科技成果評價優(yōu)化框架研究

李勘

摘 要 科技成果評價是科技投入績效評估的核心組成部分，針對當(dāng)前評價工作不適應(yīng)形勢發(fā)展要求的現(xiàn)狀，本文以具有代表性的軍事科技成果評價為基礎(chǔ)，優(yōu)化出了軍民通用的科技成果評價指標(biāo)體系框架，為從事科研實踐和科研管理人員提供參考。

關(guān)鍵詞 科學(xué)研究；成果評價；指標(biāo)體系

中圖分類號 G2 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1674-6708（2016）164-0162-02

科技成果評價是對整個科學(xué)技術(shù)研究的綜合認(rèn)定，是衡量價值的主要方式。但目前的科技成果評價在評價機構(gòu)、評價目的、評價方法、評價形式、評價指標(biāo)和評價時機都無法規(guī)范。即便是同類型的成果也因組織機構(gòu)的不同產(chǎn)生大差異的評價結(jié)果。建立一個科學(xué)、準(zhǔn)確、簡便并且通用的評價框架，便于科研人員了解和掌握，加強科研攻關(guān)、結(jié)題鑒定、成果報獎和推廣應(yīng)用等各節(jié)點工作的針對性。

1 科技成果評價的關(guān)聯(lián)概念及現(xiàn)狀

1.1 科技成果與評價的概念認(rèn)知

科技成果是廣大科研人員在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品。科技勞動雖有其繼承性的一面，但其本質(zhì)在于創(chuàng)造前人所沒有的東西或探索前人所沒有認(rèn)識的自然規(guī)律[1，2]。科技成果評價的概念是寬泛的，可以籠統(tǒng)的認(rèn)為是對科研的工作質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平、實際應(yīng)用和成熟程度等予以客觀的、具體的、恰當(dāng)?shù)脑u價。該評價并沒有固定的時間要求和固有的操作模式，對于一個獨立的科研項目而言，在項目研究或研制的初期、中期、后期以及結(jié)題、鑒定、評獎、推廣、應(yīng)用等各個時間段，都存在成果評價的問題，科技成果在不同階段上會產(chǎn)生不同的價值和效益。評價的來源可以是自我評價、同行專家評價、領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)評價、成果應(yīng)用方的評價。科技成果評價本身是對整個科學(xué)技術(shù)研究工作的綜合考核，是科技成果管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過評價可以發(fā)現(xiàn)科技成果在軍事、社會、經(jīng)濟、科技、學(xué)術(shù)等方面的價值和意義，為科技成果的應(yīng)用和推廣創(chuàng)造條件，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。

1.2 科技成果評價的現(xiàn)狀分析

由于科技管理體制的不同，美國、日本以及英、法、德等西歐國家對科技成果的評價主要是根據(jù)科研產(chǎn)生的論文在什么會議上宣讀、發(fā)表論文刊物的級別以及論文的引用率等判別成果水平。我國現(xiàn)行的科技成果評價主要是對最終成果的一次性評價，依靠評審專家個人的定性判斷進行鑒定，既沒有統(tǒng)一的框架又沒有規(guī)范的模型。由于邀請專家的層次不同、掌握情況不同、考慮問題角度不同，致使有些鑒定結(jié)論缺乏科學(xué)性和公正性。究其原因根本是科技成果分類不統(tǒng)一，沒有合理的評價框架，更無法建立一個統(tǒng)一的數(shù)學(xué)模型。

2 科技成果評價框架的搭建

我國科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域?qū)挿海C合分析各專業(yè)領(lǐng)域常用的評價定義，可將成果評價框定成三大模塊：一是科技成果的水平和技術(shù)難度；二是科技成果對于科技進步的貢獻；三是科技成果產(chǎn)生的效益。每個模塊分別形成評價描述群。

