政府投資的小型農田水利項目建設中的委托代理博弈

杜威漩+呂瑜+袁俊林

摘要：政府投資的小型農田水利項目建設管理體制的內容包括多元化制度安排、多元化參與主體、多元化相互關系。項目法人與施工單位委托代理博弈關系研究表明，充分的可行性論證是施工單位決定是否進行項目申請的前提和基礎；完善招投標制度、建立競爭申報機制可提升項目法人委托行為的針對性和有效性；強化監理單位和監督機構的監管功能有助于促使施工單位選擇努力施工策略，構建聲譽激勵機制則是促使施工單位持續選擇努力施工策略的關鍵；盡管項目法人一般不會作出提前終止契約的選擇，但契約中仍應體現“契約終止”的可能性，以便使施工單位產生足夠的壓抑其機會主義行為的危機意識。

關鍵詞：政府投資；小型農田水利項目；委托代理；博弈

中圖分類號： F224.32

文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2016）04-0493-04

小型農田水利基礎設施（簡稱小農水）是農業基礎設施的重要組成部分，其基本功能是灌溉排水。小農水建設是其正常運行的前提和基礎，也是小農水功能正常發揮的根本保證。近年來在國家逐漸加大對小農水建設投入及小農水重點縣建設的背景下，小農水項目工程雨后春筍般涌現，對改善農業生產條件起巨大的推動作用。然而，隨著小農水項目工程數量的增加，工程質量問題突現，如何提高小農水項目建設質量已經成為亟待解決的問題。目前，已有研究多聚焦于小農水投入問題研究——投入主體研究[1-5]、投入機制研究[6-13]，而有關小農水建設問題研究較少。因此，以政府投資的小農水項目為例，在對其建設管理體制闡釋的基礎上，從博弈論視角研究項目法人與施工單位之間的關系，建立新型的小農水建設項目管理與約束機制，旨在推動小農水項目健康發展。

1 政府投資的小農水項目建設管理體制闡釋

1.1 政府投資的小農水項目建設管理制度安排

依照國發[2000] 20號文件、水建管[2001]74號文件、《水利工程質量管理規定》的有關要求及小農水建設重點縣的普遍做法，政府投資的小農水建設管理制度安排可概括為以下5個方面：（1）項目法人制。由項目法人以契約為依據對小農水項目全過程和全方位負責的制度安排。（2）招標投標制。依據《招投標法》《水利工程建設項目招標投標管理規定》等相關規定，依照公開、公平、公正原則遴選小農水項目施工單位的制度安排。（3）施工監理制。項目法人委托監理單位對小農水項目施工單位進行監理的制度安排。（4）契約鏈接制。以契約方式約束、規范、協調和鏈接項目法人與施工、監理等各單位之間經濟關系的制度安排。（5）政府監督制。由水利行政主管部門授權的監督機構運用經濟、法律及行政手段，主要以抽查方式對小農水項目建設各有關主體進行監督的制度安排，具有強制性、權威性等特征。

1.2 政府投資的小農水項目建設相關主體

（1）項目法人。是小農水項目建設責任主體，由本級政府批準成立，其主要職責包括負責落實項目建設計劃和資金，監督檢查項目質量、進度及施工安全，組織或參與項目驗收，管理項目檔案資料等。（2）施工單位。受項目法人委托具體負責小農水項目施工過程的水利工程建筑企業。施工單位依據項目設計文件、施工契約、技術標準、技術規程、建設法規的要求進行施工并對項目質量負責（參見《水利工程質量管理規定》第31條）；施工單位推行全面質量管理、構建質量保障體系、全面落實質量責任（《水利工程質量管理規定》第33條）。（3）監理單位。受項目法人委托對小農水項目實施過程進行監管、通過提供有償技術服務收取監理費、具備獨立法人資格的企業。監理單位無處罰權但有建議權，監理單位依據施工契約、委托監理契約、項目設計文件、相關法律法規、技術標準等開展工作。（4）監督機構。是由政府授權依法對小農水項目建設各有關主體實施強制性監督檢查的執法機構。監督機構的工作依據是項目設計文件、強制性標準及國家法律法規，監督重點是項目施工階段各相關主體對項目質量的法律法規、強制性標準等的執行情況，監督手段是降低信用等級、取消投標資格及罰款等。

