論發展低碳經濟的技術創新與制度創新

羅小芳+盧現祥

摘要：發展低碳經濟的關鍵是技術與制度的協同創新。低碳技術的創新與使用需要相應的組織創新，需要相應的外在激勵因素和制度環境，需要相應的制度創新來降低低碳產業的高風險。創新低碳技術、解除碳鎖定的過程是提高一個社會應對環境危害的社會能力和制度能力的過程。研究表明15種能源“楔子”（低碳技術），可以在未來的50年內讓世界排放量趨于穩定，實行戰略“縫隙”管理是解除碳鎖定的最優路徑。從現有低碳技術創新與使用、研發投入等方面的情況來看，解除碳鎖定的技術創新障礙主要來自制度層面。因此，發展低碳經濟要把技術創新與制度創新結合起來；要把降低在能源短缺面前的脆弱性所需的技術和減少碳排放所需的技術結合起來；要把形成有利于低碳技術投資的環境條件與引進國外低碳技術結合起來。

關鍵詞：低碳經濟；技術創新；制度創新；碳鎖定；低碳技術；“縫隙”管理；公共政策

中圖分類號：F062.2 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）03-0081-08

一、發展低碳經濟的關鍵是技術與制度的協同創新

西班牙學者格里高利·烏恩魯（Gregory C.Unruh，2000）對低碳技術難以擴散的原因進行了深刻分析，指出現行的主導技術是基于對化石能源系統的高度依賴，政治、經濟和社會與之組成了一個“技術—制度綜合體”，原有的技術、組織、工業、社會和制度會維護既定利益①。向脫離碳基礎能源技術的轉變時間進度和路徑決定了氣候被破壞的大小，整個社會面臨的挑戰是在發生重大環境破壞前能促使變革早點到來。低碳技術的研發、應用和擴散改變了技術單純推動經濟增長的原理，降低了技術使用對資源環境的負面影響，能夠對基于高碳技術的經濟社會系統產生重大變革，是解決溫室氣體排放和全球氣候變化問題的關鍵，是發展低碳經濟的引擎。

在發展低碳經濟的過程中，為什么需要技術與制度的協同創新？這主要有以下幾個理由。

1. 低碳技術的創新與使用必須要有相應的組織創新。在高碳“技術—制度綜合體”的形成過程中，組織的創新非常重要。組織是對技術創新的回應，技術創新降低了生產成本，使大量生產成為可能，但同時產生了高額的交易成本，這時若完全在市場上交換，交易成本將高得使技術創新所帶來的好處不復存在，因而產生了組織。“技術—制度綜合體”的形成還取決于技術創新后的制度回應。技術創新一方面會調動人們對其資源重新配置的積極性，另一方面也會引起利益格局的變化以重新確定產權，這必須會導致制度回應。在創新系統中，技術創新是形成生產力的直接因素，但技術創新需要制度創新所建立的一系列誘導機制來支撐。在發展低碳經濟的過程中，低碳新技術不會自動地轉化為生產效率的提高，它的運用涉及到生產、消費的不同環節，這些不同環節都牽涉到特定的集體困境。而要解決這些集體困境就需要組織上的創新。

2. 低碳技術的創新需要相應的外在激勵因素和制度環境。發展低碳經濟實際上是用低碳的“技術—制度綜合體”代替高碳的“技術—制度綜合體”。碳鎖定理論表明，發展低碳經濟要一種系統性思維，僅有低碳技術是不夠的。低碳技術取代已有技術是一種替代，這種替代還必須是一種強勢替代，同時要培養解除碳鎖定的外生沖擊力量。傳統的高碳經濟存在路徑依賴，這需要相關技術的危機、政府規制、技術突破、消費偏好的改變、“縫隙”市場及科學發現（Cowan and Hulten，1996）等外生事件的沖擊。由于20世紀70年代早期的石油禁遠，造成汽油價格飛漲，美國的單位產出耗能由以前每年下降1%轉為下降2.7%。為了應對1973年阿拉伯石油禁運的影響，美國1975年出臺了首個共同平均能效標準。在此，值得強調的是要充分發揮政府在解除碳鎖定中的作用，通過制度及政策的改變來打破路徑依賴。

