上海創(chuàng)新要素交易便利化亟待突破“四大制約”

文　楊亞琴、郭玉林、劉亮、張虹

?

上海創(chuàng)新要素交易便利化亟待突破“四大制約”

文楊亞琴、郭玉林、劉亮、張虹

創(chuàng)新要素是影響一個國家和地區(qū)核心競爭力的關鍵因素。推進創(chuàng)新要素交易便利化是實現(xiàn)創(chuàng)新價值，推進上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心（以下簡稱“科技創(chuàng)新中心”）的重要條件。本文基于上海社會科學院課題組的研究成果，重點圍繞目前上海創(chuàng)新要素交易面臨的四大瓶頸問題進行了梳理分析，并提出了若干對策建議。

創(chuàng)新要素交易便利化是科技創(chuàng)新發(fā)展的助推器，一定程度上影響著上海創(chuàng)新要素的活躍度、創(chuàng)新人才的集聚度、技術的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，反映著上?？萍紕?chuàng)新支撐經(jīng)濟、社會發(fā)展的效率和能力，體現(xiàn)了上海實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深度。創(chuàng)新要素交易便利化具有四個特點：一是過程的廣覆蓋，包括創(chuàng)新要素交易的前端、中端、后端等所有環(huán)節(jié)；二是機制的市場化，依托完善的市場化交易機制，推進各類創(chuàng)新要素的流通；三是交易的高效率，通過開放創(chuàng)新的服務平臺載體，運用多種技術手段，提高交易效率；四是規(guī)則的公開性，在簡化、協(xié)調(diào)、公開透明的環(huán)境下，實現(xiàn)創(chuàng)新要素快捷、高效和低成本流動。

近年來，隨著上海自貿(mào)區(qū)管理體制機制創(chuàng)新的深化，“四個中心”建設步伐的加快，上海多層次資本市場體系逐漸形成，創(chuàng)新要素全球配置能力不斷提升，金融、資本以及人才等各類創(chuàng)新要素交易制度日益完善，上海創(chuàng)新要素交易具備了良好的條件和基礎。當前，隨著“科技創(chuàng)新中心”建設的全面推進，對創(chuàng)新要素交易提出了更為緊迫的需求。研究分析顯示，上海創(chuàng)新要素交易目前仍面臨著“四大制約”問題亟待突破。

上海創(chuàng)新要素交易面臨的“四大制約”問題

制約一：缺乏系統(tǒng)性、集成式交易的頂層制度設計。從全球發(fā)展態(tài)勢來看，創(chuàng)新要素交易日益從單一的要素交易向創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動、捆綁式一攬子交易轉(zhuǎn)變。然而，上海創(chuàng)新要素交易多數(shù)仍停留在知識“創(chuàng)新點”（單一的知識創(chuàng)新要素）上的交易，缺乏從創(chuàng)新研發(fā)、成果孵化到產(chǎn)業(yè)化的全“知識創(chuàng)新鏈”的系統(tǒng)化、集成式交易的總體考慮和頂層設計，研發(fā)鏈與創(chuàng)新鏈之間一體化、系統(tǒng)性交易整合，創(chuàng)新要素交易頂層設計和制度安排仍需進一步完善。如研發(fā)要素與知識創(chuàng)新要素的捆綁式交易目前仍然存在操作難點，知識產(chǎn)權交易中的專利產(chǎn)品與衍生研發(fā)產(chǎn)品交易，由于缺乏明確的產(chǎn)權歸屬認定，難以實現(xiàn)交易上的聯(lián)動性、資源整合上的匹配性。

制約二：缺乏創(chuàng)新要素交易的統(tǒng)一標準。近年來，盡管上海知識產(chǎn)權擁有量位居全國前茅，但是知識產(chǎn)權交易量和交易市場并沒有實現(xiàn)同步發(fā)展，這與缺乏規(guī)范統(tǒng)一的知識技術交易標準認定密切相關。目前上海許多知識技術交易往往通過非市場化交易、封閉交易、局域交易等方式進行，缺乏統(tǒng)一的交易規(guī)則和交易標準，且交易環(huán)節(jié)繁瑣、審批嚴格，導致交易成本較高，交易市場規(guī)模較小、交易市場局部分割現(xiàn)象。例如，上海技術交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所（知識技術市場）與上海股權托管交易中心（證券類市場）之間由于缺乏有效溝通銜接，相關交易規(guī)則與標準都缺乏規(guī)范化、標準化的對接，導致知識要素交易前置環(huán)節(jié)過多、知識交易估價難以確認、交易信息不對稱、交易效率偏低等現(xiàn)象。

制約三：關于人的激勵制度效應發(fā)揮尚需時日。當前，如何激發(fā)人發(fā)明創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)化的積極性，是完善知識產(chǎn)權制度面臨的核心問題。根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015修訂）》規(guī)定，目前知識產(chǎn)權發(fā)明人雖然可從職務科技成果的轉(zhuǎn)讓費、許可使用費的稅后收益中提取不低于50%的比例作為獎勵報酬（2015年“新成果轉(zhuǎn)化法”修訂之前，原比例僅為30%）；而且針對上海而言，盡管上?！蛾P于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》明確該比例不低于70%，但上述政策均需進一步落實細化，單位、研究人員和團隊均持觀望狀態(tài)，這在一定程度上也導致發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的動力較弱，影響了以知識產(chǎn)權為核心的創(chuàng)新要素交易的積極性和信心。

