農工產業共生生態補償的交易特征與模式研究

產慧君,朱其忠

(云南財經大學 商學院,云南 昆明 650221)

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農工產業共生生態補償的交易特征與模式研究

產慧君,朱其忠

(云南財經大學 商學院,云南 昆明 650221)

環境污染是工業發展到一定階段的產物,它不僅需要財政生態補償、市場交易生態補償,也需要產業共生生態補償。農工產業共生生態補償是一種農業和工業之間的互惠補償,克服了工業對農業的“剝削”即自由競爭下的農業弱質性,通過“基地”“合作社”“農場”等共生體內部的準市場交易,把工業產品的經濟屬性與農業資源的生態屬性統一起來,既有利于促進農業發展方式轉變,提升農業產業發展效率和質量,又有利于加速培育農業新業態。

產業共生；生態補償；準市場交易模式

1 引 言

環境污染是工業發展到一定階段的產物,主要表現為“三廢”的排放,已經嚴重地威脅到人類的生存和發展。對環境進行生態補償既是政府的一項重要職責,更是工業企業的一項責任,它對于實現人與自然的和諧發展具有重大的現實意義。生態補償不僅包括保護生態系統和自然資源所獲得效益的“獎勵”,也包括破壞生態系統和自然資源所造成損失的“賠償(收費)”。近幾年,生態補償理論研究主要集中在生態效益的評估以及補償依據、補償標準與方法等方面,并制定了一系列治理保護法規,從一定程度上緩解了自然生態系統的進一步惡化。但是,這些研究多側重于對自然環境本身生態系統健康的評價及保護措施,未能真正體現自然環境生態系統中的生態經濟意義,未能做到生態理性與經濟理性的統一。同時,這些研究和實踐傾向于或采取單一的政府主導生態補償模式——財政生態補償,或采取純粹的市場化生態補償模式——市場交易生態補償,短期效果較為明顯,但長期將會導致低效率。從長期來看,生態補償應充分利用產業之間的互補和替代效應,以工業發展促進生態農業的發展,以生態屬性較高的農業加工產品替代生態屬性較低的工業加工產品。本文根據產業共生理論,通過對自由競爭下農業弱質性的分析,探討農工產業共生生態補償產生的原因,并提出三種農工產業共生生態補償的準市場交易模式。

2 農工產業共生生態補償產生的原因

眾所周知,當今的環境污染源于工業的快速發展。工業污染又進一步通過空氣、水體、土壤等媒介傳導到農業,引發農產品污染,導致環境污染的加劇,嚴重地威脅人類的生存和發展,其根本原因在于自由競爭下農業的弱質性。農工產業共生生態補償是通過產業共生效應(準市場交易)來實現工業對農業的補償,以促進農業生態屬性的發展,并降低交易成本。

2.1 自由競爭下農業的弱質性

已知農業資源生產者位于產業鏈的上游,農產品加工企業位于產業鏈的下游,兩者具有產品交易關系。為便于研究農工產業之間的不平等交易,假設：①雙方都具有完全的行為理性；②雙方具有相同的行為策略空間,即合作與不合作。

由于農業生產受自然條件的限制,存在豐收與歉收兩種情況。

(1)當農業豐收時,市場上的農產品供過于求,農產品價格將下降。由于市場中經濟人行為,以農產品作為原材料的農產品加工企業,若在此時選擇不合作,就可以以較低的價格獲得資源,獲得比合作時更高的收益。此時,出于減少損失的考慮,農業資源生產者也只能選擇合作策略,因為合作的收益大于不合作的收益。

(2)當農業歉收時,市場上的農產品供不應求,農產品價格將上升。作為經濟人的農業資源生產者將選擇不合作,因為此時他同樣可以獲得更高的收益,另一方農產品加工企業為了減少損失,也只能被迫選擇合作。

表面上看,在自由競爭經濟中,無論何種情況下,任何一方出于利益最大化的考慮都可以選擇不合作,并損害另一方的利益。但實質上,由于農業生產和工業生產的特點不同,農業(產品)在與工業(產品)的競爭中處于弱勢地位,不僅體現在勞動效率低、價格競爭劣勢上,而且還體現在發展水平差異上,從而導致工業(產品)對農業(產品)的“剝削”。

