上海本土企業合作意愿的空間差異及成因

何瑞婷，杜德斌（華東師范大學 a.城市與區域科學學院；b.科技創新與發展戰略研究中心，上海 200241）

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上海本土企業合作意愿的空間差異及成因

何瑞婷a，b，杜德斌a，b
（華東師范大學 a.城市與區域科學學院；b.科技創新與發展戰略研究中心，上海 200241）

摘要：文章利用空間自相關和半變異函數分析上海本土企業合作意愿的空間差異及成因。研究表明：上海本土企業的合作意愿程度均大于2（一般重要程度），“與大學和科研機構”合作意愿的偏度要低于“與外資企業”合作；在空間格局上，上海本土企業的合作意愿具有顯著的空間差異，其中合作意愿的熱點區位于中心城區和近郊區，冷點區主要位于遠郊區，因此這種差異主要表現為中心城區與遠郊區的差異，即合作意愿的強度由城市中心向四周遞減，這與外資企業合作的冷熱點區分布規律較為吻合；半變異函數模型的主軸方向表明合作意愿的空間差異在東西方向上變化最為劇烈，且塊金系數均大于基臺系數，說明上海本土企業的合作意愿受到隨機性因素影響較大，即上海本土企業的合作意愿不僅受到政策、經濟等結構性因素的影響，更多地受到了企業內部的企業文化、產業類型、發展定位等隨機因素的影響。

關鍵詞：本土企業；合作意愿；空間差異；上海

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.03.004

一、引　言

隨著經濟全球化的發展，科技創新逐漸成為發展經濟的必要手段，因此，企業加快科技成果向生產的轉化顯得尤為重要。國外發達國家的發展實踐證明，加強企業與高等院校、科研院所等外部機構的合作是實現科技向生產轉化的有效途徑［1］。同時，伴隨技術的快速更新，國內企業也逐漸趨于選擇與高等院校、研究機構或其他企業在人才、信息和生產等方面進行合作，從而解決企業內部創新能力匱乏等問題，同時促使技術成果迅速轉化為產品［2-4］。

迄今為止，國內外學者對于企業合作動因、合作強度、合作模式和合作意愿及其影響因素等方面都做了相關研究［5-8］。其中在合作意愿的研究中，對企業合作意愿的影響因素研究成果較多，如沈婉蓉認為由于民營企業在投資主體、經營和管理理念等方面的特殊性，企業合作意愿總是容易受到自身經濟利益、國家宏觀政策、社會氛圍等各種因素的制約［9］；查吉德主要研究了企業與院校合作的意愿及影響其合作意愿的因素［10］；蔡猷花等建立鏈式產業集群創新主體創新合作意愿影響因素模型，用于認識企業創新合作意愿的影響因素［11］。綜上所述，現階段對于本土企業與高校、科研機構以及外資企業合作意愿的研究大多數使用定性或側重時間差異進行分析，而與空間差異結合的研究相對較少［9-11］。

在打造全球科技創新中心的時代背景下，上海本土企業肩負著為上海吸引創新人才、提高科技產品的研發能力以及推動高新技術發展的職責。因此，為提高企業科技創新競爭力，企業“與高校和科研機構”及“與外資企業”之間的科技創新合作便應運而生［12-13］。本文以上海區縣行政數據作為基本圖形數據，結合空間自相關技術、地統計手段，針對上海本土企業與外部機構（高校、科研院所及外資企業）合作意愿的空間差異展開研究，推進上海及類似區域實現企業創新驅動、轉型發展，旨在為上海打造全球科技創新中心過程中的本土企業的發展提供科學指導和依據。

二、數據處理與研究方法

（一）數據來源及范圍界定

數據來源于2014年7-8月上海研發公共服務平臺協助發放的《上海本土企業的科技創新能力研究與評價》問卷調查資料。受調查樣本為110家企業，其中有效樣本為84家企業，問卷回收率達76.4%，覆蓋全市所有區縣。問卷調查的內容涉及企業的基本情況、政府對企業自主創新的扶持情況、企業產學研合作情況等內容，指標達51項。本文以上海本土企業與外部機構的合作意愿為主要研究對象，研究區域為上海的市域范圍，其分為3個圈層：一是中心城區，包括黃浦區、靜安區、盧灣區、徐匯區、長寧區、虹口區、閘北區、楊浦區、普陀區；二是近郊區，包括浦東新區、閔行區、寶山區、嘉定區；三是遠郊區，包括青浦區、松江區、金山區、奉賢區和崇明縣，具體如圖1所示。中心城區近郊區遠郊區采樣點

