業(yè)主管部門會同中國人民解放軍總裝備部和軍工電子行業(yè)主管部門共同制定，并適時調(diào)整。武器裝備科研生產(chǎn)許可，應當在許可目錄所確定的范圍內(nèi)實行分類管理。2015年10月發(fā)布的《武器裝備科研生產(chǎn)許可專業(yè)（產(chǎn)品）目錄（2015版）》將許可項目大幅減少，降低了軍工產(chǎn)品市場的準入門檻，對有志于參與軍品市場競爭的企業(yè)來說是極大的利好。

2015版目錄是在2005版目錄的基礎上進行修訂后形成的，共設11大類（核武器與軍用核動力、導彈武器/運載火箭、軍用航空器、艦船、兵器裝備、軍事電子系統(tǒng)及裝備、武器裝備專用機電設備、空間飛行器、武器裝備專用器材、武器裝備重大工程管理、武器裝備測試與試驗，取消軍用普通車輛大類）755項許可項目，比上一版減少了62%。對許可目錄進行精簡優(yōu)化，能夠更好地發(fā)揮市場在資源配置中的作用，推動相關企業(yè)更方便、積極地參與武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場競爭。

新版目錄的755個許可項目中，第一類許可共436項，第二類許可共319項。列入第一類許可的主要是武器裝備總體和關鍵分系統(tǒng)，列入第二類許可的主要是武器裝備的重要分系統(tǒng)和對武器裝備技戰(zhàn)術指標具有重要影響的核心配套產(chǎn)品。其中，一類許可由國防國防科技工業(yè)局直接受理申請，二類許可由地方國防科技工業(yè)管理部門受理。

在新版目錄下，政府將堅持放管結(jié)合，對不再列入新版目錄的項目要堅決放開，從業(yè)單位無需取得武器裝備科研生產(chǎn)許可即可從事相關科研生產(chǎn)活動，相關單位可與裝備采購部門、軍工集團總體部門、分系統(tǒng)集成單位取得聯(lián)系，按要求參與武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場競爭或招投標。對于列入項目要規(guī)范準入，加強監(jiān)管，嚴肅查處違法違規(guī)行為，切實維護武器裝備科研生產(chǎn)秩序。

二、取得“四證”的時間周期及說明

（一）武器裝備質(zhì)量管理體系證書

通常，武器裝備質(zhì)量管理體系認證的時間周期為6個月。證書有效期為4年，每隔12個月進行一次監(jiān)督審核。證書到期前6個月進行綜合評議，換發(fā)新有效期的證書。證書有效期內(nèi)涉及體系變更、產(chǎn)品范圍增減、地址搬遷、生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移等事項，均要結(jié)合當前審核進行變更部分的審查批準，以維持證書的有效性。

（二）武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書

通常，武器裝備科研生產(chǎn)保密資格的審查時間周期為7～9個月，分為一級保密（絕密級）資格、二級保密（機密級）資格、三級保密（秘密級）資格，認證有效期為5年，每2年復查一次。

（三）武器裝備科研生產(chǎn)許可證書

通常，武器裝備科研生產(chǎn)許可證的審核時間周期為10～12個月，有效期為5年。在有效期限內(nèi)法人名稱、注冊地址及法定代表人發(fā)生變更的，應及時向原許可證審查部門申請換發(fā)許可證。申請變更被許可的武器裝備科研生產(chǎn)專業(yè)（產(chǎn)品）的，應當按照相關規(guī)定重新提出申請。持證人提出延續(xù)許可證有效期的，應當在許可證有效期屆滿前6個月，向原許可證審查部門提出申請。

（四）裝備承制單位資格證書

通常，裝備承制單位資格證的審核周期為10～12個月。審查方式包括文件審查和現(xiàn)場審查兩種。對申請單位進行的裝備承制資格審查達到要求，并經(jīng)裝備主管機關（部門）審查同意后，應注冊編入《裝備承制單位名錄》。裝備承制單位資格證書的有效期為4年。

三、四項認證的關系

首先，軍方是最終用戶，民營單位能否進入武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場，軍方起著主導審查的作用；其次，通過武器裝備質(zhì)量管理體系認證和保密資格審查是承擔武器裝備科研生產(chǎn)任務的基本條件；第三，取得武器裝備科研生產(chǎn)許可證書是從事武器裝備科研生產(chǎn)任務的法律許可；第四，通過裝備承制單位資格審查是獲得直接向軍方供貨權利的基礎。

四、四項認證的共性特點

首先，四項認證均由文件審查和現(xiàn)場審核組成；其次，武器裝備質(zhì)量管理體系認證證書和裝備承制單位資格證書的有效期為4年，而武器裝備科研生產(chǎn)許可證書和武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書的有效期為5年；另外，武器裝備質(zhì)量管理體系認證和保密資格審查均由軍方出具推薦意見。

五、取得“四證”的先后順序

上述4個軍工資質(zhì)中，有先后順序之分，武器裝備質(zhì)量管理體系認證和保密資格審查是取得武器裝備科研生產(chǎn)許可證書和裝備承制單位資格證書的前提條件。所以，建議民營企業(yè)第一步同時啟動武器裝備質(zhì)量管理體系認證和保密資格審查，在通過上述兩個認證的基礎上，再根據(jù)需求適時啟動武器裝備科研生產(chǎn)許可認證和裝備承制單位資格認證。

六、民企能夠參與的武器裝備科研生產(chǎn)與維修保障市場

目前，民營企業(yè)能夠參與的武器裝備科研生產(chǎn)與維修保障市場范圍主要包括：軍隊直接采購的武器裝備及其配套產(chǎn)品，包括現(xiàn)役武器裝備的維修保障、部隊作戰(zhàn)訓體器材及模擬裝置等；軍隊物資采購，包括軍需物資、工程、服務采購，分為集中采購與分散采購，并以集中采購為主；為軍工集團配套。軍工集團掌控著航空、航天、核電、船舶等四大重點領域，在車輛、工程機械、飛機、船舶、集裝箱，甚至小到刀具制造等方面，都存在巨大的市場需求。軍工集團承擔武器裝備科研生產(chǎn)任務時，有時需利用民用高科技資源和軍民兩用技術資源，特別是信息技術，以及新材料、新工藝、新能源及新器件等領域的技術成果。民營企業(yè)也可關注相關軍工集團的采購信息，適時進入武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障領域，實現(xiàn)“民參軍”。