1.3 政府投資的小農水項目建設各相關主體間關系

（1）政府與項目法人之間的關系：委托代理關系。政府委托項目法人負責項目建設，對小農水項目（特別是公益性項目）按目標成本——政府依據項目性質、規模及其多年運營的平均成本所確定的標準成本進行補貼，超過目標成本的支出由項目法人自行承擔，若有結余則對項目法人予以獎勵[14]。（2）監督機構與項目建設各主體之間的關系：監督與被監督關系。《水利工程質量管理規定》第10條規定，水利項目質量監督機構與建設、施工及監理等各主體之間是監督與被監督關系；監督機構對項目質量爭議擁有仲裁權。（3）項目法人與施工單位之間的關系：委托代理關系。其一，雙方之間是平等的契約關系，是以招投標方式進行選擇的結果。其二，雙方信息不對稱，即施工單位（代理人）擁有更多項目施工過程中的信息；項目法人（委托人）則擁有更多項目建設政策及管理等方面的信息。其三，雙方具有根本利益上的一致性及各自目標上的差異性。項目的順利完成可使施工單位如期獲得項目工程款、項目法人如期獲得相應的項目結余；項目法人的目標是高質量順利完成項目以分享更多的項目結余，施工單位的目標則是以盡量低的成本完成項目施工任務以獲取更多利潤，從而有可能導致其偷工減料等機會主義行為發生。（4）項目法人與監理單位之間的關系：委托監理關系。監理單位受項目法人委托對施工單位的項目實施和執行情況進行監理，其權責源自與項目法人簽訂的委托監理契約（圖1）。

2 政府投資的小農水項目法人與施工單位委托代理博弈模型構建

從以上分析可知，政府投資的小農水項目建設過程涉及多元化主體之間的多元化關系，在所有這些關系中，項目法人與施工單位之間的委托代理關系是最基本也是最重要的關系之一，因此本研究從博弈論視角對這一關系進行分析。

2.1 基本假設

從項目法人與施工單位委托代理關系看，雙方之間的合作是一個四階段動態博弈過程：（1）項目法人發布項目指南后，施工單位決定是否申請項目。（2）施工單位進行項目申請后，項目法人決定是否進行委托。若無合適的施工單位申請，項目法人就要暫緩乃至撤銷項目；若出現多家施工單位申請，項目法人就要通過招投標方式從中選定1家合適的施工單位來執行項目。（3）招投標過程完成后，中標的施工單位須要決定是否努力完成項目施工任務。（4）若項目法人對項目階段性施工成果不滿意，就要決定是否及時采取終止契約或撤銷項目等方面的補救措施。

項目法人與施工單位委托代理博弈具有以下4個基本特點：（1）項目法人和施工單位依次而非同時進行決策，后決策者能夠觀察到先決策者的決策內容。（2）項目法人的利益與施工單位的行為密切相關。（3）項目施工過程存在不確定性，包括自然條件的不確定性（如惡劣氣候延誤了工期）、市場狀況的不確定性（如契約期內建筑材料的市場價格發生變動）等。（4）因不確定性、信息非對稱性（前文所述）及由此產生的不完全監督性的存在，項目法人不能完全和直接控制施工單位的行為，從而不可能依據施工單位的努力程度而只能依據其工作成果支付報酬。根據這些特點作出如下基本假設。

假設1，博弈方。項目法人和施工單位，即項目法人把小農水項目委托給施工單位建設，項目法人是委托人，施工單位是代理人。小農水項目法人和施工單位均為理性經濟人和風險中性者。

假設2，策略集。項目法人的策略選擇：是否委托施工單位建造小農水項目；委托之后是繼續履約、變更契約還是終止契約。施工單位的選擇：是否申請小農水項目；接受委托后是否努力施工。

假設3，項目法人支付給施工單位的報酬。包括2個部分：（1）固定報酬，如項目開工時項目法人支付給施工單位一定比例的工程款。（2）變動報酬，即依據施工單位的工作結果從而項目法人的收益狀況支付給施工單位的報酬。

假設4，施工單位的行為程度。用其努力程度表示，即施工單位努力施工意味著其物化勞動和活勞動（實物資本和人力資本）都得到了充分利用；反之，如果施工單位不努力施工，則說明其物化勞動和活勞動（實物資本和人力資本）特別是活勞動（人力資本）沒有得到充分利用，甚至有偷工減料等的機會主義行為發生。

假設5，施工單位的成本函數。施工單位的成本是其努力程度單調遞增的凸函數，若用E表示施工單位努力施工時付出的努力程度，則其成本為C=C（E）；若用e表示施工單位不努力施工時付出的努力程度，則其成本為C=C（e），顯然有C（E）>C（e）。同時，假設施工單位有正的機會成本，即不接受委托時的得益（即從事其他工作所獲收益）J。

假設6，項目法人和施工單位的得益均為各自的凈收益。

2.2 模型構建

根據項目法人和施工單位之間的博弈特征及以上假設構建雙方之間的委托代理博弈模型，具體包括4個階段的內容。

階段1，施工單位選擇是否申請項目。若施工單位選擇“不申請”，則其得益源自機會成本J；此時項目法人的得益為K，若把項目前期可行性研究及其項目立項成本等因素考慮在內，一般有K≤0。