3. 低碳技術的創新和擴散必須要解決低碳產業的高風險問題，而這需要相應的制度創新來降低低碳產業的高風險。低碳產業作為一個新興的高風險產業，其發展面臨著許多不確定性，而有效的制度創新能大大地減少發展低碳經濟的不確定性。低碳產業的風險特征主要表現在以下幾個方面：一是在生產與消費方面，作為新產業，產品供用商面對與傳統產業競爭、巨大的不確定性投入及相關產業不配套問題；中間制造商面臨缺乏最終需求引導的投入、缺乏風險分配市場等問題。市場需求方面也面臨著不確定性。二是要素市場方面，科研要素市場研究投入不足等問題；人力資本面臨投入不足、大學缺乏相應專業等問題；金融保險服務面臨缺乏風險投資支持等問題。三是制度和組織方面，行業協同和成熟度方面面臨與產業相關聯配套的產品不存在、因缺乏足夠規模而導致成本無法分攤等問題；在公共政策與制度方面面臨政策不配套、制度不完善等問題。

在從高碳向低碳發展的過程中，技術變革的限制不在于科學技術，而是在于允許新技術方法擴散的組織、社會和制度的改變（格里高利·烏恩魯）。所以，發展低碳經濟路徑的選擇關鍵是由制度決定的。換言之，解除碳鎖定的關鍵是有利于低碳技術發展的制度安排和制度創新。轉變的動力機制及主體的形成至關重要。例如，隨著煤炭價格的上漲，電廠將會轉向這些較新的發電技術，從而也會降低單位電力產出的溫室氣體排放。然而在現有的規則之下，電廠采納新技術的動機還不強，發電行業向任何一種新技術過渡都將非常緩慢。當制度安排和利益機制決定的低碳技術使用成本較高時，企業或社會還是趨于使用高碳技術。

4. 創新低碳技術、解除碳鎖定的過程是提高一個社會應對環境危害的社會能力和制度能力的過程。回應氣候變化及發展低碳經濟將推動和需要政府本身的創新以及國家、市場和公民社會的關系的創新。②面對氣候變化及低碳發展等環境問題，我們是將這些問題納入現存的社會經濟制度的框架內，還是像許多綠色人士選擇做的那樣反對這些制度呢？制度具有延續性并存在路徑依賴，我們要完全廢除現行制度，建立新的制度體系來應對氣候變化和發展低碳經濟是不可能的。但是現有制度又有不適應低碳發展的一面，我們需要改革和完善現有制度體系，調整部分規則和社會規范，建立有利于低碳發展的制度激勵機制。

二、解除碳鎖定所需要的低碳技術及解除碳鎖定的路徑與最優選擇

（一）解除碳鎖定所需要的低碳技術

低碳技術從廣義上講是指所有能夠降低人類活動碳排放的技術，從碳減排的控制流程看，低碳技術可分為三類：（1）從源頭上實現零排放的清潔能源技術，如太陽能、風能、潮汐能、地熱能、生物質能、核能等；（2）從生產過程中實現減排，其一是對傳統化石能源進行高效、清潔和綜合使用的節能減排技術，其二是對電力、交通、建筑、冶金、化工、制造等高能耗領域的節能減排技術；（3）從末端處理產生的溫室氣體，如碳捕獲、碳利用和碳封存等技術。從技術角度來講，要實現低碳增長，需要做到大幅度提高能源利用效率；停止砍伐森林；盡快將現有的低碳技術投入使用。如風電、水電、地熱發電和核電，大力投資于著眼中期的新技術。如更好的電池、增強光合作用、新一代生物燃料、核聚變等。③

我們需要多少低碳技術打破碳依賴？可以確定的是需要各種各樣的能源資源來減少排放并打破對石油、天然氣和煤炭的依賴。普林斯頓大學羅伯特·索科洛和斯蒂芬·帕卡拉在一篇發表于《科學》雜志的文章中，確認了15種能源“楔子”，它們互相關聯，可以在未來的50年內讓世界排放量趨于穩定。這些楔子包括諸如成功采用碳捕獲和固存技術、核能、車輛用油更加經濟、建筑隔熱取得進展之類的技術。實現減排目標要求技術突破的支持，四項關鍵技術是解決方案的核心：能源效率、碳捕獲和碳封存、新一代可再生能源（包括生物質能、風能和太陽能），以及核能。如德國、英國、瑞典等國，已經有能力將能源的使用效率提高到原先的四倍甚至更高的水平。

