信息技術采納研究現狀及展望

陶永明

[摘要]信息技術采納問題一直是管理信息系統研究領域的重要內容。本文整理分析了近年來管理信息系統領域國際頂級期刊中有關信息技術采納問題的文獻，對其發展脈絡進行梳理，共劃分為三個歷史階段：理論引入和驗證時期、理論修正和整合時期、多元化研究時期。本文對這三個歷史階段分別進行綜述，探討信息技術采納理論的研究現狀，并對當前信息技術采納問題研究的發展方向進行展望。

[關鍵詞]信息技術；信息技術采納；管理信息系統

中圖分類號：F270.7；F062.5 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4096（2016）03-0019-07

一、問題的提出

信息技術（Information Technology）和信息系統（Information System）已經成為人們工作和生活不可或缺的一部分。尤其是在當前4G乃至5G移動通信技術和高速光纖互聯網絡技術快速發展的環境下，信息技術和信息系統在推動經濟發展、提高工作效率和提高生活質量等方面的作用得到了更加明顯的體現。信息技術和信息系統與經營活動和大眾生活的互相融合成為當今時代的重要特征，同時也促進了管理信息系統領域研究的繁榮。

組織和個人對信息技術的采納決定了信息技術的發揮效果，信息技術采納關注的是組織及個人對信息技術接受和使用過程中產生的各類相關問題。在過去的近二十年里，信息技術采納問題一直是管理信息系統領域中非常重要的熱點問題.并取得了很多重要的成就。Fishbein和Ajzen的理性行為理論（Theory of Reasoned Action）、Davis的技術接受模型（Technology Acceptance Model）、Rogers的創新擴散理論（Innovation Diffusion Theory）、Schifter和Aizen的計劃行為理論（Theory of Planned Behavior）.以及Venkatesh等的技術接受和使用統一理論（Unified Theory of Acceptance and Use of Technology）都是信息技術采納問題的經典模型和理論。Venkatesh和Davis、Taylor和Todd對以上經典采納模型進行了補充和擴展，從新的理論研究視角和采納對象視角來研究信息技術采納行為。本文通過整理和分析近年來在管理信息系統領域國際頂級期刊中有關信息技術采納問題的論文，總結學者們的研究成果，結合當前信息化建設高速實施的背景，展望信息技術采納研究的發展方向。

二、研究方法

本文按照與研究主題相關的關鍵詞分別進行檢索搜集文獻，通過使用EBSCO、JSTOR、Emerald等數據庫和Google Scholar搜索工具。按照IT Adoption、IS Adoption、Information Technology Adoption、Information System Adoption、IT Acceptance、IS Acceptance等關鍵詞進行全文檢索，篩選出有關信息技術采納問題的文獻。為保證所選文獻能夠代表對信息技術采納研究的最高水平，本文將文獻期刊來源限定在信息系統研究領域內的國際頂級期刊。包括MIS Quartedy、Information&Management、Information Systems Research、Management Science、Decision Sciences、Decision Suppo～Systems、Journal of Management Systems、Information systems Journal、Information systems等。

本文通過對文獻的整理和分析，將信息技術采納研究劃分為理論引入和驗證時期、理論修正和整合時期以及多元化研究時期，并結合當前信息化水平全面提高的背景，探討信息技術采納理論研究的發展方向。

三、信息技術采納研究發展階段

理性行為理論是信息技術采納研究的基礎性理論，1975年由美國學者Fishbein和Ajzen提出，用以分析態度影響個體行為的現象，主要研究從信息感知到態度形成的過程。理性行為理論考慮到主體的行為受到行為意愿的影響，從主體行為的角度為后來的信息技術采納研究奠定了基礎。理性行為理論的結論主要包括：行為主體的實際行為受到行為意愿的影響，行為主體的行為意愿受到主體的態度和主觀規范共同影響，主觀規范受到規范信念和依從動機的影響。

（一）理論引入和驗證時期

1989-1995年可以被認為是采納理論在信息技術研究領域中的理論引入和驗證時期。該時期的主要代表性成果是Davis根據社會心理學研究領域中的理性行為理論提出的技術接受模型。該模型被認為是信息技術采納實證研究興起的標志。

1.技術接受模型

Davis以理性行為理論為基礎，結合自我效能理論和期望理論提出了技術接受模型。技術接受模型去掉了理性行為理論中的主觀規范、規范信念和依從動機這三個變量，認為對行為意向的影響因素只有行為態度這個變量，而行為態度又是信念的因變量。Davis對理性行為理論進行了如下的主要改造：從期望理論模型中提取出感知有用性，從自我效能理論中提煉出感知易用性，使用感知有用性和感知易用性取代理性行為理論中的主觀規范，形成了技術接受模型。

