煤炭資源整合主客體三方協(xié)調(diào)博弈關(guān)系分析

譚　梅，韓麗麗，宋華嶺，邱夢(mèng)瑩

(1.山東師范大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250358；

2.山東工商學(xué)院管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264005)

經(jīng)濟(jì)研究

煤炭資源整合主客體三方協(xié)調(diào)博弈關(guān)系分析

譚梅1，2，韓麗麗1，2，宋華嶺2，邱夢(mèng)瑩2

(1.山東師范大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250358；

2.山東工商學(xué)院管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264005)

摘要：基于我國(guó)煤炭資源整合過(guò)程中的利益博弈問(wèn)題，本文通過(guò)對(duì)煤炭資源整合系統(tǒng)中主體(省政府)、主客體(地方政府)和客體三方之間的協(xié)調(diào)博弈關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)全面地分析，建立了煤炭資源整合的系統(tǒng)演化博弈模型：主體(省政府)與主客體演化博弈模型和主客體與客體演化博弈模型。應(yīng)用該模型研究了在四種不同情形的主體(省政府)與主客體博弈動(dòng)態(tài)演化過(guò)程和六種不同情形的主客體與客體動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，從而得到煤炭資源整合系統(tǒng)演化收斂于不監(jiān)察-不監(jiān)管-配合模式的條件模型；并從主體(省政府)的角度，提出了利益協(xié)調(diào)的政策建議。

關(guān)鍵詞：煤炭資源整合；演化博弈；演化穩(wěn)定性；動(dòng)態(tài)演化過(guò)程

為解決長(zhǎng)期以來(lái)煤炭產(chǎn)業(yè)形成的“多小散亂”的開(kāi)發(fā)格局，我國(guó)實(shí)施了煤炭資源管理界的規(guī)模最大、最為復(fù)雜的一次管理實(shí)踐——煤炭資源整合。目前有關(guān)學(xué)者應(yīng)用經(jīng)典博弈論對(duì)煤炭資源整合的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了分析研究，如從政府和產(chǎn)權(quán)等角度，對(duì)煤炭市場(chǎng)中的政府干預(yù)、礦業(yè)權(quán)制度以及利益集團(tuán)博弈的研究[1]；為提高整合效率，整合國(guó)企與煤老板之間的討價(jià)還價(jià)研究[2]；由于法律制度不完善、政府公信力缺失所導(dǎo)致的“公私利益”博弈研究[3]；文獻(xiàn)[4]和文獻(xiàn)[5]對(duì)監(jiān)管部門與煤炭企業(yè)之間和煤礦安全監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行了演化博弈分析。近年來(lái)，學(xué)者建立了環(huán)境治理博弈的演化博弈模型[6-7]、發(fā)電企業(yè)競(jìng)價(jià)策略的演化模型[8]、非對(duì)稱合作創(chuàng)新的演化博弈模型[9]、出行方式演化博弈模型[10]等，通過(guò)研究參與者的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，得出了演化穩(wěn)定策略，為政策的制定提供了決策支持，也為煤炭資源整合的博弈研究提供了參考。

煤炭資源整合的系統(tǒng)演化博弈研究是一個(gè)比較新的研究領(lǐng)域，本文從主體(省政府)、主客體(地方政府)和客體三個(gè)方面進(jìn)行全面、系統(tǒng)地研究我國(guó)煤礦資源整合問(wèn)題，通過(guò)對(duì)我國(guó)煤礦資源整合系統(tǒng)中的主體(省政府)、主客體與客體三方之間的博弈關(guān)系分析，建立了煤礦資源整合的系統(tǒng)演化博弈模型。通過(guò)對(duì)系統(tǒng)在不同情況下動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析，最終得出煤炭資源整合系統(tǒng)演化收斂于不監(jiān)察-不監(jiān)管-配合模式的條件，進(jìn)而提出政策建議。通過(guò)對(duì)煤炭資源整合的系統(tǒng)演化博弈分析、探索理論和方法，為我國(guó)將要進(jìn)行的其它諸如石油、鐵礦石、稀土等重要戰(zhàn)略資源的整合與管理提供理論與方法借鑒，對(duì)我國(guó)資源安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有非常重要的現(xiàn)實(shí)性意義。