階段2，項目法人選擇是否委托項目。（1）若申請者中無合適的施工單位，項目法人選擇不委托項目，其得益與施工單位不申請時完全相同。（2）若項目法人從申請者中選定施工單位并與之簽約，那么施工單位就要在下一階段對其施工努力程度作出選擇。

階段3，施工單位選擇是否努力施工。（1）施工單位通過努力施工使項目得以圓滿完成，項目法人將得到較高的收益H，但要向施工單位支付報酬G（固定報酬）+f（H）（變動報酬），項目法人得益=H-G-f（H）；施工單位得到報酬G+f（H）的同時也要付出較高的成本C（E1），此時施工單位得益=G+f（H）-C（E1）。（2）施工單位不努力施工也能順利完成項目工作（未被監管到），項目法人將得到相同的收益H，且要給施工單位支付同樣的報酬 G+f（H），這樣施工單位仍可得到報酬G+f（H），但因其努力程度較低，其成本為C（e1），此時，項目法人得益=H-G-f（H）；施工單位得益=G+f（H）-C（e1）。由于施工單位的工作成果并非完全取決于其努力程度，不確定因素的存在使其不得不面對項目法人下一階段的選擇。

階段4，項目法人在繼續履約、變更契約和終止契約3種方案中作出選擇。（1）繼續履約。項目法人對項目實施情況表示滿意，從而使契約繼續履行，這種情況下無論施工單位是否努力施工，項目法人的得益均為H-G-f（H）；而施工單位在努力施工時得益為G+f（H）-C（E1），不努力施工時得益為G+f（H）-C（e1）。（2）變更契約。項目法人對項目實施情況不滿，從而對契約進行變更——增加項目內容或使項目延期完成，這種情況下項目法人會有所損失，其收益降為h（hC（E1）]，得益為G+f（h）-C（E2）；不努力施工情況下，則其得益為G+f（h）-C（e2）（有e1

項目法人與施工單位之間的委托代理博弈模型可用圖2的博弈樹表示。

3 小農水項目法人與施工單位委托代理博弈模型逆推歸納法分析3.1 第4階段項目法人是否選擇終止契約策略的條件

依前文所述，繼續履約、變更契約、終止契約3種情況下，項目法人得益分別為H-G-f（H）、h-G-f（h）和k-G，依據博弈方的理性經濟人假設，項目法人通過比較H-G-f（H）與k-G或h-G-f（h）與k-G，即H-f（H）與k或h-f（h）與k的大小作出決策。一般有H-f（H）>0，h-f（h）>0，k<0，從而有H-f（H）或h-f（h）>k，即H-G-f（H）或h-G-f（h）>k-G。

命題1：終止契約不僅給施工單位帶來巨大損失，同樣給項目法人帶來損失，因此項目法人一般不會作出提前終止契約的選擇，而是積極采取彌補措施（比如變更契約）以使自身損失降到最低，但在契約中應體現“契約終止”的可能性以便使施工單位產生足夠的壓抑其機會主義行為的危機意識。

3.2 第3階段施工單位是否選擇努力施工策略的條件

在第1階段施工單位選擇“申請”。第2階段項目法人選擇“委托”的情況下，第3階段施工單位選擇“努力施工”還是“不努力施工”。由于不確定性的存在，施工單位的收益及努力程度與其工作成果并非線性關系，假設施工單位努力施工情況下發生繼續履約、變更契約和終止契約的概率為αi （i=1，2，3，且∑αi=1）；施工單位不努力施工情況下發生繼續履約、變更契約和終止契約的概率為βi（i=1，2，3，且∑βi=1）。這樣就有：（1）努力施工情況下，施工單位期望得益E（πE）=α1[G+f（H）-C（E1）]+α2[G+f（h）-C（E2）]+α3[G-C（E3）]；項目法人期望得益E（ФE）=α1[H-G-f（H）]+α2[h-G-f（h）]+α3（k-G）。（2）不努力施工情況下，施工單位期望得益E（πe）=β1[G+f（H）-C（e1）]+β2[G+f（h）-C（e2）]+β3[G-C（e3）]；項目法人期望得益E（Фe）=β1[H-G-f（H）]+β2[h-G-f（h）]+β3（k-G）。（3）若E（πE）>E（πe），施工單位選擇努力施工策略；否則，選擇不努力施工策略。