（二）解除碳鎖定的三條路徑

烏恩魯（2002）認為，在理論上，存在三種遞進式的政策路徑，以逐漸對現有技術系統進行變革：（1）不改變現有系統，只處理排放（即末端治理）；（2）改造一定的部件或流程而維持整體系統構架不變；（3）替換整個技術系統。

首先，我們在原有的系統基礎設施上，采用附加技術解決外部負效應，這些通常集中在系統的產出終端。因此大多數處理環境外部性的方法是采用“終端治理”（EOP）方法，從投入來看這是一種主要治理方法，在主要的工業化國家占污染治理資金投入份額的75%。為什么大量資金投入到“終端治理”？這是因為我們對原有的系統基礎設施投資大，所以考慮到收回投資，“終端治理”是成本最低的選擇。其次，在解除碳鎖定的過程中，若“終端治理”不能有效地解決問題，將考慮在不對整體系統框架做大改動的條件下，在現有技術演化的路徑下，盡可能少地調整系統中有問題的部分，這是一種局部的創新。這一方法也稱為“連續性”方法（continuity），因為他們盡可能地保持新系統和原有系統的一致。與“終端治理”相比，這是對原有的系統基礎設施的一種局部改進，也有利于減少碳排放。最后的路徑選擇是完全地放棄或替代現有系統。這種選擇也被稱為“非連續性”方法（discontinuity），因為它們追求的是向全新高級系統的非連續的轉變，是用低碳經濟系統代替高碳經濟系統。歷史上出現過非連續系統變革的例子，如電報替代打信號通信，但是并不存在像現代電力和交通運輸網絡如此龐大復雜系統非連續性變革的例子。可想而知，若選擇“非連續性”的治理路徑，涉及面廣，成本高，風險大。

世界銀行的研究表明，討論的每種能源模式都表明，僅僅通過節能和廣泛應用現有技術無法將全球氣溫控制在2°C以內。新技術起到很重要的作用，如碳捕獲和碳封存、第二代生物燃料和太陽能光伏技術④。

（三）戰略“縫隙”管理是解除碳鎖定的最優路徑

就技術演進的自身邏輯來看，一般來講，要對一個大的系統進行替代（如高碳的“技術—制度結合體”），從“縫隙”入手、從邊際入手的漸進式戰略是風險最小、成本最低的路徑。對于解除“碳鎖定”，烏恩魯（2002）提出在現存的能源系統中采取從局部開始的漸進連續變革的方式，保護培育低碳技術的“縫隙市場”（Niche Market），解除碳鎖定的最好方法是戰略“縫隙”管理（Strategic Niche Management，SNM）。新技術可以在“縫隙”中獲得生存和發展的機會，并且可以減少主導技術強大競爭力的影響。經過戰略“縫隙”管理，低碳技術可以逐步替代高碳技術。

1. 從技術和經濟來看，整體替代的條件還不成熟。在目前的情況下替換整個技術系統是不可行的。一是從技術層面來看，替換整個技術系統的新的技術系統還不成體系，并且還缺乏代替傳統碳能源體系的主流設計。二是從經濟和制度層面來看，我們即使有成體系的新低碳能源系統也不能采用整體替換的路徑。這是因為原有的投資（高碳的設備及技術等）有一個使用期問題，強制替換會帶來較大的經濟損失，并且引起經濟社會的重大混亂，因此整體替換會面臨很大的阻力。既然不能整體替換，那么就只能不改變現有系統，只處理排放（即末端治理）或改造一定的部件、流程，在維持整體系統構架不變中做出選擇了。在碳鎖定的情況下，低碳技術“通過一種微小的改良使它成功地適應流行的范式。不過，這些適應性的改良卻可以推動有望成為下一種范式核心的重要產業”⑤。