技術接受模型的主要假設包括：信息技術的實際使用行為由行為意向直接決定，行為意向由感知有用性和對信息技術系統的態度共同決定。對系統的態度由感知有用性和感知易用性共同決定，感知易用性決定感知有用性，外部變量可以通過感知有用性和感知易用性間接地決定使用者的使用意向和實際使用。Davis的研究結果表明：行為意向顯著影響實際使用行為，感知有用性對行為意向的影響作用大于態度對行為意向的影響作用，感知有用性對態度的影響作用強于感知易用性對態度的影響作用。技術接受模型的目的是提供一個較為開放的普遍適用模型.據此可以了解外部變量對使用者信念、態度及意向的影響，以及對信息技術使用的影響。

技術接受模型一經提出，引起了管理信息系統研究領域學者們的廣泛關注。一些學者對技術接受模型的正確性進行了驗證。Adams等分別利用語音信息和電子郵件兩種電子信息系統用戶的數據，檢驗感知有用性和感知易用性這兩個變量在電子信息系統使用中的重要作用。Segars和Grover對技術接受模型中感知有用性和感知易用性的結構效度和模型適用性進行了詳細檢驗。Chin和Todd對技術接受模型的穩定性、信度、效度和操作化合理性等問題進行了檢驗，發現外部變量對個體行為意向的影響作用可以通過感知有用性和感知易用性這兩個變量來解釋。

但也有學者對技術接受模型提出了質疑。Gefen和Straub通過對電子郵件使用行為的研究，發現性別對感知和使用電子郵件系統行為的影響差異性很大，而性別差異僅僅是文化差異的一個基本方面，因而他們認為技術接受模型中舍棄主觀規范的做法值得商榷。由于在組織環境中，信息技術的使用者會受到外界帶來的壓力，因而應該考慮主觀規范。Lefris等發現技術接受模型對系統使用的解釋度只有40%，據此推斷技術接受模型中沒有包含一些重要的變量.只有加入組織和社會變化過程等變量，才能提高技術接受模型對信息技術采納行為的解釋能力。

2.同時期其他理論

受到技術接受模型將社會心理學領域的理論用于探索信息技術采納行為問題的啟發，同時期的其他學者嘗試將社會心理學領域的其他模型和傳播學領域的模型引入信息技術采納研究領域。提出計劃行為理論、社會認知理論（Social Cognitive Theory）、任務技術匹配理論（TaskTechnology Fit Theory）和創新擴散理論等。這種多學科的交叉綜合研究帶動了信息技術采納研究的繁榮。也為后來信息技術采納理論的進一步發展奠定了基礎。

計劃行為理論是由理性行為理論擴展而來，Schifter和Ajzen認為個人行為意向不能全部由個人意志決定，常常會被其他個體的行為所影響，所以他們在理性行為理論的基礎上增加了感知行為控制變量。由此，計劃行為理論中個人行為意向的決定變量變成了行為態度、主觀規范和感知行為控制變量，而感知行為控制變量由控制信念和感知便利性共同決定。

社會認知理論的一個關鍵變量是自我效能，是指個人對執行某種任務能力的自我評估。Hill等研究了自我效能在大學計算機課程中對計算機使用行為的影響作用。研究發現，使用計算機的先前經驗與用戶使用計算機的信念有影響關系.但并不能直接影響用戶對計算機使用的決定，而自我效能在很大程度上直接影響了用戶對計算機等電子設備的使用。Burkhardt和Brass使用縱向研究方法研究了計算機化的信息系統中自我效能對技術創新采納的影響作用，發現自我效能高的雇員較自我效能低的雇員率先采納創新技術，也更加明顯地提升了自我能力和中心化的程度。Gist等的研究結果顯示，在計算機軟件培訓過程中。自我效能高的參與者比自我效能低的參與者明顯獲得了較好的成績。

Goodhue和Thompson提出的任務技術匹配理論認為，如果信息技術能夠得到使用，并能夠很好地匹配用戶所要完成的任務，那么信息技術將提高個體績效。Goodhue和Thompson通過對600名在26個非信息系統部門工作的、使用25種不同信息技術的員工數據進行檢驗，結果部分支持了理論上的假設。即技術特點和任務特點決定了技術任務的匹配關系，而技術特點和任務特點的匹配關系和信息技術的實際使用共同影響了個體績效。