圖1　上海受訪本土企業分布

（二）確定權重及分級指標

根據上海本土企業合作意愿調查問卷來確定評價指標分級。首先通過SPSS軟件，在通過了KMO和巴特利特球形的檢驗下，利用因子分析法確定權重，即確定賦值量化后的本土企業對尋求技術支持、尋求科技人才、獲取設備和獲取信息這四個方面的合作意愿分別在“與大學和研究機構”以及“與外資企業”合作中的權重（其中“不重要”賦值為1、“一般重要”賦值為2、“重要”賦值為3和“非常重要”賦值為4）；進而確定“與大學和研究機構合作”和“與外資企業合作”兩個二級指標的合作意愿程度；最后通過兩個二級指標，再次利用因子分析法確定上海本土企業與外部機構合作的整體意愿程度。

（三）研究方法

本文分別使用空間自相關和半變異函數來分析上海本土企業合作意愿的空間差異。空間自相關分析（Spatial Autocorrelation Analysis）可揭示區域單元上某一屬性值與鄰近區域單元上同一屬性值的相關程度，發現空間異質和空間集聚，以此判斷區域化變量是否存在空間結構關系［14-15］。地統計學以區域化變量理論為基礎，以變異函數為基本工具，研究分布于空間中并顯示出一定結構性和隨機性的現象［16］。

三、本土企業合作意愿的空間差異及原因

（一）本土企業合作意愿頻率分布特征

其中數據接口主要為在各種平臺抽取有效的原始數據，主要有訂票系統數據、服務系統數據、線路系統數據等，由這些基礎性數據組成大數據平臺的原始數據。

從表1可以看出，上海本土企業與不同機構合作意愿頻率分布均為偏態，數據背離中心，形態也缺乏對稱性；僅本土企業與大學和研究機構在獲取設備上合作意愿的偏斜系數（Skewness）大于0，說明在與大學和科研機構合作中，更傾向于尋求技術支持、科技人才以及獲取信息方面的合作，而獲取設備方面的合作意愿相對偏低；所有指標的峰度（Kurtosis）均大于2（一般重要），則說明數據的分布比正態分布高聳且狹窄；所有因子的最大值均為4（非常重要），所有因子的平均值都大于2，故認為本土企業對外的合作意愿均超過了一般重要程度。根據本土企業與外部機構合作的比較可知，其中，“與外資企業”合作的平均意愿程度低于“與大學和科研機構”合作，但“與大學和科研機構”合作的偏態程度要略低于“與外資企業”合作；尋求科技人才和技術支持的平均意愿高于獲取信息和獲取設備的平均意愿。

表1　上海本土企業與外部機構的合作意愿頻率分布特征比較

（二）空間自相關分析

1.全局空間自相關

空間自相關主要包括全局和局部空間自相關兩種分析方法［17］。其中，全局空間自相關主要探索屬性數據的空間分布特征，通過引入Moran’s I指數來探測整個研究區的空間關聯模式［18］，即根據Moran’s I指數取值范圍來確定上海本土企業與外部機構合作意愿的空間集聚或分散程度。

全局的Moran’s I指數的測算結果表明（圖2），上海本土企業與外部機構整體合作意愿呈空間負相關，說明空間上呈分散狀態。

圖2　上海本土企業與外部機構合作意愿的全局空間自相關Moran’sI指數

上海本土企業合作意愿中“與外資企業”合作呈現空間正相關性，即空間上呈聚合分布；而“與大學和科研機構”合作呈現空間負相關性，即表現為空間分散分布。可知，上海本土企業與外部機構合作表現為負相關，說明合作意愿的空間差異大。其中，本土企業“與外資企業”的合作意愿的空間差異小于“與大學和科研機構”的合作意愿。在“與大學和科研機構”合作方面，企業在獲取設備和獲取信息的合作意愿空間差異小，尋求技術支持與尋求科技人才的意愿空間差異大；而在“與外資企業”合作方面，企業在尋求技術支持與尋求科技人才之間的合作意愿空間差異小，在獲取信息和獲取設備之間的合作意愿空間差異大。

