軍工“四證”及其認證相關問題研究

軍工資質認證專家　張紅先　朱克杰

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軍工“四證”及其認證相關問題研究

軍工資質認證專家張紅先朱克杰

隨著我國社會主義市場經濟體制的不斷完善，以及我國軍民深度融合發展工作的逐步推進，我國武器裝備科研生產管理體制和運行機制在“軍民結合、寓軍于民”方針的指導下，進行了一系列的改革和調整。目前，除原有軍工企事業單位外，民營企業等非公有制經濟主體也已逐步進入武器裝備科研生產領域，武器裝備科研生產主體呈現出多元化的發展趨勢。民口企事業單位（包括非公有制經濟主體）參與武器裝備科研生產建設的范圍日益擴大，程度逐步加深。這些活動泛稱為“民參軍”。中央軍委、國務院對國防科技工業軍民融合發展非常重視，引導或鼓勵民營企業“參軍”的各類規章制度陸續出臺，如《非公有制經濟參與國防科技工業建設的指導意見》、《關于推進軍工企業股份制改造的指導意見》、《非公有制經濟參與國防科技工業建設指南》等，這些政策為民營企業“參軍”提供了政策依據，也為民營企業進入武器裝備科研生產和維修保障市場提供了難得的機遇。

近年來，我國國防科技工業管理和武器裝備采購制度不斷完善，武器裝備科研生產和維修領域準入制度逐步健全。國務院、軍隊及政府有關部門從不同的管理職能角度，制定了武器裝備科研生產單位保密資格審查認證、武器裝備質量體系認證、武器裝備科研生產許可制度、武器裝備承制單位資格審查制度等相關資質審查認證制度，并據此開展相關認證工作。

軍工認證也就是軍工資質條件認證，是指申請承擔武器裝備科研生產任務的單位應具備的能力和資格，即進入軍方市場的“通行證”或“門檻”。根據國家和軍隊的現行法規標準，承擔武器裝備科研生產任務的單位，一般應取得“武器裝備質量管理體系證書”、“武器裝備科研生產保密資格證書”、“武器裝備科研生產許可證書”和“裝備承制單位資格證書”，合稱“四證”。軍工資質對于保證武器裝備的質量、提高武器裝備的安全性和可靠性、規范武器裝備科研生產承制單位的生產及管理程序具有重要的意義，是承擔武器裝備科研生產任務的先決條件；同時，隨著我國軍民融合工作的不斷推進，武器裝備科研生產和維修保障市場將更加開放，辦理審批軍工資質的程序也將更加規范、簡潔及便利。

一、“四證”簡介

（一）武器裝備質量管理體系證書

武器裝備及其配套合同是政治任務。企業履行合同的情況，事關國家安全和戰爭勝負。不能按時完成武器裝備合同或弄虛作假的，將會按照《刑法》中“危害國防利益罪”追究企業及相關人員的法律責任。因此，企業在依據合同組織武器裝備研制生產時，還要接受國家、省、市等各級國防軍工管理機構，以及部隊武器裝備管理部門的監督。這就要求企業不僅要做到保密，而且要保障產品的安全與質量。《武器裝備質量管理條例》第46條規定：“國務院國防科技工業主管部門和總裝備部聯合組織對承擔武器裝備研制、生產、維修任務單位的質量管理體系實施認證，對用于武器裝備的通用零（部）件、重要元器件和原材料實施認證。未通過質量管理體系認證的單位，不得承擔武器裝備研制、生產、維修任務”。因此，通過武器裝備質量管理體系認證是承擔武器裝備科研生產任務的前提條件之一。

（二）武器裝備科研生產保密資格證書

保密資格認證是國家對武器裝備科研生產單位保密基本條件的評價和認可，是國家批準的一項涉密行政審批工作，是企事業單位承擔涉密武器裝備科研生產任務的必要條件。民營企業向軍方提供的商品，部分可以“軍民兩用”；而根據軍方定購的種類、數量，民營企業可掌握軍方有關武器裝備的部分，甚至主要的性能及規模等技術參數。武器裝備不同于一般商品，軍方定購產品的種類和數量，以及技術指標本身就是國家機密，一旦泄露，不僅會給企業帶來影響，更重要的是，可能會給國家造成難以估量的損失，保密資格認證也因此成為企事業單位承擔涉密武器裝備科研生產任務的必要條件。

（三）裝備承制單位資格證書

建立武器裝備承制單位資格審查制度，開展武器裝備承制單位資格審查工作，是打破壟斷，推行競爭，深化武器裝備采購改革的重要舉措，是確保武器裝備研制、生產、維修、服務質量和武器裝備合同履行的重要保證，也是促進武器裝備承制單位提高綜合能力的重要手段，是《政府采購法》基本原則在武器裝備采購、科研、維修中具體貫徹的體現。

（四）武器裝備科研生產許可證書

2008年3月發布的《武器裝備科研生產許可管理條例》規定，國家對列入武器裝備科研生產許可目錄（簡稱“許可目錄”）的武器裝備科研生產活動實行許可管理。許可目錄由國務院國防科技工業主管部門會同中國人民解放軍總裝備部和軍工電子行業主管部門共同制定，并適時調整。武器裝備科研生產許可，應當在許可目錄所確定的范圍內實行分類管理。2015年10月發布的《武器裝備科研生產許可專業（產品）目錄（2015版）》將許可項目大幅減少，降低了軍工產品市場的準入門檻，對有志于參與軍品市場競爭的企業來說是極大的利好。