2.2 農業資源生態屬性的公共物品性質

農業不同于工業、服務業之處在于：既有經濟屬性又有生態屬性。按照勞動方式的不同,農業分為傳統農業和現代農業。現代農業與傳統農業相比,更強調農業資源的生態屬性,是一種生態農業,它以生態功能為核心,滿足現代社會需求結構的變化,即除了提供農業產品、就業保障之外,更強調對生態環境的保護,如水資源涵養、凈化水質、提高空氣質量、提供田野風光等。除此之外,農業資源的生態屬性還體現在其加工產品對環境的危害要遠遠小于工業產品,如紙質飯盒的降解速率遠大于塑料飯盒的降解速率。由于生態屬性具有公共物品特性,因而基于農業的產品價值具有綜合性、多元性,市場無法體現其完整價值,從而產生了對其進行政府支持和保護政策的需求。政府支持和保護政策產生財政生態補償,如轉移支付生態補償、征收生態稅、政府贖買等。從短期來看,財政生態補償對于促進生態農業的發展具有一定的作用,但由于公共物品具有非競爭性和非排他性,難以界定生態服務供給者與受益者之間的利益關系,所以從長期來看,農業資源(如動、植物等)將會被過度使用,產生“公地悲劇”現象,導致生態補償效率的降低。

另外,農業資源的生態屬性由于產權不明晰,使得相關交易方的權利和義務不明確,導致主體間合作困難,難以通過市場力量實現資源的有效配置和環境的改善,使得市場化生態補償方式難以推廣。

2.3 農工產品市場交易的高成本

在市場經濟活動中,交易成本的高低對交易類型的選擇至關重要。威廉姆森將交易成本分為交易前成本,如搜尋信息、談判、簽約、履約等,以及交易后成本,如糾偏、保證、監督等。一方面,農業生產的特殊性使得交易前成本對農工產品交易起著非常重要的作用；另一方面,交易雙方人員對交易前成本的了解也是有差異的。農產品加工企業對農戶的農業資源生產過程與質量等信息缺乏了解,它們既不了解市場上的農業資源中,哪些是質量優良的,哪些是質量劣等的,有多少農戶在生產本企業所需要的資源,也不了解在生產過程中哪些是過度施過化肥農藥的,哪些是有機和綠色生產出來的,等等。作為農業資源生產者的農戶對市場交易中農業資源的需求信息也同樣缺乏了解,他們既不知道哪些農產品加工企業需要什么資源,需求量是多少,也不知道農業資源價格的高低,從而導致盲目種植或養殖,使供需脫節,產生價格的大幅度波動,既不利于農產品加工業的可持續發展,也嚴重阻礙了農業的產業化進程。由于市場交易中的信息網絡不健全,交易雙方都存在信息盲點,對市場上信息無法做出準確的判斷,導致雙方搜集信息的交易成本均較高。又由于農戶農業資源的生產(家庭承包經營)較農產品加工企業分散得多,所以農產品加工企業的交易成本要高于農戶。

3 農工產業共生生態補償的特征與準市場交易模式

3.1 農工產業共生生態補償的特征

產業共生的早期理論是網絡組織理論,它源自蘭遜(Larsson)的“三分法”,即用市場、組織間協調和科層組織的三級制度替代傳統的市場和科層兩級制度分析框架,因為在較低的召集成本和較高的內在化成本之間信任程度高的情況下,不確定性、交易頻率和特定資源依賴程度越高,資源依賴的協調越可能由作為企業間契約的網絡來協調。組織間協調形成網絡組織,產生準市場(Quasi-market)。產業共生的準市場交易有三個特點：合作與競爭并存、市場機制與計劃機制混合調節、多目標約束。它有四個方面好處：一是在其構筑的專業網絡區內,由于充分發揮每一個交易主體的最大效能,從而造就一種企業和市場所無法比擬的多元化和創造環境、創新氛圍的特質；二是有利于產業共生利益主體重視長期交易關系；三是有利于發揮產業共生利益主體的核心能力；四是適應性強,尤其適應于市場體系不健全、產權交易實際上還存在許多障礙,使交易的競爭性受到抑制的環境中。

產業共生生態補償的實質是將經濟活動所產生的負外部性內部化,讓生態產業鏈主體的經濟理性與生態理性統一。農工產業共生生態補償是在農業和工業互利的基礎上,把工業的經濟效益與農業的生態效益結合起來,實現受益者按適當比例對損益者進行補償,既可以保障農業生產的經濟效益,有利于其產業化和可持續發展,也可以保障農產品加工企業原材料的供應和產品質量的穩定,有利于其產品綠色化和可持續發展。同時,通過信息、知識、能力共享還可以節約雙方的交易成本,有利于雙方產權的完整界定,減少機會主義傾向,增強農工產業共生體的穩定性。

