建設項目招投標風險管理研究★

張　晨　張曉天　韓方元（.寧夏建設工程招標投標管理中心，寧夏　銀川　75000；.寧夏大學土木與水利工程學院，寧夏　銀川　7500）

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·招標投標·

建設項目招投標風險管理研究★

張晨1張曉天2韓方元2
（1.寧夏建設工程招標投標管理中心，寧夏銀川750001；2.寧夏大學土木與水利工程學院，寧夏銀川750021）

摘要：針對項目管理組織中存在的風險，從風險識別、估計、評價以及控制過程等方面進行了闡述，通過對工程建設項目招投標風險的識別和估計，提出了風險的控制和管理措施，對建設項目的實施具有一定意義。

關鍵詞：建設項目，風險管理，招投標

★：寧夏大學自然基金項目（項目編號：ZR1443）

0　引言

招標投標作為在市場經濟活動中形成的一種成熟的交易方式，發展至今已經有200多年的歷史。因其具有公平、公開、公正等特點，招標投標在我國工程建設中為主要交易方式，推行招標投標方法和制度，深刻地影響著工程建設中的經濟秩序和工程。然而，現階段中國正好處在新舊制度交替的重要時期，舊制度對工程建設的功能依然存在，新制度的功能尚需改進和完善，從而，致使我國建筑工程市場交易成本過高，交易秩序呈現出無序狀態，嚴重地影響招標投標方法和制度的有效利用和提高。

風險是指損失發生的不確定性，主要由于客觀條件的不確定性以及人們對未來行為決策的不確定而可能引起的結果與預定目標發生的偏離。

風險管理是指在工程項目建設、管理的過程中，對有可能產生的風險進行快速識別、精準估計和評價以及高效控制的全過程。風險管理貫穿于項目的全生命周期，是以科學的管理方法實現最大安全保障的時間活動的總稱，對工程建設項目招投標風險進行的識別和估計，并進行有效的控制和管理，有利于項目的順利進行，對建設項目的實施具有重要意義。

1　建設項目招投標風險識別

建設項目招標投標的風險準確識別，有利于提高工程建設的經濟、社會效益。風險的識別是指將建設項目中風險的重要因素進行詳細歸類和分層查找。目前我國在風險識別方面主要采用頭腦風暴法、事故分析法和模糊綜合評價法。頭腦風暴法由美國學者奧斯本在20世紀30年代提出，通過邀請不同知識領域的專家，進行全領域分組，利用科學方法預測未來信息，實現集思廣益，風險因素能夠被充分地挖掘。頭腦風暴法為定性研究方法，其目的在于產生新觀念或激發創新設想，受到決策者的主觀因素影響較大。分析法是對風險因素進行層次細化研究，用它描述事故的因果關系直觀、明了，思路清晰，邏輯性強，既可定性分析，又可定量分析，做到風險識別的多樣性、不確定性和全局性的統一。模糊綜合評價法是一種基于模糊數學的綜合評標方法。該綜合評價法根據模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，即用模糊數學對受到多種因素制約的事物或對象做出一個總體的評價。它具有結果清晰，系統性強的特點，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決（見表1）。

2　建設項目招投標風險估計

建設項目招投標風險估計主要包括計劃風險和信息不對稱的風險。計劃風險主要體現在采購標準、采購種類、采購數量、采購的技術要求、交貨期等制定的合理性方面，是否有利于招標方對采購進行控制和管理。信息不對稱的風險主要體現在逆向選擇風險。由于招標方主要考核接受投標者的報價，因此招標方會選擇報價最低者為中標單位。但是投標單位提出的最低報價存在兩種可能：

1）該投標單位實力雄厚，能夠以較低的成本建設該項目；

2）該投標單位沒有明顯的生產能力優勢和管理能力優勢，建設工程項目產品質量低，其報價低于企業的個別成本，會導致實力弱的施工單位因為建設成本較低，報價低而成為中標者。

表1　風險識別方法優缺點對比

3　建設項目招投標風險評價

建設項目招投標風險評價是指在招投標風險識別和分析的基礎上，根據國內外公認的安全指標，綜合考慮風險發生頻率的高低以及風險損失程度的大小，采用定量或定性的分析方法，進一步確定是否采用風險控制措施。在建設項目招投標過程中，風險因素較多，我們需要識別和量化影響建設項目主要目標的關鍵風險因素，可以采用風險等級坐標的方法對招投標過程中的風險等級進行確定。風險等級坐標圖是把風險發生可能性的高低、風險發生后對目標的影響程度，作為兩個維度繪制在同一個平面上（即繪制成直角坐標系），見圖1。

圖1　風險等級坐標圖

4　建設項目招投標風險控制

風險分類是決定是否應改善控制措施和制訂行動時間表的基礎，表2列出了針對風險應采取的行動和時間表。招投標過程中的風險控制主要體現在以下幾個方面：

1）招標公告，審核投標人是否具有合格的投標資格，審查招標公告中是否有傾向性條款，是否設置了不合理的門檻排斥潛在的投標人。

2）資格審查，這部分應該從專家庫中隨機抽取專家小組對原始報名資料進行現場審核。

表2　針對風險應采取的行動和時間表

5　結語

風險管理是建設項目管理體系的重要組成部分，它貫穿于項目的整個生命周期，應對風險是風險管理的重要環節。只有識別出重要的風險因素，對風險大小進行合理估計及評價，控制好風險征兆，才能夠有效地做出應對風險的策略。

參考文獻：

［1］管軍，李文華.建設項目招投標報價風險決策方法研究［J］.技術經濟與管理研究，2004（4）：39-40.

［2］余建星.工程項目風險管理［M］.天津：天津大學出版社，2006.

［3］李啟明，朱延超.關于工程招投標中的若干重要問題分析［J］.建筑經濟，2000（6）：21-24.

［4］占友林，葉艷花，郭金良.新形勢下高校工程招投標風險與控制研究［J］.華南理工大學學報，2013（12）：108-118.

中圖分類號：TU723.2

文獻標識碼：A

文章編號：1009-6825（2016）06-0233-02

收稿日期：2015-12-18

作者簡介：張晨（1968-），女，工程師

Study on construction project bidding risk management★

Zhang Chen1Zhang Xiaotian2Han Fangyuan2
（1.Ningxia Construction Project Bidding Management Center，Yinchuan 750001，China；
2.College of Civil and Hydraulic Engineering，Ningxia University，Yinchuan 750021，China）

Abstract：Aimed at the risk of project management in the organization may encounter in the process of risk identification，estimation，evaluation and control are expounded and summarized，and the engineering construction project bidding risk identification and estimation，and puts forward some management measures，control and management of the implementation of the construction project is of great significance.

Key words：construction project，risk management，bidding