命題2：施工單位選擇努力施工策略的條件是E（πE）>E（πe）。

推論（1）：強化監理單位和監督機構的監管功能有助于促使施工單位選擇努力施工策略。強化監理單位和監督機構的監管功能意味著監管手段的改進、監管密度的提高及處罰力度的加大，從而也意味著施工單位選擇不努力施工策略的成本增加、得益下降，當監理單位和監督機構的監管功能強化到使得G+f（H）-C（E1）>G+f（H）-C（e1）、G+f（h）-C（E2）>G+f（h）-C（e2）、G-C（E3）>G-C（e3），從而使得E（πE）=α1[G+f（H）-C（E1）]+α2[G+f（h）-C（E2）]+α3[G-C（E3）]保持不變的同時使得E（πe）=β1[G+f（H）-C（e1）]+β2[G+f（h）-C（e2）]+β3[G-C（e3）]下降（假設αi、βi的分布保持不變）以至于E（πE）>E（πe）時，施工單位就會選擇努力施工策略。

推論（2）：構建聲譽激勵機制可促使施工單位持續選擇努力施工策略。若僅進行1次博弈（一錘子交易），施工單位可能會從其機會主義行為中獲得更大收益[不努力施工卻繼續履約的情況下G+f（H）-C（e1）>G+f（H）-C（E1）]，但從長期來看機會主義行為所得微不足道，施工單位要想在小農水項目建設市場長期生存和發展就不得不樹立良好聲譽，持續選擇誠信施工、努力施工策略。構建聲譽激勵機制的關鍵是構建高效的信息傳遞平臺，使施工單位的信譽現狀、歷史業績得以記錄和再現，使監理單位和監督機構的監管結果得以及時反饋，使同行及社會的評價得以廣泛傳播。

3.3 第2階段項目法人是否選擇項目委托策略的條件

包括2種情況：（1）施工單位在第3階段選擇努力施工情況下，只要項目法人選擇“委托”的期望得益大于其選擇“不委托”的得益，即E（ФE）>K，項目法人就會選擇“委托”并與施工單位簽約，否則就會選擇不委托。（2）施工單位在第3階段選擇不努力施工情況下，只要項目法人選擇“委托”的期望得益大于其選擇“不委托”的得益，即E（Фe）>K，項目法人就會選擇“委托”并與施工單位簽約，否則就會選擇不委托。

命題3：項目法人選擇委托策略的條件是E（ФE）或E（Фe）>K。

推論：完善招投標制度、建立競爭申報機制可提升項目法人委托行為的針對性和有效性。完善的招投標制度和競爭申報機制不僅可以吸引更多的施工單位參與競標，進而促進公平競爭、提高建設資金使用效率；而且有助于使項目法人對參與競標的施工單位資質狀況進行理性分析，全面考察和掌握其人力資本、技術水平及綜合能力等情況，把真正有實力的施工單位遴選出來。所有這些均有助于提升項目法人委托行為的針對性和有效性，有助于項目法人最終尋找到滿意的委托方案——即尋找到符合E（ФE）>K這一條件的施工單位。

3.4 第1階段施工單位是否選擇項目申請策略的條件

若項目法人在第2階段選擇“不委托”，那么施工單位選擇“申請”或“不申請”結果都一樣；若項目法人第2階段選擇“委托”，那么仍然有2種情況：（1）施工單位在第3階段選擇努力施工，期望得益為E（πE），若選擇“申請”的期望得益大于選擇“不申請”的得益，即E（πE）>J，施工單位選擇“申請”，否則選擇“不申請”。（2）施工單位在第3階段選擇不努力施工，期望得益為E（πe），若選擇“申請”的期望得益大于選擇“不申請”的得益，即E（πe）>J，施工單位選擇“申請”，否則選擇“不申請”。

命題4：施工單位選擇申請項目策略的條件是E（πE）或E（πe）>J。

推論：充分的可行性論證是施工單位決定是否進行項目申請的前提和基礎。在項目申請階段，施工單位只有充分認識和明確自身技術水平及資本結構等狀況，充分了解所申請項目的自然特性、技術特性、經濟特性乃至社會特性，充分研究自身技術、資本及資源狀況與所申請項目之間的適應性和匹配性，并在此基礎上通過多方案比較才能作出是否進行項目申請的理性抉擇。

4 結論

政府投資的小農水項目建設管理體制是一個比較復雜的系統，涉及到多元化的制度安排、多元化的參與主體及多元化主體間的多元化相互關系。在多元化主體間的多元化相互關系中，項目法人與施工單位之間的委托代理關系是最基礎和最基本的關系，通過對這一關系研究，得出以下結論：充分的可行性論證是施工單位決定是否進行項目申請的前提和基礎；完善招投標制度、建立競爭申報機制可提升項目法人委托行為的針對性和有效性；強化監理單位和監督機構的監管功能有助于促使施工單位選擇努力施工策略，構建聲譽激勵機制則是促使施工單位持續選擇努力施工策略的關鍵；盡管項目法人一般不會作出提前終止契約的選擇，但契約中仍應體現“契約終止”的可能性以便使施工單位產生足夠的壓抑其機會主義行為的危機意識。

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