2.局部空間自相關分析

圖3　上海本土企業合作意愿的集聚

圖4　與大學和科研機構合作意愿的集聚

圖5　與外資企業合作意愿的集聚

由上述的一系列集聚圖可知：整體上，上海本土企業的合作意愿熱點區的分布格局較為一致。從冷熱點區域的空間分布來看，上海本土企業與外部機構的合作意愿的熱點區主要位于中心城區及近郊區的浦東新區，而冷點區主要集中在遠郊區。同時，上海本土企業“與大學和科研機構”以及“與外資企業”的合作意愿在空間上呈現了與整體相似的規律。主要原因是作為體現上海現代化國際大都市特征的中心城區是最富裕最繁華的區域。其中，黃浦區得天獨厚的區位、交通、人才優勢以及各種有利的政府發展政策（積極扶持中小企業發展、引進優秀人才、鼓勵中國公司設立地區總部等）［19］，為推動該區本土企業與外部機構合作提供了良好的基礎和外部條件；楊浦區則擁有復旦、同濟大學園區等6大科技園區資源，同時具備通過進駐科技園區來獲得大學科技資源的“三區聯動”政策［20］，為該區本土企業與外部機構合作起到了積極引導與服務的作用；近郊區的浦東新區依托國際人才創新試驗區建設與多所高校開展戰略合作，通過建設張江核心園、世博園區等來大力吸引高端人才和緊缺人才，而且引入國內外關鍵核心技術和高端研發資源，推動建設一批由企業、高校及科研機構等各類主體設立的高端研發創新中心，逐漸成為前沿科技的策源之地［21］。因此，中心城區和近郊區的浦東新區在政府政策優越、市場競爭環境激烈等前提下，為了提升企業自身的競爭力，本土企業對與外部機構合作的意愿相對強烈，故合作意愿熱點集中于此。

然而，合作意愿冷點區主要位于遠郊區的青浦區和崇明縣。青浦區經濟發展雖有一定基礎，但常住人口總量增長較快與新城功能相對滯后的矛盾日益突出，公共服務和資源環境壓力較大；崇明縣的生態環境品質較高，對提升現代化國際大都市功能具有重要作用，但常住人口已有一定規模，經濟社會發展水平相對滯后［22-23］。因此，企業在這些地區設立總部相對較少，而且因為地處遠郊區，所以該區域企業相對處于較封閉的狀態，政府的相關政策也并未惠及這些地區，導致本土企業的競爭意識薄弱，故而合作的意愿也相應較低。

除了上述的經濟、政策因素外，上海本土企業與外部機構合作意愿空間分布的規律與上海各高校及科研院所和外資企業的空間數量分布呈現由城市中心向郊區遞減的規律不謀而合。由此說明合作意愿的強度受到距離的影響，周邊分布較多的高校和科研院所以及外資企業，則本土企業在當地參與的合作度便高，合作意愿隨之增強。

（三）半變異函數

半變異函數是描述各單元屬性值隨機性和結構性的基本手段，其中，a為變程，表示函數達到基臺值時的間距；C0為塊金值，又稱塊金方差，表示區域化變量小于觀測尺度時的非連續性變異；C0+C為基臺值，又稱總方差，表示半變異函數變量隨著間距增加到一定尺度后出現的平穩值；C為偏基臺值，又稱結構方差，表示基臺值與塊金值的差值。半變異理論的參數中，塊金方差與總方差的比值，即塊金系數（C0/ （C0+C）），它可以反映局部隨機性大小；結構方差與總方差的比值，即基臺系數（C/（C0+C）），它可以反映空間自相關引起的結構變異［18，24］。本文通過對原始數據進行對數變換，使得上海本土企業與不同機構合作意愿程度呈正態分布，根據半變異函數的選擇標準，最終選取預測誤差均方根（RMS）盡可能小的模型類型，確定最佳擬合模型［25］。

半變異函數的計算結果顯示（見表2），模型的主軸方向基本一致，均為近于南北方向，表明空間差異在東西方向上變化最為劇烈。上海的中心城區、近郊區以及遠郊區是近似東西向分布的，故該現象表明上海本土企業與外部機構合作的意愿呈現由中心城區向遠郊區的劇烈變化。表2顯示，所有的塊金系數均大于基臺系數，故對于上海本土企業合作意愿的空間差異而言，隨機因素引起的變異大于結構因素引起的變異，即隨機變異所占比例大于結構變異［24］。同時，“與外資企業”合作意愿的基臺系數小于“與大學和科研機構”的合作意愿，由此說明在影響兩者合作意愿空間差異的因素中，“與外資企業”合作意愿受隨機因素影響大于“與大學和科研機構”，也就是不確定性的因素對“與外資企業”合作意愿的影響較大。

擁有、掌握與生產了世界絕大多數關鍵技術的外資企業可以為本土企業提供國際科技資源，進而提升自身的科技水平，然而在此過程中本土企業內部的發展目標以及方向影響著合作意愿的強度，致力于科技創新活動的企業必須要通過與外部進行合作，才能更好地揚長避短。同時，部分企業可能還會考慮到合作帶來的知識溢出等效應。同時，外資企業的決策對影響雙方合作具有關鍵作用，決策需要考慮企業的產業類型、知識溢出、企業定位等因素，故而影響的因素眾多，且決策者的主觀意愿也需要考慮在內，因此隨機性較大。而“與大學和科研機構”的合作則依托產學研合作模式，即把以課堂傳授知識為主的學校教育與直接獲取實際經驗、實踐能力為主的生產、科研實踐有機結合的教育。這種合作方式的客觀性較強，因此隨機性因素的影響也相對較小。因為大學和科研機構從事的主要是基礎研究以及產業共性技術的開發等活動，它是培養科研人才、創新人才的搖籃。一方面企業發展需要合適的人才，另一方面高校希望自己的培養目標更加符合企業的用人標準，企業與大學或科研機構合作的開展對于雙方而言均有益處。因此，在“與大學和科研機構”合作中尋求科技人才的合作意愿的結構性影響因素最強。