低碳技術變革面臨著雙重突破，一是技術突破，二是市場突破，并且兩種突破是相互聯系的。因此，在技術——制度結合體中發現替代技術開發的市場空間是非常重要的。其戰略是可以通過專注于專業化的縫隙領域避開技術鎖定。一般來講，發現創新往往容易出現在細分市場中，它們獨特的屬性塑造了自身的價值。比如，太陽能技術的商業化首先開始于低價值的細小市場，如電子手表和計算器。在這些專業化的縫隙市場中，新技術慢慢被培育，在報酬遞增驅動下實現規模擴張（Unruh，1998），同時，技術本身得到改善，從而打敗主流設計。再比如，燃氣渦輪機通過專門化的生產領域的發展最終打敗了蒸汽渦輪機。

2. 戰略“縫隙”管理可以減少阻力，從而降低發展低碳經濟的成本。對于解除碳鎖定來講，縫隙市場成為很有吸引力的路徑選擇。因為這些市場潛在的市場銷量不高，在位的主流設計生產者往往對這一市場沒有興趣，這就消除了技術——制度綜合體帶來的部分阻力。利益阻力是轉型的最大阻力。市場的擴大和規模效應有利于新技術的進一步發展，并創造出潛在的政策杠桿支點，從而有利于低碳發展。但是，縫隙市場存在的問題是需要充足時間使市場條件發育成熟才能發揮作用，如果環境變化過程加快，快于縫隙市場的成長，那么這種方法對從高碳到低碳的轉型就無效了。

3. 可以把戰略“縫隙”管理與低碳技術成長的周期結合起來。根據“脈沖式發展”理論，我們可以把低碳技術成長過程分為“漸變期和劇變期”兩種形態。這兩種形態是交替出現的，劇變期是熊彼特式的創造性破壞，是低碳技術有重大突破的時期。每兩次劇變期之間的時期則屬于漸變期。在這兩個期間，低碳技術對經濟增長的作用是不一樣的。在漸變期，能源技術對經濟增長的作用是推動，即支持經濟的增長。而在劇變期間，低碳技術對經濟增長的作用變為拉動。在漸變期更要加強戰略“縫隙”管理，為低碳技術劇變期的到來創造條件。

三、解除碳鎖定的技術創新障礙主要來自制度層面

從系統的角度來看，低碳技術在發展和推廣過程中仍面臨著很多障礙，國際能源機構（IEA）對一些主要低碳技術發展所面臨的障礙進行了梳理（見表1）。發展中國家進行溫室氣體減排的潛力巨大，但由于自身技術研發能力薄弱，其利用和發展低碳技術的障礙更大。

目前低碳技術發展的問題主要有：

1. 低碳技術實施的經濟制約因素。從經濟層面看，低碳技術發展面臨三大問題，一是成本問題，由于碳提取過程的成本，現在碳捕獲和固存根本無望與傳統的煤炭生產技術形成競爭；太陽能目前成本過高。二是規模問題，如太陽能一旦建立起來，就具有較高的可信度、較低的維護成本、其使用壽命也有30年甚至更多，但至今它也只供應世界電力的1%。三是補貼和激勵措施太分散，難以收到令人滿意的成效。對環境有害型產業的補貼必須取締，但做到這一點還困難重重，推動能源節約的措施必須得到實施和鼓勵。需要有補貼為低碳技術的發展提供一個平臺，因為一切新技術產品實質上都要比化石燃料更昂貴。

在發展低碳經濟的過程中，許多低碳技術具有經濟可行性但并未充分實現。其原因主要是經濟和制度層面的。實施這些低碳技術要求健全能效標準和準則等規章制度，同時實行財政激勵、進行制度改革、建立融資機制、提高消費者意識，從而糾正市場失靈，有利于低碳技術的實施。其次，不少可再生能源技術具有經濟可行性，但不具有財務可行性，因此要通過財政補貼來內化外部性，使其在成本上具備較之于化石燃料的競爭力。大規模采用這些低碳技術要求化石燃料價格能反映出全部的生產成本和外部性（世界銀行，2010）。

2. 大多數低碳新技術的應用還不成熟。從經濟和制度層面來看，當前最根本的問題是要使清潔能源比化石燃料能源更具競爭力，這既可以通過公共部門提高補貼來實現，也可以通過技術進步來實現，同時也需要制度來支撐。