1煤炭資源整合主客體的利益博弈問(wèn)題分析

我國(guó)煤礦資源整合系統(tǒng)涉及的利益主體主要考慮省級(jí)主體、主客體兼顧的地方政府和被整合煤礦客體。在煤礦資源整合系統(tǒng)中，政府以最大社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)尋求最優(yōu)策略，而客體以最大經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)尋找最優(yōu)策略。省政府通過(guò)采取一些法律法規(guī)、政策以及投資來(lái)引導(dǎo)、扶持和支持煤炭資源整合，對(duì)地方政府煤炭資源整合管理機(jī)構(gòu)的實(shí)施管控，包括資源整合的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、原則、程序和整合主體的要求等。地方政府是具有雙重屬性的主客體，一方面，地方政府作為國(guó)家政府的機(jī)構(gòu)，代理省政府認(rèn)真履行政策法規(guī)，實(shí)施煤炭資源整合；另一方面，地方政府代理地區(qū)非政府主體，尋求地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和利益(比如地方稅收、投資、就業(yè))；地方政府是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益主體，其官員傾向于最大化自身利益。整合地方資源，收回礦權(quán)，這勢(shì)必會(huì)觸及到地方利益問(wèn)題，如稅收減少、失業(yè)率降低和GDP減少等；由于尋租，地方官員參股，加之地方政府在央企或省屬企業(yè)上的稅費(fèi)分成較少，所以在利益面前，一些地方政府領(lǐng)導(dǎo)干部不能正確處理地方經(jīng)濟(jì)和合理開(kāi)發(fā)資源的關(guān)系，對(duì)整頓關(guān)停小煤礦態(tài)度不積極、不落實(shí)。同時(shí)面對(duì)采礦權(quán)被收回，自身的利益被侵害，一些客體會(huì)選擇不積極配合地方政府整合工作，如虛報(bào)資產(chǎn)等；還有一些小煤礦客體，無(wú)視國(guó)家法令和政府監(jiān)督，表面上執(zhí)行停產(chǎn)整改指令，但是實(shí)際上明停暗采，繼續(xù)違法違規(guī)生產(chǎn)，這種協(xié)調(diào)博弈關(guān)系是十分明顯的。

基于以上分析，建立了煤礦資源整合系統(tǒng)中主體(省政府)、主客體與客體三方之間協(xié)調(diào)博弈關(guān)系模型(圖1)。

圖1　主體(省政府)、主客體與客體三方之間的博弈關(guān)系模型

2煤炭資源整合的協(xié)調(diào)博弈模型建立

2.1主體(省政府)與主客體的演化模型分析

研究分析主體(省政府)與主客體之間的協(xié)調(diào)博弈過(guò)程。此博弈體系中，主體(省政府)、主客體的策略集分別為：{1：監(jiān)察，2：不監(jiān)察}、{1：認(rèn)真執(zhí)行整合，2：不認(rèn)真執(zhí)行整合}。該博弈的支付矩陣見(jiàn)表1。其中，L分別表示主客體不認(rèn)真比認(rèn)真執(zhí)行整合的利益(稅收、失業(yè)率、GDP和官員參股分紅)差，由前面的分析可知L>0；C1>0表示主客體認(rèn)真執(zhí)行整合的投入成本；F1>0表示主客體不認(rèn)真執(zhí)行整合而被主體(省政府)監(jiān)察到的懲罰，包括經(jīng)濟(jì)懲罰和行政懲罰；G>0表示主客體認(rèn)真執(zhí)行省政策要求時(shí)，即認(rèn)真執(zhí)行整合時(shí)，主體(省政府)的收益；C2>0表示主體(省政府)行使監(jiān)察職能時(shí)的所投入的成本；H>0表示主體(省政府)監(jiān)察時(shí)發(fā)現(xiàn)主客體認(rèn)真執(zhí)行整合，對(duì)主客體的獎(jiǎng)勵(lì)；K>0表示主體(省政府)在主客體不認(rèn)真執(zhí)行整合時(shí)不監(jiān)察的機(jī)會(huì)損失。

