淺談刑法因果關系的研究對象

魏凱

摘 要：刑法因果關系是刑法學領域一個老生常談的話題，但其同時也是個包含的具體問題多且又極難達成共識的話題。在刑法因果關系所關涉的問題中，刑法因果關系的刑法學地位應從其所能發揮的作用或所具有的意義去加以考察；刑法因果關系的“孤立簡化法則”應從維系因果關系的哲學本性和避免所謂刑法偶然因果關系論的實踐危害予以全面而深入的踐行；刑法因果關系應在環境犯罪的場合以“正反法則”來補強“孤立簡化法則”。

關鍵詞：刑法因果關系；偶然因果關系；孤立簡化法則；環境犯罪

一、研究因果關系的意義

因果關系對于定罪具有重要意義。在結果犯的場合，無因果關系則無刑事責任。那么，因果關系是犯罪構成的一個要件。對此，我國學者提出否認因果關系是構成要件的觀點。我認為，行為與結果是一種事實特征，而因果關系是兩者之間一種性質上的聯系。因此，確實不應將因果關系與行為、結果相并列作為構成要件。當然，這絲毫也不能否定因果關系在犯罪構成中的地位。

關于因果關系在犯罪構成中的地位，一般認為只有在結果犯的情況下才存在刑法因果關系問題，在其他場合則無考察因果關系之必要。但也存在一種過分夸大因果關系在犯罪構成中的地位的傾向，將因果關系視為一切犯罪構成都必須具備的因紊。尤其是不僅將因果關系與定罪相聯系，而且與量刑相聯系，存在著刑法因果關系夸大化之賓。我認為，這種觀點是建立在將犯罪結果理解為對社會關系的侵害，一切犯罪都存在犯罪結果的基礎之上的，由此推論出因果關系是一切犯罪構成的條件。如果把犯罪結果理解為行為結果，將行為犯與結果犯加以區分，就會解決上述問題。因此，我認為應將因果關系限制在結果犯的構成上。只有在正確意義上理解犯罪結果，才能防止因果關系的泛化。

二、刑法因果關系論的研究對象

關于刑法因果關系論的研究對象，在我國刑法學理論上，歷來存在爭議。格斯的話告訴我們，在整個客觀世界中，各種現象都是普遍聯系、相互制約的，從而形成一個錯綜復雜、相互聯系的“網”。在這個“網”中，任何一個現象都既是前一個現象的結果，同時又是后一個現象的原因。因此，要研究某兩個現象之間的因果關系，就必須采用“孤立原則”，把它們從普遍的聯系中抽出來專門地加以考察，只有在這時，才能具體地確定某一個現象是原因，另一個現象是結果。同樣道理，刑法中的原因和結果這兩個現象也是交織在世界的普遍聯系之中的，因此，要研究刑法中的因果關系，也必須采用“孤立原則”，從世界的普遍聯系中抽出兩個現象專門地加以研究。但是，到底應從世界的普遍聯系中抽出哪兩個現象加以研究，卻是一個很值得研究的問題。主要有以下幾種觀點：

1.必然因果關系說

這種觀點認為，刑法因果關系是危害行為同危害結果之間的一種內在必然的聯系，因此，刑法因果關系論的研究對象只有必然因果關系，沒有偶然因果關系。如果某人的行為在事件發生的具體條件下，不是必然不可避免地要發生這種危害結果的時候，那么，盡管這個人的行為表面上與所發生的危害結果之間有著某種聯系，也不能認為有刑法上的因果關系。行為與結果之間不存在必然的因果關系，就不能使行為人對這一結果負刑事責任。

2.行為說認為，刑法中的因果關系是指人所實施的行為與危害結果之間的因果關系

這就是說刑法因果關系應從世界的普遍聯系中抽出“人的行為”和“危害結果”這兩個現象專門地加以研究。有學者對行為說的觀點提出了批評，指出：不加任何分析地把人的行為一律作為刑法因果關系的原因來研究，法因果關系的研究范圍，包括對社會有害的行為，勢必把追究刑事責任的客觀基礎擴大化是無限地擴大了刑。因為人的行為既也包括對社會有益的行為。但是，從研究刑法因果關系的目的上說，不應當把人的對社會有益的行為，也作為可能導致負擔刑事責任的原因來研究。

3.危害行為說認為，刑法因果關系的研究對象是危害行為與危害結果之間的關系

犯這就是說刑法因果關系就當從世界的普遍聯系中抽出“危害行為”和“危害結果”這兩個現象專門地加以研究。危害行為說是我國刑法因果關系理論的主要觀點。其理由是我國犯罪構成客觀要件中的包括的就是危害行為與危害結果，因此，刑法因果關系當然是研究這兩者之間的因果關系。但有學者指出，將人的危害行為作為刑法中的因果關系的原因來研究，較之將人的行為作為原因，在研究的范圍上作了一些限制，但仍然顯得廣泛，未能反映出刑法因果關系的特點。因為危害行為的內涵是很廣泛的，從輕微的違反社會道德的行為到嚴重的犯罪行為，都可以包括在危害社會的行為之中。如果把一般的不道德行為、輕微的違法行為等都包括在刑法因果關系的研究范圍之中，同樣會擴大追究刑事責任的客觀基礎，在司法實踐中也會引起不良的后果。

4.條件說

這種觀點認為，行為與結果之間存在沒有前行為就沒有后結果的條件關系時，前者是后者發生的原因；在數個行為導致一個結果的情況下，如果除去一個行為結果將發生，除去全部行為結果將不發生，則全部行為都是結果發生的原因。這種觀點是在介紹國外有關條件說的基礎上表明自己的立場的，基本主張和國外所說的條件說一致。條件說主張，一切行為只要在邏輯上是發生結果的條件，就是發生結果的原因，因此，一切條件都具有同等價值，都是結果發生的原因。

5.事實因果關系和法律因果關系區分說

這種學說認為，因果關系是行為與結果之間的一種客觀關系，屬于事實因果關系的范疇，在英美法中，是根據“but-for”公式加以判斷的，而在大陸法中，是根據條件和原因兩分說加以判斷的。但是，刑法因果關系不僅是一個事實問題，更為重要的是一個法律問題。其判斷應當在事實關系的基礎上，從刑法的角度加以考察。這種學說進一步指出，我國傳統刑法學理論在哲學上的因果關系的指導之下，對于事實因果關系進行了深入的研究，然而沒有從價值層面上研究法律因果關系，因而使因果關系理論糾纏在必然性與偶然性這樣一些哲學問題的爭論上，造成了相當的混亂。

參考文獻：

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[2]儲懷植著：《刑事一體化》，法律出版社2004年版，第157頁以下

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[4]趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》（上卷），河南人民出版社1996年版，第374頁

（作者單位：西北政法大學）