制約四：專業(yè)化、市場化的科技中介服務支撐不足。發(fā)達完善的科技中介服務是促進知識技術成果交易轉(zhuǎn)化的重要催化劑。知識技術交易市場由于其交易標的的特殊性，需要專業(yè)的中介服務對接供需雙方，避免因市場信息不對稱而出現(xiàn)市場失靈的現(xiàn)象。然而從目前資源配置上看，上海仍較缺乏從事咨詢、會計、法律、知識產(chǎn)權、第三方評估、科技金融等方面專業(yè)化、市場化的科技中介服務機構（現(xiàn)有機構大多屬于政府主導的國有體系），在知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)的認定、技術評價、權益保護及市場調(diào)查上普遍存在估值難和信息不對稱等問題，使得科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的服務能力、市場化水平以及國際化程度都不能滿足科技成果產(chǎn)業(yè)化的實際需求，市場的發(fā)現(xiàn)價值功能未能充分發(fā)揮，嚴重影響了企業(yè)進行創(chuàng)新要素交易的積極性。

針對“四大制約”問題的建議

創(chuàng)新要素交易便利化涉及創(chuàng)新要素交易的建設規(guī)劃、制度設計、交易流程、交易方式等各個方面的創(chuàng)新，必須循序漸進，聚焦重點，遠近結合，逐步推進。針對上述“四大制約”，提出如下建議：

在交易制度上，探索從創(chuàng)新要素交易向知識創(chuàng)新鏈交易延伸。遵循創(chuàng)新要素交易規(guī)律，建議上海加快形成便利化的創(chuàng)新要素系統(tǒng)性交易和集成式資源整合交易制度，使創(chuàng)新要素交易標的物既包括創(chuàng)新產(chǎn)權要素，又覆蓋到創(chuàng)新鏈的延伸、衍生要素及產(chǎn)品的系列交易，逐步形成覆蓋整條知識鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的縱向一體化交易。同時，通過探索創(chuàng)新研發(fā)衍生品與創(chuàng)新要素聯(lián)動式交易、孵化器孵化項目整體或分拆交易、委托交易與關聯(lián)交易（包括研發(fā)服務的租賃權托管交易、第三方委托代管、服務外包等）等交易方式，逐步從創(chuàng)新要素交易向創(chuàng)新鏈交易新平臺轉(zhuǎn)型，進一步促成知識創(chuàng)新鏈交易與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈交易的有效對接。

在交易規(guī)則上，加快對創(chuàng)新要素交易標準的統(tǒng)一規(guī)范。（1）形成統(tǒng)一的創(chuàng)新要素交易規(guī)則?？稍诮梃b證券交易方式的基礎上，聯(lián)合相關部門共同制定符合國際規(guī)范、具有知識技術要素交易特征、統(tǒng)一市場化的操作細則。（2）放寬知識產(chǎn)權交易的上下區(qū)間限制。根據(jù)知識產(chǎn)權價值的未來預期和價值不確定特點，建議允許知識產(chǎn)權交易價值無底價、無上限交易，并且放開交易時間鎖定等限制（可探索試點24小時交易制）。（3）簡化創(chuàng)新要素交易流程和環(huán)節(jié)，科學梳理知識產(chǎn)權等創(chuàng)新要素交易的流程設置，優(yōu)化交易審批流程，降低知識產(chǎn)權登記、管理和交易成本，增強交易流動性和市場活躍度。

當前，隨著“科技創(chuàng)新中心”建設的全面推進，對創(chuàng)新要素交易提出了更為緊迫的需求

以知識產(chǎn)權確權為基礎，打造知識產(chǎn)權交易鏈。知識產(chǎn)權確權是創(chuàng)新要素交易的基礎條件。（1）明確知識產(chǎn)權職務發(fā)明的個人所有權、使用權和支配權等交易權屬關系，促進知識產(chǎn)權實施的利益分配。（2）明確技術要素作為可交易商品的“產(chǎn)權”屬性，即“技術成果”需要具有完整所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處置權，從而為知識技術創(chuàng)新要素交易奠定前提和基礎。（3）通過知識產(chǎn)權掛牌競價、交易、結算、信息檢索、政策咨詢、價值評估等交易鏈的功能完善，逐步形成國際化、全產(chǎn)業(yè)鏈的知識產(chǎn)權交易鏈，從而逐步實現(xiàn)知識產(chǎn)權資本化、證券化交易。

在交易服務上，加快科技中介服務網(wǎng)絡建設。（1）大力引進國外科技中介服務機構。當前，隨著上海自貿(mào)區(qū)正逐步探索服務業(yè)的開放和進一步放寬市場準入，積極引進和培育國外從事財務咨詢、法律咨詢、管理咨詢、專利代理等活動的先進科技中介服務機構。（2）加快科技中介機構的所有制改革。借助國有企業(yè)深化改革的契機，推進科技中介機構的體制和機制創(chuàng)新，例如采取股份制和合伙制的組織形式，努力形成以產(chǎn)業(yè)和企業(yè)為服務對象，以技術交易、技術經(jīng)紀、技術咨詢、技術評估、風險資本市場、人才和信息溝通為主要內(nèi)容的科技中介服務網(wǎng)絡，并逐步實現(xiàn)中介服務的組織網(wǎng)絡化、功能社會化、服務產(chǎn)業(yè)化。

（作者楊亞琴就職于上海社會科學院智庫研究中心，郭玉林就職于上海市科協(xié)，劉亮就職于上海社會科學院部門經(jīng)濟研究所，張虹就職于上海市科學學研究所，本文受上海市軟科學研究計劃項目《基于自由貿(mào)易制度的創(chuàng)新要素交易便利化研究（A）》資助, 項目編號：15692100800。）