表1　主體(省政府)與主客體博弈支付矩陣

令x(t)(簡(jiǎn)寫為x，0

類似可得到主客體采取策略1(認(rèn)真執(zhí)行整合)的平均適應(yīng)度為f21=Hx-C1-L；采取策略2(不認(rèn)真執(zhí)行整合)的平均適應(yīng)度為f22=-F1x；主客體的平均適應(yīng)度為f2=yf21+(1-y)f22。

(1)

(2)

通過(guò)對(duì)主體(省政府)策略和主客體策略進(jìn)行演化穩(wěn)定性分析，主體(省政府)與主客體博弈動(dòng)態(tài)演化系統(tǒng)可以歸納為以下4種情形。

1)情形1。當(dāng)-KL+C1-H時(shí)，主體(省政府)與主客體博弈動(dòng)態(tài)系統(tǒng)有A、B、C、D、E5個(gè)平衡點(diǎn)，此時(shí)，主體(省政府)和主客體策略變化的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖2所示。該博弈動(dòng)態(tài)系統(tǒng)是發(fā)散的，5個(gè)平衡點(diǎn)均不是ESS，即該博弈動(dòng)態(tài)系統(tǒng)不會(huì)收斂于任何模式(平衡點(diǎn))，處于無(wú)限循環(huán)中。

2)情形2。當(dāng)-K

3)情形3。當(dāng)-K≥F1-C2，F(xiàn)1>L+C1-H時(shí)，主體(省政府)與主客體博弈動(dòng)態(tài)系統(tǒng)有A、B、C、D4個(gè)平衡點(diǎn)，此時(shí)，主體(省政府)和主客體策略變化的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖4所示。在4個(gè)平衡點(diǎn)中，只有A點(diǎn)是穩(wěn)定的(ESS)。最終系統(tǒng)逐漸演化收斂于不監(jiān)察-不認(rèn)真執(zhí)行整合模式。

4)情形4。當(dāng)-K≥F1-C2，F(xiàn)1≤L+C1-H時(shí)，主體(省政府)與主客體博弈動(dòng)態(tài)系統(tǒng)有A、B、C、D4個(gè)平衡點(diǎn)，此時(shí)，主體(省政府)和主客體策略變化的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖5所示，在4個(gè)平衡點(diǎn)中，只有A點(diǎn)是穩(wěn)定的(ESS)。在任何情況下，主體(省政府)都愿意采取不監(jiān)察策略，主客體愿意采取不認(rèn)真執(zhí)行整合策略，所以最終系統(tǒng)逐漸演化收斂于不監(jiān)察-不認(rèn)真執(zhí)行整合模式。

圖2　情形1省政府與主客體策略動(dòng)態(tài)演化圖

圖3　情形2省政府與主客體策略動(dòng)態(tài)演化圖

圖4　情形3省政府與主客體策略動(dòng)態(tài)演化圖

2.2主客體與客體的演化模型分析

主客體與客體之間的演化博弈分析，在此博弈中，主客體和客體的策略集分別為{1：監(jiān)管，2：不監(jiān)管}、{1：配合，2：不配合}。為了便于分析，特作如下假設(shè)：主客體監(jiān)管能力足夠強(qiáng)，且高度廉潔，嚴(yán)格執(zhí)法，意味著主客體一旦實(shí)施監(jiān)管，客體不積極配合實(shí)施煤炭資源整合的行為一定能被發(fā)現(xiàn)。所以說(shuō)，認(rèn)真執(zhí)行整合、不認(rèn)真執(zhí)行整合策略在主觀上的體現(xiàn)就是主客體此時(shí)的監(jiān)管、不監(jiān)管策略。支付矩陣見(jiàn)表2，其中R表示客體不積極配合比配合實(shí)施資源整合的額外收入，很顯然R>0；C′>0表示主客體監(jiān)管成本，注意在這里C′≠C1，C′是指主客體對(duì)一個(gè)客體的平均監(jiān)管成本，而C1表示主客體對(duì)一個(gè)地區(qū)的客體監(jiān)管的平均成本；M>0表示客體不積極配合整合工作而進(jìn)行違法違規(guī)生產(chǎn)發(fā)生安全事故時(shí)，客體的損失，包括對(duì)工人的傷亡賠償和對(duì)社會(huì)的負(fù)面影響等；F′>0表示主客體對(duì)客體不積極配合實(shí)施煤炭資源整合的罰款；F2>0表示客體不積極配合整合工作而進(jìn)行違法違規(guī)生產(chǎn)發(fā)生安全事故時(shí)，主體(省政府)對(duì)客體的罰款；p1表示客體違法違規(guī)生產(chǎn)發(fā)生安全事故。