低碳新技術的應用不成熟主要表現在低碳技術之間缺乏互補性，系統性，還有一些關鍵技術尚沒有過關，還需要時間。潔凈煤（碳捕捉和固存，或者CCS）、風能、潮汐能或波能、生物燃料、太陽能、地熱能、智能電網、地球工程技術如能夠將部分太陽射線反射回去的擋熱板，以及“氣滌器”——可以從大氣中吸取二氧化碳和其他溫室氣體的裝置等都在發展和完善之中。最有可能結出碩果的技術是核能、碳捕獲和固存、太陽能。氣滌器是目前已知的唯一一種能夠切實扭轉全球變暖趨勢的技術。這能否成為主導技術還需相關的技術進步。最先進的是光伏技術，它可以將陽光轉換成電流，并能夠直接聯上電網。如目前碳捕獲和固存每年約400萬噸二氧化碳。若要充分證明此技術在其他地區和環境中的可行性，需要興建約30家標準規模的工廠，總成本為750億美元～1 000億美元。要將溫度控制2°C以內，需要在2020年之前擁有每年封存10億噸二氧化碳的能力，現在離這種理想規模還差得較遠。此外，低碳技術還存在一些技術難題，如太陽能如何才能轉換成可以長時間保存并遠距離運輸的化學燃料。發明新的蓄電方法是一個影響面大大超出太陽能和其他間歇性可再生能源資源的問題⑥。低碳能源有許多種，有些是我們已知的，而且發展迅速；有些雖具有巨大潛力，但真正具有可能性要到一二十年以后，進一步的可能性還需要更長的時間來觀察。

要想使太陽能取代廉價的石化能源，就必須在提高后者價格的同時降低前者的價格⑦。以發電為例，2007年全世界新建了180座大型火電站，其中100座在中國。從全世界看，40%的電力，25%的總能源來自煤炭。在能源部門內部，電力和運輸造就了大部分溫室氣體——大約為60%，兩者加起來占了世界溫室氣體總量的40%（占二氧化碳的百分比還要高許多）。能夠以極低碳排放發電的現存技術有許多，其中包括水電、風電、太陽能發電、生物質能發電、核電、地源能發電、地熱發電、波能發電、潮汐能發電以及針對烴基能源發電的碳捕捉和儲存技術。所有這些都有可能發揮重要作用，影響它們發展的是市場、研究和學習，以及價格、稅收和管制的公共政策⑧。公共政策的作用將是十分關鍵的。要創立有利于低碳技術發展的制度環境是一個復雜的系統工程，它需要國與國之間的協調行動；它需要人們認識和觀念上的轉變；它涉及到人們之間利益格局的調整；它需要清潔能源與化石燃料能源比較優勢的變化，等等。所以大多數低碳新技術的應用還不成熟并不僅僅是技術層面的問題，它還涉及到公共政策及制度層面的問題。

為了發展低碳技術和可再生能源，需要強有力的制度支撐。低碳技術應用不成熟的原因是多方面的，但制度的缺失和政策的不配套是重要原因。只有采取有效的制度和政策，我們才能把低碳技術應用于低碳經濟中。為了使清潔能源比化石燃料能源更具競爭力，20世紀90年代，發達國家先后采取配額制、強制購買、有限競標、綠色證書和特許經營等激勵政策，取得良好效果。有利于清潔能源發展的制度安排還有：鼓勵風力發展的“購電法”（德國、西班牙）；實施“非化石燃料公約”制度（英國）等。這些都為我國相應的制度安排提供了參考。

3. 一些低碳技術擴大生產規模會產生較大負面效果，低碳技術的發展及使用受到自然和經濟社會因素的制約。如擴大第一代生物燃料的生產規模將導致天然森林和草地大片流失，侵占生產糧食的耕地。依賴于非糧食作物的第二代生產燃料，可以使用貧瘠土地，因此可減少占用農業用地。但是第二代生物燃料還是可能會導致牧場和草原生態系統受到破壞，并且占用更多水資源（世界銀行，2010）。