2015版目錄是在2005版目錄的基礎上進行修訂后形成的，共設11大類（核武器與軍用核動力、導彈武器/運載火箭、軍用航空器、艦船、兵器裝備、軍事電子系統及裝備、武器裝備專用機電設備、空間飛行器、武器裝備專用器材、武器裝備重大工程管理、武器裝備測試與試驗，取消軍用普通車輛大類）755項許可項目，比上一版減少了62%。對許可目錄進行精簡優化，能夠更好地發揮市場在資源配置中的作用，推動相關企業更方便、積極地參與武器裝備科研生產和維修保障市場競爭。

新版目錄的755個許可項目中，第一類許可共436項，第二類許可共319項。列入第一類許可的主要是武器裝備總體和關鍵分系統，列入第二類許可的主要是武器裝備的重要分系統和對武器裝備技戰術指標具有重要影響的核心配套產品。其中，一類許可由國防國防科技工業局直接受理申請，二類許可由地方國防科技工業管理部門受理。

在新版目錄下，政府將堅持放管結合，對不再列入新版目錄的項目要堅決放開，從業單位無需取得武器裝備科研生產許可即可從事相關科研生產活動，相關單位可與裝備采購部門、軍工集團總體部門、分系統集成單位取得聯系，按要求參與武器裝備科研生產和維修保障市場競爭或招投標。對于列入項目要規范準入，加強監管，嚴肅查處違法違規行為，切實維護武器裝備科研生產秩序。

二、取得“四證”的時間周期及說明

（一）武器裝備質量管理體系證書

通常，武器裝備質量管理體系認證的時間周期為6個月。證書有效期為4年，每隔12個月進行一次監督審核。證書到期前6個月進行綜合評議，換發新有效期的證書。證書有效期內涉及體系變更、產品范圍增減、地址搬遷、生產線轉移等事項，均要結合當前審核進行變更部分的審查批準，以維持證書的有效性。

（二）武器裝備科研生產保密資格證書

通常，武器裝備科研生產保密資格的審查時間周期為7～9個月，分為一級保密（絕密級）資格、二級保密（機密級）資格、三級保密（秘密級）資格，認證有效期為5年，每2年復查一次。

（三）武器裝備科研生產許可證書

通常，武器裝備科研生產許可證的審核時間周期為10～12個月，有效期為5年。在有效期限內法人名稱、注冊地址及法定代表人發生變更的，應及時向原許可證審查部門申請換發許可證。申請變更被許可的武器裝備科研生產專業（產品）的，應當按照相關規定重新提出申請。持證人提出延續許可證有效期的，應當在許可證有效期屆滿前6個月，向原許可證審查部門提出申請。

（四）裝備承制單位資格證書

通常，裝備承制單位資格證的審核周期為10～12個月。審查方式包括文件審查和現場審查兩種。對申請單位進行的裝備承制資格審查達到要求，并經裝備主管機關（部門）審查同意后，應注冊編入《裝備承制單位名錄》。裝備承制單位資格證書的有效期為4年。

三、四項認證的關系

首先，軍方是最終用戶，民營單位能否進入武器裝備科研生產和維修保障市場，軍方起著主導審查的作用；其次，通過武器裝備質量管理體系認證和保密資格審查是承擔武器裝備科研生產任務的基本條件；第三，取得武器裝備科研生產許可證書是從事武器裝備科研生產任務的法律許可；第四，通過裝備承制單位資格審查是獲得直接向軍方供貨權利的基礎。

四、四項認證的共性特點

首先，四項認證均由文件審查和現場審核組成；其次，武器裝備質量管理體系認證證書和裝備承制單位資格證書的有效期為4年，而武器裝備科研生產許可證書和武器裝備科研生產保密資格證書的有效期為5年；另外，武器裝備質量管理體系認證和保密資格審查均由軍方出具推薦意見。

五、取得“四證”的先后順序

上述4個軍工資質中，有先后順序之分，武器裝備質量管理體系認證和保密資格審查是取得武器裝備科研生產許可證書和裝備承制單位資格證書的前提條件。所以，建議民營企業第一步同時啟動武器裝備質量管理體系認證和保密資格審查，在通過上述兩個認證的基礎上，再根據需求適時啟動武器裝備科研生產許可認證和裝備承制單位資格認證。

六、民企能夠參與的武器裝備科研生產與維修保障市場

目前，民營企業能夠參與的武器裝備科研生產與維修保障市場范圍主要包括：軍隊直接采購的武器裝備及其配套產品，包括現役武器裝備的維修保障、部隊作戰訓體器材及模擬裝置等；軍隊物資采購，包括軍需物資、工程、服務采購，分為集中采購與分散采購，并以集中采購為主；為軍工集團配套。軍工集團掌控著航空、航天、核電、船舶等四大重點領域，在車輛、工程機械、飛機、船舶、集裝箱，甚至小到刀具制造等方面，都存在巨大的市場需求。軍工集團承擔武器裝備科研生產任務時，有時需利用民用高科技資源和軍民兩用技術資源，特別是信息技術，以及新材料、新工藝、新能源及新器件等領域的技術成果。民營企業也可關注相關軍工集團的采購信息，適時進入武器裝備科研生產和維修保障領域，實現“民參軍”。