圖5　情形4省政府與主客體策略動(dòng)態(tài)演化圖

客體1(配合)2(不配合)主客體1(監(jiān)管)-C',0F'-C',R-F'-p1(M+F2)2(不監(jiān)管)0,0-p1F1,R-p1(M+F2)

令p(t)(簡(jiǎn)寫為p，0

主客體與客體博弈動(dòng)態(tài)演化系統(tǒng)可以歸納為6種情形，其中，前四種情形類似于主體與主客體的演化博弈分析的四種情形，情形1不會(huì)演化收斂于任何模式(平衡點(diǎn))，處于無(wú)限循環(huán)中；情形2逐漸收斂于監(jiān)管-不配合模式；情形3、4收斂于不監(jiān)管-不配合模式，此處不再贅述。

情形6：當(dāng)-p1F1≥F′-C′，R≤p1(M+F2)時(shí)，主客體和客體策略變化的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖7示，在任何情況下，主客體都愿意采取不監(jiān)管，煤企愿意采取配合策略，所以系統(tǒng)一定演化收斂于(0，1)(ESS)，即不監(jiān)管-配合模式。

圖6　情形5主客體與客體策略動(dòng)態(tài)演化圖

圖7　情形6主客體與客體策略動(dòng)態(tài)演化圖

2.3煤炭資源整合的系統(tǒng)演化博弈分析

通過(guò)對(duì)上面博弈演化系統(tǒng)的分析，可以得出以下結(jié)論。對(duì)于主體(省政府)與主客體博弈動(dòng)態(tài)演化系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，當(dāng)-K≥F1-C2時(shí)，系統(tǒng)演化收斂于不監(jiān)察-不認(rèn)真執(zhí)行整合模式；對(duì)于主客體與客體博弈動(dòng)態(tài)演化系統(tǒng)，當(dāng)R≤p1(M+F2)時(shí)，該系統(tǒng)演化收斂于不監(jiān)管-配合模式。由于主體(省政府)與主客體博弈演化系統(tǒng)中主客體的認(rèn)真執(zhí)行整合、不認(rèn)真執(zhí)行整合策略在中觀上的體現(xiàn)就是主客體與客體博弈演化系統(tǒng)中主客體的監(jiān)管、不監(jiān)管策略。所以只有當(dāng)-K≥F1-C2，R≤p1(M+F2)時(shí)，即主體(省政府)對(duì)主客體的罰款F1小于其監(jiān)察成本C2，且不大于其監(jiān)察成本C2與K之差，客體不積極配合比配合實(shí)施資源整合的額外收入R小于煤礦事故可能發(fā)生的損失p1(M+F2)時(shí)，煤炭資源整合系統(tǒng)才演化收斂于主體(省政府)真正期望的結(jié)果——不監(jiān)察-不監(jiān)管-配合模式，即主體(省政府)采取不監(jiān)察策略，主客體采取不認(rèn)真執(zhí)行整合策略，客體采取配合策略。