提高能效受到一些阻礙因素和市場失靈問題的困擾。風能、水能和地熱能受到地理因素的限制；生物燃料因為必須與糧食和森林爭奪水土資源而受到制約；核能，人們比較擔心核武器擴散，核廢料處理以及核反應堆安全等問題。這里最大的問題是核能與核武器制造之間的關聯、核恐怖主義的可能性以及處理核廢料的難度。環保主義者對核能的一些看法與作為低碳技術組成部分的核能發展是有矛盾的。在發電廠安裝碳捕獲和碳封存技術的市場可行性尚未得到證明，不僅成本高，而且某些國家可能因缺少封存地點而受到限制。對這些技術參數的敏感性分析表明，如果不大幅度提高能效、大規模應用可再生能源以及碳捕獲和碳封存技術，就無法實現將二氧化碳當量維持在450ppm的目標。由于核能應用的限制就必須大大增加碳捕獲和碳封存技術以及可再生能源的使用。但是，碳捕獲和碳封存技術的有效性以及第二代生物燃料的研發還有很大的不確定性。根據目前已經掌握的低碳技術，要想采用一個靈活的技術組合，其選擇的余地相當有限（世界銀行，2010）。

許多制度是由政府制定的，如西方的民主體制在發展低碳經濟上也有軟弱無力的一面。眾所周知，有許多人反對通過價格、稅收或者管制來改變他們的能源消費方式——其中包括（或者尤其是）交通方式。電力、制熱和制冷的成本是個重大政治問題，許多政客因短期的競選原因回避應對這樣的問題。替代烴基能源驅動內燃機的技術已經存在，而且還會發明出更多。從這個角度看，發展低碳經濟主要不是技術問題，而是一個制度問題。只有在碳價格處于某個需求層次，且得到政治上的支持之后，排放交易市場才能運轉起來。從長期來看，發展低碳經濟的制度安排和政策有利于整個社會甚至全人類，但是在短期內會有一部分群體因制度的改變和政策的調整而受損，這就需要我們來協調和補貼那些受損的群體，從而有利于低碳經濟的建立與發展。所以解決低碳技術發展和使用中的矛盾與沖突關鍵要通過制度和政策來協調。

4. 研發投資的回報率很高，但低碳技術投資不足。一方面是研發投資的回報率很高，多種測量方法顯示研發投資的回報率為20%～50%，遠遠高于資本投資的回報率。但另一方面，由于受風險、市場及成本等因素的制約，與能源相關的研發和應用投資不足。從絕對數字來看，全球政府能源研發和應用預算自20世紀80年代早期開始下降，1980年到2007年間幾乎下降了一半。能源預算在政府研發預算中的比例也大幅度下降，從1985年的11%降到2007年的4%以下。目前無論是與預計的需求相比，還是與創新行業的投資相比，全球每年用于能源研發的公共和私人資金都相當有限。可再生能源方面的專利仍然只占全部專利的0.4%⑨。這說明進行低碳技術研發的風險很大并且有很大的不確定性，這其中主要原因不是來自技術層面而是來自制度層面。我們現在的制度體系都是建立在化石燃料能源基礎上的。原有制度可能會持續存在，因為在不完全信息的世界中，改變既有規則的代價很高而且耗時持久，變化的結果就無法得到完全的預測。既有利益、沉沒成本和制度剛性的結果就是投資決策通常是路徑依賴的：投資某個產業的最初決策可能會將未來的投資也導向這個產業，即便這不是對資源最有效的利用。⑩所以發展低碳技術和低碳經濟的關鍵是人類要把建立在化石燃料能源基礎上的制度體系轉變成建立在清潔能源基礎上的制度體系。

當前我國低碳技術創新能力不足和低碳經濟制度創新動力不足制約著我國低碳經濟的發展。發展低碳經濟就是一個解除碳鎖定的過程。我國在解除碳鎖定上面臨著以下主要障礙：一是我國一方面還處于較高碳密度的重化工業占主導的階段，中國能源稟賦以高碳的煤為主，但另一方面中國未來低碳戰略技術儲備不足、自主創新能力仍然較為薄弱；二是一方面建設低碳社會要大規模淘汰吸納眾多勞動力的現有落后產能，這個過程會引致以就業為核心的一系列社會問題，帶來巨大的社會成本，但另一方面將發展低碳所需要的巨額資金和眾多技術需求從其他領域轉移過來存在巨大的困難；三是社會主要利益相關者的基本能力普遍不足，意識、體制和社會機制的改善任務十分繁重。{11}而要解決這些問題，我國必須要提高低碳技術創新能力，加大低碳經濟制度創新。