創新擴散理論由Rogers提出，傳播學認為創新是以一定的方式，隨著時間的推進在社會系統中進行傳播的過程。借鑒傳播學對創新的定義.創新擴散理論認為，個體對于創新持有不同程度的接受意愿。因而接受創新的人口比例隨著時間推進，呈現近似正態分布。因此，當使用累計比例曲線來代替隨時間推進的正態分布接受曲線時。就呈現為s型曲線，也就是著名的創新擴散S曲線理論。

（二）理論修正和整合時期

1995-2003年可以被認為是信息技術采納問題研究的理論修正和整合時期。技術接受模型是信息技術采納研究的基礎性理論，隨著研究的深入。有學者指出技術接受模型中的變量結構過于簡單。不能準確地描述用戶對信息技術的采納行為，實際可操作性較差。因此，對信息技術采納理論進行修正和整合的研究工作成為該時期的主流。

1.技術接受模型的修正

由于對技術接受模型中感知有用性、感知易用性、行為意向和態度這些變量之間的關系一直存在不同見解，學者們通過對技術接受模型進行修正，提高了模型的解釋力。Venkatesh和Davis在新的修正模型中引入了能夠影響感知有用性的社會影響過程和認知工具性過程.改變了感知有用性僅受外部變量和感知易用性影響的關系。并將該模型命名為擴展的技術接受模型（Extended Technology Acceptance Model）。模型中的社會影響過程包括主觀規范、形象等變量。以及自愿性、經驗等調節變量；認知工具性過程包括工作相關性、產出質量、結果展示性和感知易用性等變量。

擴展的技術接受模型的主要改進體現在：一是變量的差異.擴展的技術接受模型舍棄了技術接受模型中的態度變量.擴展出包括主觀規范和形象等相關的社會影響因素，加入了認知工具過程變量：二是擴展的技術接受模型為了達到便于操作的目的。排除了理性行為理論中的社會因素，使用感知有用性和感知易用性這兩個變量衡量信息系統的使用決定；三是擴展的技術接受模型在理論上更加完善，深入考慮了在信息系統使用中，社會影響過程和認知工具過程對感知有用性的影響。實證檢驗結果也說明了擴展的技術接受模型具有更強的解釋能力。

2.模型的整合和擴展

Taylor和Todd使用計算機資源中心12個星期內3 780名訪客的數據，從中挑選出786個潛在用戶行為數據，分別檢驗了技術接受模型和兩個不同的計劃行為理論修改模型。結果顯示，將計劃行為理論中的信念結構分解后的模型對行為意向的解釋度更高。因此，他們提出解構計劃行為理論（Decomposed Theory of PlannedBehavior），并進行了實證檢驗。結果顯示，解構計劃行為理論通過設計戰略和實現戰略的應用來影響系統的使用，從而給出了對行為意向更加全面的解釋。這也標志了信息技術采納研究開始對多個理論和模型采用整合和擴展的研究方法.例如，將任務技術匹配理論、動機模型與技術接受模型進行綜合。學者們發現不同特性的群體對信息技術的采納存在差異，于是在模型中加入若干調節變量以增強模型的解釋能力。經驗、性別和年齡等是被考慮和研究較多的調節變量。

技術接受模型解釋了外部變量對行為意向的影響作用，并提供了一個基本的研究框架。隨著研究的不斷擴展，學者們也不斷提出與不同研究領域相關的影響變量。Venkatesh等在2003年提出了技術接受和使用統一理論，整合了多個信息技術采納研究理論和模型中的變量，將信息技術采納領域內的理性行為理論、技術接受模型、計劃行為理論、動機模型、社會認知理論、創新擴散理論、解構計劃行為理論和個人計算機使用模型等八個主流理論中的關鍵變量進行了整合，重新提出績效期望、努力期望、社會影響和便利條件等四個核心變量，以及性別、年齡、經驗和自愿性等四個調節變量。

技術接受和使用統一理論為管理者提供了一個較為理想的評價方法，可以用來評估和解釋人們對信息技術的采納和使用行為。Venkatesh等發現該理論對信息技術用戶采納和使用行為的解釋力達到了70%，高于以往所有的模型。張楠等認為，技術接受和使用統一理論的研究工作是模型整合和擴展工作的新高度。王瑋認為，技術接受和使用統一理論對技術接受模型的擴展研究工作，在一段時間內是難以被超越的。