3結(jié)論與政策建議

根據(jù)前面的分析，當(dāng)滿足-K≥F1-C2，R≤p1(M+F2)時(shí)，煤炭資源整合系統(tǒng)才演化收斂于不監(jiān)察-不監(jiān)管-配合模式。所以要想系統(tǒng)演化收斂于所期望的模式，要想使煤炭產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，有效遏制資源浪費(fèi)、生態(tài)環(huán)境破壞、安全事故頻發(fā)的勢(shì)頭，主體(省政府)必須進(jìn)行調(diào)控，制定合理的政策措施。可以實(shí)施的政策措施有：①適當(dāng)?shù)奶岣咧黧w(省政府)對(duì)主客體不認(rèn)真執(zhí)行整合的懲罰F1，但是不應(yīng)該過(guò)重，盡量使其小于本身的監(jiān)察成本C2；②應(yīng)加大對(duì)不積極配合煤炭資源整合工作而違法違規(guī)生產(chǎn)發(fā)生煤礦事故的客體的懲罰力度F2；③加大對(duì)事故導(dǎo)致遇難、殘疾礦工的賠償金額，提高傷亡賠償標(biāo)準(zhǔn)，可加大客體發(fā)生事故的損失M；④應(yīng)充分保障客體原所有權(quán)人的合法利益，在支付資產(chǎn)和采礦權(quán)收購(gòu)價(jià)款外適當(dāng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以盡量降低客體不積極配合比配合煤炭資源整合工作的收入差R；⑤加重對(duì)對(duì)不積極配合整合工作而違法違規(guī)生產(chǎn)發(fā)生煤礦事故的客體的主要領(lǐng)導(dǎo)人的懲罰，以促使領(lǐng)導(dǎo)人重視煤礦整頓關(guān)閉工作，參與到煤炭資源整合中。

除此之外，主體(省政府)還應(yīng)該頒布實(shí)施一些政策方針。第一，充分保障客體礦工的合法利益，根據(jù)員工素質(zhì)的不同水平分別妥善安置客體的員工；保留接受關(guān)鍵、優(yōu)秀的人力資源；其余的給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用妥善安置。第二，實(shí)行屬地注冊(cè)公司，維持原有稅費(fèi)上繳渠道不變。第三，充分保障客體相關(guān)地方的合法利益，對(duì)于客體與周邊鄉(xiāng)村簽訂的各類協(xié)議，進(jìn)行有條件的續(xù)簽，努力做到地方既得利益不減少。第四，落實(shí)工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、以煤補(bǔ)農(nóng)方針，支持當(dāng)?shù)匦罗r(nóng)村建設(shè)和公益事業(yè)發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)社會(huì)各界投入到煤炭資源整合中，對(duì)舉報(bào)不配合資源整合的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，充分發(fā)揮媒體對(duì)煤炭資源整合必要性的宣傳與教育，發(fā)揮對(duì)煤炭資源整合實(shí)施情況的監(jiān)督。

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Analysis of coordinated relationship in the game of coal resources integration’s subject-object three-side

TAN Mei1，2，HAN Li-li1，2，SONG Hua-ling2，QIU Meng-ying2

(1.College of Economics & Management，Shandong Normal University，Jinan 250358，China；2.School of Management Science and Engineering，Shandong Institute of Business and Technology，Yantai 264005，China)

Abstract:Based on the benefit gambling problem in the process of coal resources integration in China，the coordinated relationship in the game between subject (provincial government)，subject & object (local government) and object is analyzed systematically.Consequently，systematic evolutionary game models of coal resources integration are established，which include evolutionary game model of subject ( provincial government )and subject & object，and one of subject & object and object.On the basis of the proposed model，dynamic evolution processes of subject (provincial government)and subject & object in four different situations and ones of subject & object and object in six different situations are examined，which reaches a conclusion that the evolutionary system of coal resources integration converges to the conditional model of no supervision-no regulation-cooperation’s pattern.Ultimately，from the perspective of subject (provincial government)，policy suggestions of interest coordination are proposed.

Key words：coal resources integration；evolutionary game；evolutionary stability；dynamic evolution process

收稿日期：2015-08-20

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助(編號(hào)：71373148)；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助(編號(hào)：Y2006H10)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目資助(編號(hào)：11YJA630101)

作者簡(jiǎn)介：譚梅(1989-)，女，山東萊陽(yáng)人，山東師范大學(xué)碩士生，研究方向?yàn)橘Y源管理與復(fù)雜性研究。E-mail：lytanmei1989@163.com。

中圖分類號(hào)：F407.21

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4051(2016)04-0035-05