3.2 農工產業共生生態補償的準市場交易模式

3.2.1 “基地”型產業共生的準市場交易模式

“基地”型產業共生是以一個技術先進、資金雄厚的農產品加工企業為核心,通過“基地”,以 “股權”“契約”等形式把分散的農戶集中起來,形成一種網絡組織。農戶負責農業資源的生產,企業負責農業資源的加工和產成品的銷售,基地是兩者的“共生體”,起著中介的作用,如種植業基地、林業基地、畜牧業基地、漁業基地等。基地建設既可以采用股權的形式,由農產品加工企業出資和提供技術(資金和技術入股),農戶出地和提供日常維護(土地和勞動入股),收益按照股份比例分成,也可以采用契約的形式,由農產品加工企業租賃農戶土地,建立生產基地,并聘用農戶為生產者。在實際運行過程中,農產品加工企業利用自身市場信息優勢預測產品價格,通過“合約”的形式與基地簽訂農業資源的品種、品質、生產數量和技術指標。基地在生產過程中根據實際需要對農戶開展技術培訓、物資采購、生產期間的管理等。“基地”型準市場交易模式的重心是基地與農戶之間的關系,它直接影響基地的穩定性,進而影響農產品加工企業的發展。

3.2.2 “合作社”型產業共生的準市場交易模式

“合作社”型產業共生是以農戶為核心,通過“合作社”把分散的農戶組織在一起,再以“股份”“契約”等形式把合作社與企業連接在一起,形成網絡組織。合作社的建設按照自愿的原則,實行民主管理,是一種互助型經濟組織,既起著載體(集中農戶)作用又起著橋梁(連接農戶和企業)作用。合作社不同于股份制公司。股份制公司是建立在企業利潤基礎上的資本聯合,目的是追求利潤最大化,資本量的比例直接決定利潤的分配。合作社則不以營利為目的,其主要功能是為農戶提供交易上所需的服務。它的盈余,除了一小部分作為公共積累外,大部分根據農戶與合作社發生的交易額進行分配。雖然合作社內部也存在按股分紅,但以交易額分紅為主。農產品加工企業通過專業合作社來銜接廣大農戶,市場交易成本將大大降低。農產品加工企業與合作社之間的連接既可以采用股份制形式,也可以采用契約形式,不僅能夠為企業穩定上、下游關系,而且還能夠為農戶提供多種專業化服務。“合作社”型準市場交易模式的重心是合作社與企業之間的關系,它直接影響農產品加工企業的發展,進而影響合作社的穩定性。

3.2.3 “農場”型產業共生的準市場交易模式

農場作為一個企業或企業集團,在土地流轉的基礎上,既可以由農產品加工企業投資建設和經營,也可以由個人、家庭或社群投資建設和經營；它既可以從事專業化農業或林業生產或畜牧養殖,也可以在專業化種植、養殖基礎上兼營農產品深加工。隨著社會的發展,我國農產品供應的結構性過剩問題越來越突出,農產品加工轉化為工業發展滯后,導致農產品價值增值低,農戶增產不增收,嚴重影響了農業現代化和產業化進程。在農場中實施農產品深加工,及時將農產品轉化為工業品,不僅有利于克服農產品運輸不便、保管損耗、保質保鮮等問題,降低交易成本,而且還有利于滿足消費者的綠色、個性化需求,提升生活品質。“農場”型產業共生生態補償是在農業資源生產、加工、銷售一體化基礎上,通過內部交易,在產業鏈上合理分配利潤,實現工業對農業的生態補償。“農場”型產業共生交易模式的重心是農產品產業鏈的經營與管理。通過促進技術創新和管理創新,延伸和創新農產品產業鏈,改變傳統產業模式下存在的產品價值低、質量不可控、抵御自然災害能力低、種養植生態環境惡化等問題,既有利于促進農業發展方式轉變,提升農業產業發展效率和質量,又有利于加速培育農業新業態。

4 結 論

生態補償源于工業發展造成的環境污染,由于農業不同于工業之處在于其資源具有較高的生態屬性,所以發展農業對于環境保護具有重大的現實意義。發展農業包括開發農產品和創新農產品深加工,它是一種既具有經濟效益又具有生態效益的生態補償。財政生態補償雖然短期效果較明顯,但長期會導致低效率；市場交易生態補償也由于相關交易方的權利和義務不明確而產生“市場失靈”。農工產業共生生態補償是根據農業和工業之間的互補和替代關系,把工業的經濟效益與農業的生態效益結合起來,以工業發展促進生態農業的發展,以生態屬性較高的農業加工產品替代生態屬性較低的工業加工產品,它通過滿足消費者的綠色和個性化需求來實現經濟效益的外部性內部化。農工產業共生生態補償的載體是農工產業共生體,如農業物料生產基地、農戶合作社、農場等。共生體內部是一種準市場交易,它不僅有利于穩定企業的上、下游關系,節約交易成本,而且還有利于轉變農業發展方式,加速培育農業新業態。

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10.13939/j.cnki.zgsc.2016.47.157

云南省教育廳科學研究基金重點項目“基于生態技術創新的西部地區生態補償機制與政策設計研究”(項目編號：2014Z101)。

產慧君(1991—),女,安徽安慶人,云南財經大學商學院碩士研究生。研究方向：企業戰略管理；朱其忠(1969—),男,安徽淮南人,云南財經大學商學院副教授,管理學博士。研究方向：產業共生理論與應用。