2.1 水平科技成果的技術(shù)水平和技術(shù)難度

科技成果的水平就是指其在相同的專業(yè)領(lǐng)域范圍內(nèi)，與國內(nèi)外和軍內(nèi)已有成果的比較，可籠統(tǒng)描述為5類評價：技術(shù)上有重大突破，主要技術(shù)指標(biāo)達到國際先進水平；技術(shù)上有突破，主要技術(shù)指標(biāo)接近國際先進水平；技術(shù)上有明顯進步，主要技術(shù)指標(biāo)達到國內(nèi)最先進水平；技術(shù)上有較大創(chuàng)造性，具有軍內(nèi)最先進水平；技術(shù)上有創(chuàng)造性，具有軍內(nèi)同行業(yè)先進水平。評價科技成果水平高低主要依據(jù)如下基本的特征：1）科技成果的主要技術(shù)指標(biāo)；2）科技成果的質(zhì)量指標(biāo)；3）科技成果的可靠性指標(biāo)；4）科技成果的學(xué)術(shù)性指標(biāo)；5）科技成果的自動化程度指標(biāo)；6）科技成果的環(huán)境影響指標(biāo)；7）科技成果的人機適應(yīng)性指標(biāo)。

科技成果的難易程度反映了投入的科技勞動的復(fù)雜程度及其價值大小。應(yīng)該用成果所涉及的技術(shù)深度和項目的規(guī)模大小來評價，可籠統(tǒng)描述為6類評價：技術(shù)難度和項目規(guī)模很大；技術(shù)難度和項目規(guī)模大；技術(shù)難度和項目規(guī)模較大；技術(shù)、學(xué)術(shù)或理論上有很大的創(chuàng)造性；技術(shù)、學(xué)術(shù)或理論上有較大的創(chuàng)造性；技術(shù)上有創(chuàng)造性，學(xué)術(shù)、理論有創(chuàng)新。評價科技成果的技術(shù)難度主要依據(jù)如下指標(biāo)項：1）科技成果所涉及的理論種類；2）科技成果所涉及的技術(shù)種類；3）完成該成果投入的經(jīng)費數(shù)量；4）完成該成果投入的人力資源；5）完成該成果投入的設(shè)備資源；6）完成該成果累計的時間度；7）結(jié)合研究所發(fā)表論文的層次和數(shù)量。

2.2 科技成果對于科技進步的貢獻

科技成果對于科技進步的貢獻，可籠統(tǒng)的描述為6類評價：推動科技進步作用重大；推動科技進步作用很大；推動技術(shù)進步作用明顯；已在全國、全軍范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，對我國、我軍建設(shè)有重要作用；已在全軍范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，對我軍建設(shè)有較大作用；已在本地區(qū)和本部門范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，對本地區(qū)本部門建設(shè)有較大作用。評價科技成果對于科技進步貢獻的描述項如下：

1）理論上的貢獻。基礎(chǔ)理論研究成果一般都搶先發(fā)表，當(dāng)其有重大意義時，國際一流的學(xué)術(shù)刊物都會刊登。它對促進科學(xué)理論的發(fā)展有很大貢獻，其貢獻大小可用建立新學(xué)科、建立新理論、有創(chuàng)見、有重大影響、有影響等級別評價。涉密的成果可用獲得某級部門采納來評價。

2）技術(shù)上的貢獻。技術(shù)成果都是有目的的，一般以解決了關(guān)鍵性技術(shù)難點或建立新結(jié)構(gòu)；解決了本專業(yè)范圍內(nèi)的某些技術(shù)難點或較大改進已有結(jié)構(gòu)；解決了本部門的某些技術(shù)難點或部分改進已有結(jié)構(gòu)等級別評價。

3）科技成果的應(yīng)用價值。它是指一項成果的可應(yīng)用領(lǐng)域及推廣應(yīng)用的情況，可分為適用于廣泛的技術(shù)領(lǐng)域、適用于較多領(lǐng)域、適用于某幾個領(lǐng)域、適用于本行業(yè)、適用于本專業(yè)等，并輔以已在某領(lǐng)域得到推廣。