表2　上海本土企業合作意愿的半變異理論模型及有關參數

四、結論與討論

本文利用空間自相關分析法和半變異函數分析法，分析上海本土企業與外部機構（大學和科研院所、外資企業）的合作意愿的空間差異，結果表明：①在總體空間格局上，上海本土企業合作意愿的平均水平超過一般重要程度，而且具有顯著的空間差異，其中合作意愿的熱點區域位于中心城區和近郊區，冷點區主要位于遠郊區，因此這種差異主要表現為中心城區與遠郊區的差異，即合作意愿的強度由城市中心向四周遞減。這與外資企業合作的冷熱點區分布規律較為吻合。②“與外資企業”合作意愿的偏度要大于“與大學和科研機構”合作意愿，由此可以說明上海本土企業“與外資企業”合作意愿是影響整體合作意愿的主要因素。原因在于上海匯聚了來自世界各地的外資企業，這些外企帶來了本國的高級科技創新資源和技術，本土企業在與大學和科研機構合作過程中獲得人才后，需要依托或者借鑒相關的發展經驗，以此更快地提升自身的能力。③半變異函數的計算結果模型的主軸方向均為近于南北方向，表明空間差異在東西方向上變化最為劇烈。上海的中心城區、近郊區以及遠郊區是近似東西向分布的，故該現象表明上海本土企業與外部機構合作的意愿呈現由中心城區向遠郊區的劇烈變化。同時塊金系數均大于基臺系數，因此合作意愿受到的隨機性因素的影響要大于結構性因素的影響。上海本土企業的合作意愿除了受到政策、經濟、距離等結構性因素的影響，更主要的是受隨機性因素影響，這與上海本土企業的企業文化、企業定位等因素有關。外資企業的合作意愿受到企業的發展方向、產業類型、內部機制、知識溢出等的限制，故隨機性大于大學和科研機構；而大學和科研機構的功能定位比較單一，即從事基礎教育和科學研究工作，培育全面發展的高精尖人才，影響因素也相對比較穩定。

需要指出的是，雖然本文采用了空間自相關及地統計分析的方法對企業合作意愿的空間差異進行了研究，但由于資料獲取困難，樣本數量較少，尚存在一定的局限性，有待進一步進行探討。

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［責任編輯：余志虎］

中圖分類號：F127；F270

文獻標志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）03-0021-06

收稿日期：2015-10-10

基金項目：國家自然科學基金項目（41471108）

作者簡介：何瑞婷（1990-），女，福建莆田人，碩士研究生，研究方向：科技創新，區域發展；杜德斌（1963-），男，湖北宜昌人，教授，博士生導師，華東師范大學教育部戰略研究基地主任，中國地理學會世界地理專業委員會主任，通訊作者，研究方向：城市與區域創新，科技政策，世界經濟地理。

Spatial Differences of Cooperation Willingness of Local Enterprises and Their Causes in Shanghai

HE Rui-tinga，b，DU De-bina，b
（a.School of Urban and Regional Science；b.Institute for Innovation Strategic Studies，East China Normal University，Shanghai 200241，China）

Abstract：The paper，applying the spatial autocorrelation and the semi variation function，analyzes the spatial differences of cooperation willingness of local enterprises and their causes in Shanghai.The study shows that：The degree of cooperation will?ingness of local enterprises in Shanghai is more than 2（general importance），and the skewness of willingness to cooperate with“universities and scientific research institutions”is lower than that of“foreign enterprises”；On the spatial pattern，the cooperation willingness of local enterprises in Shanghai has significant spatial differences，among them the hot spots of cooper?ation willingness are located in the central city and suburban areas，whereas the cold areas are mainly in the outer suburbs，this manifests mainly as the difference between the central city and the outer suburbs，which means the strength of coopera?tion willingness decreases from the city center to the periphery，it is similar to the distribution of cooperation willingness of for?eign enterprises；The principal axis direction of the semi variation function model shows that the spatial difference of coopera?tion willingness is the most intense in the east-west direction，and the nugget coefficient is greater than the base coefficient，which indicates that the cooperation willingness of local enterprises is strongly influenced by random factors，namely the coop?eration willingness of local enterprises is not only influenced by structural factors such as policy，economy and so on，but also more influenced by corporate culture，industry type，development orientation and other random factors inside enterprises.

Keywords：local enterprise；cooperation willingness；spatial differences；Shanghai