四、發展低碳技術創新和制度創新的對策建議

（一）發展低碳經濟要把技術創新與制度創新結合起來

在發展低碳經濟的過程中，沒有相應的組織和制度變革，低碳技術也難以發揮作用。制度是用以協調人類行為的法規和組織，還包括非正規的規范。它們對于發展低碳經濟并且又公平的發展是不可或缺的。若制度運行良好，它們就能使人們互相合作，為他們自己、為他們所在的地區規劃一個未來。如果說低碳技術是發展低碳經濟的硬件，那么相關的制度安排就是發展低碳經濟的軟件。現在發展低碳經濟的硬件和軟件還不配套。創立低碳經濟制度環境的目的就在于捕捉信號、平衡利益和實施解決方案。

如何把發展低碳經濟的技術創新與制度創新結合起來？一是觀念上的認識，低碳技術從來不會自行發生作用，它們的發展需要更大的政治、經濟和社會框架來支撐。所以，發展低碳經濟路徑的選擇關鍵是由制度所決定的。換言之，解除碳鎖定的關鍵是有利于低碳技術發展的制度安排和制度創新。二是在發展低碳經濟的過程中，僅僅憑價格政策不足以確保能效與低碳技術的大規模研發和應用，而是要根據不同部門和不同領域的情況有針對性地采取相應舉措達到發展低碳經濟的目的。這些舉措包括能源強度目標、電器標準、建筑條例、工業績效目標以及燃料效率標準。這些國家的能效目標，不僅有利于降低能耗、減少排放，而且也有利于提高行業或企業的競爭力。

（二）把降低能源短缺的脆弱性所需的技術和減少碳排放所需的技術結合起來

新的技術突破可以減少人類對化石燃料能源的依賴。這些技術包括風能、潮汐能、太陽能、水力發電和熱力發電。它們是減少能源短缺和發展低碳經濟所共同需要的技術。把這兩種目標結合起來可以大大地減少發展低碳經濟的障礙。生活方式的改變在這兩個領域似乎都是極端重要的，尤其是在我們將目標設定為約束能源浪費習慣的時候{12}。市場在協調這兩大目標中可以發揮重要作用。承認市場作用的一個重要意義就是將關注點從要求減少使用化石能源的政策轉移到鼓勵發展減少碳排放的技術。例如，碳儲存技術可以減少溫室氣體卻未必一定要減少化石能源的使用。

（三）要把形成有利于低碳技術投資的環境條件與引進國外低碳技術結合起來

低碳技術是一種風險投資，而風險投資有成功也有失敗。美國科學院對能源部的研發計劃進行評估，其報告結論為：那些能源研發計劃不僅值得實施，而且其中幾個計劃以后給社會帶來的好處還將大于政府在所有計劃上的總投資。這也說明，低碳技術是值得投資的領域{13}。但是，對于私人投資者來講，由于受技術、市場等因素的影響，對低碳技術投資的意愿不強。因此，政府要形成有利于低碳技術投資的環境和條件。促進或提供必要的研發有兩條重要的途徑。一是運用價格體系，即“市場”，通過適當的稅收、補稅和配額讓私人主動資助和直接動手研發；二是由政府直接資助和控制研發并同企業進行合作。

在發展低碳經濟的技術創新過程中，我們要注重構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的創新體系。在研發上，要注重加大企業和民間投資的力度。中國大約70%的研究與開發是來自政府，而在美國、日本和德國則是由工業界負責70%以上的支出。假設工業界注重商業化，更可能開發具有商業實用價值的技術，而中國的危險是研究和開發帶不來實用技術的發展。{14}