4）科技成果檔案的完整性。科學(xué)研究項目到了需要進行成果評價的階段，科技成果檔案資料就應(yīng)該是完整的。它包括任務(wù)書或合同書、論證報告、研究計劃、研究報告、技術(shù)報告、測試報告、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外技術(shù)情況對照材料、效益分析報告等，不同類型的成果檔案有差別，但都應(yīng)完整，因它是后繼成果的發(fā)展基礎(chǔ)，在科學(xué)技術(shù)發(fā)展上有很大價值。

2.3 科技成果產(chǎn)生的效益

科技成果產(chǎn)生的效益也是成果評價十分重要的指標(biāo)，效益的大小可以描述為4類：取得重大效益；取得很大效益；取得顯著效益；取得明顯效益。效益又可分為經(jīng)濟效益、社會效益和軍事效益。

科技成果的經(jīng)濟效益一般描述：1）科技、試制、投產(chǎn)費用的降低；2）原材料節(jié)約得到的收益；3）單位產(chǎn)品能耗降低；4）勞動生產(chǎn)率提高節(jié)約的工時費；5）產(chǎn)品產(chǎn)量提高得到的收益；6）產(chǎn)品更新?lián)Q代增加的收益；7）產(chǎn)品質(zhì)量提高的收益；8）產(chǎn)品對環(huán)境保護應(yīng)付費用的降低；9）產(chǎn)品外貿(mào)增加的外匯收益。

科技成果的社會效益一般描述：1）促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，提高了整個社會的文化水平，促進科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展；2）能夠協(xié)調(diào)人與自然的關(guān)系，對環(huán)境改善有益。包括防止污染、保持生態(tài)平衡、降低噪聲、防治自然災(zāi)害、疾病防治等；3）可以協(xié)調(diào)人與人的關(guān)系，對社會安定有益；4）對國防建設(shè)、國家安全具有重大作用，對維護世界和平有益。

科技成果的軍事效益一般描述：1）成果能夠為裝備建設(shè)的頂層設(shè)計和長遠發(fā)展規(guī)劃服務(wù)的程度；2）裝備研制的前期論證成果，能夠提高裝備的整體作戰(zhàn)效能的程度；3）使用研究成果，能夠加快現(xiàn)有裝備形成作戰(zhàn)保障能力的程度；4）新的作戰(zhàn)理論與方法對提高我軍作戰(zhàn)能力所起的作用；5）研制的新裝備、新設(shè)備填補了我軍的某項空白。

3 科技成果評價框架的應(yīng)用展望

基于上述的科技成果評價描述，建立科技成果評價指標(biāo)體系，設(shè)計科技成果評價模型。考慮到不同類型成果評價的側(cè)重點，針對性設(shè)計指標(biāo)加權(quán)系數(shù)。評價結(jié)果要把評審者的判斷結(jié)果進行量化，各項指標(biāo)求和，并進行歸一化處理，按照成果類別采用三維定量法、層次分析法或模糊綜合評價法進行計算。在實踐應(yīng)用中可為科研選題確定基點，少走彎路；能夠牽引整個研究過程，加強針對性，避免盲目求大求全；能夠指導(dǎo)成果的鑒定與定型，使評價恰如其分，用語規(guī)范適當(dāng)；能夠輔助成果的報獎規(guī)劃，避免低估和高攀；能夠促進成果推廣，增進成果的知名度，提高推廣效益。

4 結(jié)論

后續(xù)研究可以基于該理論框架建設(shè)科技成果評價與管理系統(tǒng)，運用數(shù)據(jù)庫技術(shù)進行科技成果的實時精確評價，用以輔助高等院校、科研院所、軍工企業(yè)和科工集團的科技管理和創(chuàng)新。

參考文獻

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