欠發達地區制度模仿探究
——基于與發達地區比較的視角

陳　念

(重慶師范大學,重慶　401331)

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欠發達地區制度模仿探究
——基于與發達地區比較的視角

陳念

(重慶師范大學,重慶401331)

[摘要]制度模仿是一個學習的過程,它是欠發達地區制度供給的主要方式,屬于制度創新的范疇；發達地區也存在制度模仿,它們模仿更發達地區的典范制度。由此可見,制度模仿是普遍存在的,但欠發達地區與發達地區的制度模仿不盡相同。

[關鍵詞]欠發達地區；發達地區；制度模仿；制度創新

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.24.015

較之發達地區,欠發達地區人口更多、資源不足、人民生活水平低下、經濟發展落后,而且這些現象又會引起一系列社會問題(比如落后地區的留守兒童問題),大量的社會問題則會進一步阻礙經濟發展。出現以上差異的原因,除了歷史因素外,很大部分源于欠發達地區的制度供給不足。制度模仿就是一種適合欠發達地區的制度供給方式。因此,比較欠發達地區與發達地區制度模仿的異同,有助于欠發達地區充分運用制度模仿的優勢,改善資源配置狀況、提高生產率水平、推動經濟快速發展。但通過文獻梳理,目前針對欠發達地區的制度模仿分析尚顯不足。

1制度模仿的內涵

制度模仿是介于制度移植和制度創新之間的一種制度供給方式。很容易理解,制度移植是將制度從一個地區原封不動遷移到另一個地區,而制度創新則強調制度的原創性突破。然而，制度模仿并不一定是全盤照搬照抄,而是指模仿者通過借鑒、模仿率先創新地區的高效制度,在充分汲取其成功經驗和失敗教訓的基礎上,通過不斷學習使得原有舊制度得到完善和改進的過程。因此,制度模仿其實是對制度的選擇性的學習過程。在理解制度模仿的定義時,也可以把它看成是一種制度創新,理由是,新制度的引進必然伴隨著舊制度的改變和對現存制度的修正,本質上屬于一種創新活動。由此可見,制度模仿綜合了制度移植和制度創新的優點,具有成功率高、風險小、成本低等優點。

2欠發達地區與發達地區制度模仿的共同點

無論是欠發達地區還是發達地區,制度模仿過程中都存在某些共同的特征。正是由于這些共同因素的存在,使得制度模仿的過程并非一帆風順。

欠發達地區與發達地區制度模仿的共同點包括：一是制度的路徑依賴性。諾斯將路徑依賴的特性引入到制度變遷中,指出一項制度一旦走上某一路徑,就會沿著這一既定的路徑得以強化。[1]顯然,制度最終會良性發展還是鎖定到某種無效狀態則不得而知。根據諾斯的路徑依賴理論,一些低效制度可能會長期存在,且唯有通過學習吸收發達地區的先進制度和經驗,才能打破對原有低效制度的路徑依賴。二是既得利益集團對制度模仿的阻礙。既得利益集團是隨著某種體制形成而產生的壓力集團。[1]他們力求鞏固現存制度,阻礙進一步的改革,在長期中形成了比較穩定的價值觀念。即使新的制度較之現存制度更有效率,又或者由于某種原因接受了進一步變革,他們也會運用手中掌握的權力,[2]使變革更有利于自身既得利益的鞏固和擴大,而不顧及社會整體利益。從而,既得利益集團是制度模仿過程中的強大阻力。三是制度模仿短視化特征明顯。受到當前地方官員的任期制影響,使得地方政府官員大多都只關心任期內的短期利益而不顧及長遠利益,因此制度模仿難以擺脫短視化怪圈。[3][4]四是制度的公共產品屬性。郭熙保、胡漢昌(2004)[5]認為制度屬于公共產品,具有明顯的溢出效應。王爽(2010)[6]也指出,無論是在單個區域內還是區域之間,制度都具有公共產品屬性,即非競爭性和非排他性。這兩大屬性會導致制度供給過程中的“搭便車”行為,引起制度供給不足,也是低效的制度遲遲不能被高效的制度替代的原因。但制度的溢出效應使得制度模仿可以大大節省制度供給的成本而比制度創新更加合算。五是制度模仿的選擇空間有限。由于地方政府受到中央政府管轄,因此地方政府的所有制度安排必須在中央政策允許的范圍內才行,使得地方政府制度模仿的選擇空間十分有限。六是二者在制度模仿的同時也可能存在制度創新。根據上文的定義,欠發達地區的制度模仿實際上也屬于制度創新；發達地區也存在制度模仿,它們模仿更發達地區的典范制度,但是發達地區主要以制度創新為主。這就是說,制度模仿與制度創新之間并無嚴格的界限劃分,各地區應根據實際情況選擇制度模仿或制度創新。

根據諾斯的觀點,僅依靠自身力量難以打破對以往低效制度的路徑依賴,必須借助外在力量推動。因此對以上這些阻礙制度模仿的種種固有因素,只能通過在長期中不斷學習,在模仿的基礎上創新,欠發達地區和發達地區才能夠最大限度地減輕以上因素對制度模仿的阻礙。

3欠發達地區與發達地區制度模仿的不同點

欠發達地區與發達地區由于地理位置、歷史因素等原因導致經濟發展水平存在差異,在制度模仿過程中體現出以下不同。

3.1宏觀層面

宏觀上講,對制度模仿的思想觀念開放程度不同。相對于發達地區而言,欠發達地區位置更加偏僻、交通不便,因而其思想觀念更加保守,對制度模仿的認識水平受限而更加難以接受。根據認知學習理論,[7]認知水平的差異會導致學習能力和方式的不同,這會直接導致各個體之間的認知能力和知識儲備量的差異,從而對制度的認識是不全面的。郭熙保、胡漢昌(2004)[1]的研究揭示,知識儲備的差異與人們創造制度的能力和空間(或稱為制度集合)呈正相關關系。也就是說,知識儲備的差異進一步加大了欠發達地區與發達地區的思想觀念開放程度。久而久之,就會形成開放者更加開放而保守者更加保守的局面。