如何引導低碳技術的投資？通過長期購電協議，制定透明的、有競爭力的、穩定的價格，能有效地吸引投資者對可再生能源投資。世界現行的兩種可再生能源發電的強制性政策一是強制購電法，即要求以固定價格強制性購買可再生能源；二是可再生能源配額制標準，即要求特定地區電力公司的能源達到規定的可再生能源發電量最小配額或者最低裝機容量。我們還可以通過其他措施鼓勵可再生能源投資：通過補貼降低前期資金成本；通過投資退稅或生產退稅降低資金和運營成本；通過碳信用改善收益流；通過優惠貸款和擔保提供財政支持等。

政府要把促進低碳技術發展與其他經濟政策結合起來。如政府應在發展低碳技術并由此創造“千萬個工作崗位”上實施大規模的支出。“美國進步中心”提出來一份全力刺激經濟復蘇的詳細計劃。這項計劃包括了公共部門在內的五個主要領域的投資：促進建筑能源節約；擴大公共交通和貨運；建設智能電網；建造風力田和太陽能設施；開發下一代生物燃料。

全世界要注重從總量上供給低碳技術。僅僅憑一國的研發和力量來發展低碳技術是不夠的，全世界要形成發展低碳技術的集體行動。若擁有低碳技術優勢的發達國家向發展中國家更多地轉移低碳技術，那么從世界來看，低碳技術不足的程度會大大地下降。但這種低碳技術轉移還存在諸多障礙。發達國家企業在CDM項目中設置的技術轉移障礙不利于發展中國家發展低碳經濟。發達國家一方面強調發展中國家也要減排，但另一方面又在低碳技術轉移方面設置障礙。從發展低碳經濟所需要的低碳技術來看，聯合國開發計劃署在《2011年中國人類發展報告——邁向低碳經濟和社會的可持續未來》中指出，中國實現未來低碳經濟的目標，至少需要60多種骨干技術支持，而在這60多種技術里面有42種是中國目前不掌握的核心技術。這表明，對于中國而言，70%的減排核心技術需要進口。但是意識形態的偏見、制度障礙及技術壁壘大大限制了低碳技術在國與國之間的轉移，從而不利于低碳經濟目標的實現。

注釋：

①⑤⑥{11}【英】安東尼·吉登斯：《氣候變化的政治》，社會科學文獻出版社2009年版，第106頁，第162頁，第121頁，第39頁。

②⑦【英】尼古拉斯·斯特恩：《地球安全愿景：治理氣候變化，創造繁榮進步新時代》，社會科學文獻出版社2011年版，第59頁，第59-60頁。

③⑧世界銀行：《發展與氣候變化》，清華大學出版社2010年版，第16頁，第16頁。

④【英】卡蘿塔·佩蕾絲：《技術革命與金融資本：泡沫與黃金時代的動力學》，中國人民大學出版社2007年版，第34頁。

⑨【美】戴維·瓦爾德納：《國家構建與后發展》，吉林出版集團有限責任公司2011年版，第201頁。

⑩聯合國開發計劃署編：《中國人類發展報告：邁向低碳經濟和社會的可持續未來》，中國對外翻譯出版公司2010年版，第5-6頁。

{12}【瑞】托馬斯·思德納：《環境與自然資源管理的政策工具》，上海三聯書店2005年版，第484頁。

{13}聯合國開發計劃署駐華代表處等編著：《綠色發展 必選之路》，中國財政經濟出版社2002年版，第54頁。

責任編輯、校對：杜 瑩

Abstract： The key to develop low-carbon economy is to make the innovation in both technology and institution. Innovation and use of low-carbon technology require related organizational innovation， external incentive factors， and institutional environment. The high risk of low-carbon industry needs to be reduced through institutional innovation. Innovating low carbon technology and removing carbon lock-in is a process which will improve social and institutional ability against environmental hazard. Research shows that 15 kinds of energy "blocks" will help keeping the world emissions stable in the next 50 years. The best way to remove carbon lock-in is to bring Strategic "Gap" Management on table. According to innovation， R & D investment and real use of low-carbon technology， the primary problem of removing carbon lock-in is the institutional level. As a result， the development of low-carbon economy requires 3 points： combining technological innovation and institutional innovation together， combining technology against weakness in energy shortage and technology required for reducing carbon emission； combining environment condition which is good to invest low-carbon technology and foreign technology together.

Key words： Low-carbon Economy； Technological Innovation； Institutional Innovation； Carbon Lock-in； "Gap" Management； Public Policy