（三）多元化研究時期

2003年以后，互聯網技術及其應用迅速發展，信息系統的采納研究也進入到多元化的時期，主要表現在四個方面：關注不同類型，關注不同層次使用者，關注不同文化背景，以及研究方法的多元化。

1.關注不同類型

隨著互聯網技術的快速迅猛發展，與網絡相關的技術和應用從工作場合進入到人們的日常生活和休閑娛樂等各個領域。研究與網絡技術和應用相關的文獻數量及比例日益增加。2003年以后，雖然研究工作性信息技術采納的文獻仍然占大多數，但關注生活娛樂性信息技術采納問題的文獻數量較以前明顯增加。包括在線購物、在線支付、在線學習和搜索引擎等與網絡技術有關的問題，企業資源管理、移動通信和面向對象技術等各種不同類型信息技術采納問題，以及醫護人員等特殊群體的信息技術采納，都有學者展開有針對性的研究。探索不同類型的信息技術采納機制和影響因素的差異是該時期的研究熱點。

2.關注不同層次使用者

信息系統使用者的層次可以劃分為個人層次、團隊層次和組織層次，從使用者的研究層次上看。信息技術采納的文獻大部分是在個人層次上的研究。閔慶飛等統計發現，在2000-2006年，以個人層次為研究對象的文獻占比達到61.6%，以組織層次為研究對象的文獻占比達到35.1%，以團隊層次為研究對象的文獻占比達到3.3%。

多數經典理論，如理性行為理論、技術接受模型、計劃行為理論和社會認知理論等都屬于個人層次的研究理論，創新擴散理論、任務技術匹配理論等屬于組織層次研究中比較成熟的理論.目前尚無比較成熟的團隊層次的采納研究理論。由于組織內不同層次和不同團隊受到信息技術的影響具有很大差異性，即使在同一組織內部，不同的團隊對信息技術的采納和接受也存在很大差異，因而需要重視團隊層次上的采納研究。

3.關注不同文化背景

信息技術采納的實證研究方法始于美國，對于技術接受模型等理論的研究也主要是在西方國家進行的，隨著信息技術在世界范圍內的普及和發展，其他國家和地區的學者也開始關注信息技術采納問題的研究。不同國家和地區的文化背景是有差異的，在歐美地區適用的研究成果對其他國家未必適用。Straub等采用問卷調查的方式對航空職員采納電子郵件的情況進行了跨文化研究，結果顯示，技術接受模型對美國和瑞典適用，對日本不適用，并且，與西方國家相比，日本各變量影響的顯著性偏弱。2003年以來，在關于信息技術采納問題的研究中，盡管對歐美地區的研究仍然占絕大多數，但對亞太地區的研究明顯增多。信息技術采納研究的中心向亞太地區偏移說明了信息技術在亞太地區應用和研究的進步，也說明了文化差異是具有價值的研究方向。

4.研究方法多元化

信息技術采納問題的研究絕大部分都采用實證研究方法，該方法是信息系統學科研究的主流方法。Vessey和Ramesh發現1995-1999年間實證研究的文獻占比達到72.9%，閔慶飛等發現2000-2006年間實證研究的文獻占比高達94.3%。隨著信息系統學科的成熟，實證方法更加具有嚴密性。

早期研究的理論模型多采用基于截面數據的靜態模型。Lee等統計了1989-2003年間的101篇信息技術采納文獻，發現僅有13篇應用了縱向研究方法。然而信息技術的采納是一個動態過程，靜態模型并不適合，縱向研究方法是信息技術采納研究的發展方向，通過這種按時間點收集數據的方法，學者們發現，不同時間點上各個變量的影響作用會隨著時間而變化。例如，隨著信息系統使用時間的增加，感知易用性對使用意向的影響會逐漸減弱。Bajaj和Nidumolu首次建立了研究信息技術采納的縱向動態模型，在技術接受模型中引人了反饋環節。取得了實驗數據的有效驗證。期望確認理論（Expectation Confirmation Theory）和重復行為模式（Repeated Behavioral Pattern）的引入，更好地解釋了信息技術采納過程中隨著時間的推進，用戶行為意向受到用戶感知影響作用的變化。

四、信息技術采納研究發展方向展望

總結近年來學者們在信息技術采納研究領域的新成果，結合當今中國及世界通信與互聯網技術高速發展的背景，筆者認為，注重信息技術采納的應用研究、有關中國問題的研究和信息技術采納理論的完善工作是當前信息技術采納研究的三個主要發展方向：