3.2微觀層面

微觀上講,經濟發展水平不同,選擇制度模仿的傾向也不同。與發達地區相比,欠發達地區呈現出人口基數更大、人均GDP水平更低、經濟更落后等特點,從而促使欠發達地區更多選擇制度模仿而非制度創新。理由如下。

(1)從經濟角度考慮

一是制度創新需投入大量資本,而資本恰好是欠發達地區最缺乏的要素之一。欠發達地區的經濟落后、資金短缺的狀況,不能滿足制度創新高投入的要求,但制度模仿能夠很好地彌補欠發達地區資本不足的缺陷。二是由于制度創新的投入大、周期長,因此很難在短期內獲得較好的經濟收益。但制度模仿有可供選擇和學習的優秀制度集合,從而能夠根據實際情況更加理性地選擇那些適合自身發展的制度。制度模仿由于避開了不斷試錯的過程,節約了制度探索時間,能夠在短期內獲得較好的經濟效益。三是欠發達地區的制度水平較差,需要的也許是一些較低層次的制度,而這部分制度在發達地區早已存在甚至已經被淘汰,較容易獲得,這對于欠發達地區而言可以降低制度的利用成本。

(2)從必要性角度考慮

制度模仿不會影響發達地區的制度創新,同時也是自身制度變遷的強大動力。欠發達地區可以直接模仿發達地區通過失敗積累起來的經驗和知識,沒有必要浪費資源再去制度創新。比如,我國模仿西方的財政政策和貨幣政策等手段來進行宏觀調控取得了舉世矚目的成就。但這種模仿是與國情相結合的,并非“全盤西化”。因此,欠發達地區不僅要學習、效仿和借鑒發達地區的先進制度和管理經驗,更重要的是,將模仿引進的制度進行本土化改造,以選擇最合適欠發達地區的制度。

(3)從制度的后發優勢角度考慮

制度后發優勢理論[1]指出,欠發達地區應充分利用與其落后狀態相伴的特殊益處,借鑒發達地區的成功經驗改進和優化制度,通過取長補短而實現后發制人。尤其是在當今全球化背景下,制度的后發優勢更加突出,欠發達地區更應積極地與發達地區交流,擴大可供選擇的制度集合,利用后發優勢實現更好更快地發展。

(4)從人才資源角度考慮

普遍現象是,人才大多流向制度好的地方,且相應的技術、資金等也都會流向制度好的地方。那么,欠發達地區就成了人才流失重災區,從而難以發揮豐富而廉價的勞動力優勢。然而,無論是制度模仿還是制度創新,都離不開大量優秀的人才作為后盾,尤其是制度創新,這一因素也使得欠發達地區更多地選擇制度模仿而不是制度創新。

4結論

通過對欠發達地區與發達地區制度模仿共同點的分析,得知這些固有因素會影響制度模仿的順利進行。但僅僅依靠自身無法解決對原有低效制度的路徑依賴,而要依靠外在力量的介入,外在力量主要是指制度移植、制度模仿和制度創新。而對欠發達地區與發達地區制度模仿不同點的分析,是從宏觀和微觀兩個層面展開的。宏觀層面,由于認知水平和知識儲備不足導致欠發達地區的人們創造制度的能力和空間都相對較差。微觀層面,根據欠發達地區與發達地區的經濟發展水平差異,依次從經濟、必要性、制度后發優勢及人才資源角度說明了欠發達地區更傾向選擇制度模仿的原因。

盡管認知水平的有限性導致欠發達地區人們的學習能力和知識儲備量較差,并反過來影響對制度的認知水平。然而,正因為認知能力是有限的,因此欠發達地區更需要模仿學習發達地區的先進制度。欠發達地區的制度供給主要依靠制度模仿,但制度模仿并不排斥必要的制度創新,欠發達地區的制度模仿實質上就屬于制度創新的范疇。發達地區也存在制度模仿,它們模仿更發達地區的典范制度。值得注意的是,制度模仿要注重與自身實際相結合,與非正式制度(如風俗習慣、意識形態等)相契合,并隨著學習能力、認知水平的提升,還要逐步向制度創新跨越。這樣才能充分運用欠發達地區制度模仿的優勢,改善資源配置狀況,提高生產率水平,推動經濟快速增長,逐步縮小與發達地區的差距。

參考文獻：

[1]郭熙保,胡漢昌.論制度模仿[J].江漢論壇,2004(3).

[2]羅能生,謝里,洪聯英.制度變遷中的權力博弈分析[J].中南財經政法大學學報,2007(5).

[3]李懷,時曉虹.制度變遷三元主體合作博弈問題研究[J].天津商業大學報,2015(3).

[4]夏永祥,王常雄.中央政府與地方政府的政策博弈及其治理[J].當代經濟科學,2006(3).

[5]郭熙保,胡漢昌.技術模仿還是制度模仿——評楊小凱、林毅夫關于后發優勢與劣勢之爭[J].學術月刊,2004(4).

[6]王爽,張永慶.制度變遷路徑比較研究[J].特區經濟,2010(1).

[7]于光遠.認知學習理論[M].鄭州：河南教育出版社,1991.

[作者簡介]陳念(1987—),女,苗族,重慶彭水人,重慶師范大學經濟與管理學院碩士研究生。研究方向：社會主義經濟理論與政策。