第一，在當前移動通信技術和互聯網技術快速發展的背景下，信息技術采納在推動教育應用、提高工作效率和提高生活質量等方面的應用研究是一個重要的方向。在教育應用方面的研究.Jan和Contreras研究了大學信息技術采納的應用，結果顯示，感知有用性對接受網頁信息的影響作用大，學校應該持續不斷地培訓學生使用信息技術的能力。Park等研究了大學生使用移動學習系統的行為意向，發現在移動學習系統中最重要的影響因素是學生對移動學習系統的態度、所學專業和主觀規范。Tarhini等研究了歐洲高等教育系統中基于網頁學習的系統用戶接受情況，結果顯示，對用戶來說，感知易用性、感知有用性、社會規范、工作生活質量、計算機自我效能和便利條件都對學習效果起重要的正向影響作用。在提高工作效率方面的研究，Grover預測了在線健康教育播客用戶接受情況，結果顯示，感知易用性和兼容性是用戶采納在線健康教育的正向影響變量。Lin基于內科醫生視角.調查研究了信息技術采納的文化差異，發現高權力距離比低權力距離對主觀規范的影響力更大。Garavand等研究了伊朗一家教育醫院對圖片歸檔和通信系統采納問題的影響因素，得出的結論是感知有用性和感知易用性都是采納該信息系統的重要影響因素。在提高生活質量方面，Park和Kim采用結構方程模型研究了移動云服務的采納，發現用戶對移動云服務的采納主要取決于感知移動性、連接性、安全性、服務和系統質量，以及滿意性。Park等隨后又建立了社會化網絡游戲的采納模型，研究發現移動社會化網絡游戲玩家采納意向的決定性影響因素不僅包括感知娛樂性和有用性，還包括感知移動性、感知控制和技巧等。

第二，隨著中國經濟的飛速發展和信息化水平的全面提高，中國問題成為跨文化信息技術采納研究的新熱點。對文化的地區差異性尤其是針對中國問題的研究，成為當今信息技術采納研究的一個重要方向。從商業利益角度出發，對于網絡公司來說，吸引新的用戶和保持住現有用戶都非常重要。Shih根據創新擴散理論對中文門戶網站的持續使用行為進行了研究。結果顯示，兼容性、相對優勢、復雜性和感知娛樂性等網站特征對每個用戶都是非常重要的影響因素，其中最重要的影響因素是網站的兼容性。而男女用戶受到門戶網站不同特性的影響存在明顯的差異性，男性用戶受相對優勢的影響更明顯，而女性用戶則受網站感知娛樂性的影響更大。Lu等研究了在中國大陸地區移動無線互聯網絡采納的影響因素。結果表明，對中國大陸用戶而言，主要的影響因素包括感知有用性、感知易用性、社會影響、無線環境的信任和便利條件狀況。研究結果可以指導無線互聯網絡企業建立提高用戶接受無線移動商業服務的可靠策略。此外，基于中國文化特點和以中國移民消費者為對象的信息技術采納與使用研究都有所開展。Lee等研究了技術信息對新西蘭華人移民消費行為的影響，發現技術信息可以在很大程度上抵消產品感官特性的不足，尤其是對年輕人和受過高等教育的華人消費者影響力更大，并建議食品制造商家可以重點關注以信息技術為賣點的商業模式。

第三，信息技術采納理論的完善工作仍在不斷進行。Abdullah和Ward通過對常用擴展變量的分析，開發了一個電子學習通用擴展技術接受模型（General Extended Technology Acceptance Model for E-Learning）。確定了學生對電子學習的預期受到自我效能、主觀規范、感知娛樂、計算機焦慮和經驗這些變量的影響。Lee等的研究將創新擴散理論和技術接受模型進行了綜合。Venkatesh等對技術接受和使用統一理論進行了擴展。Grover對在線健康教育播客用戶采納行為問題的研究中，重點關注了感知易用性和兼容性等影響因素，以技術接受模型為基礎，建立了一個健康教育技術接受模型（Health Education Technology Acceptance Model）。Boontarig等通過對在線社會化網絡中健康信息采納問題的研究，建立了一個信息技術采納和使用的統一模型，克服了以往的研究僅側重技術采納問題或信息采納問題中某一方面的缺陷。在未來，針對不同的信息系統進行理論上的完善，將信息技術采納普遍理論與各種不同類型的信息系統實踐相結合，開發和建立更加符合實踐應用意義的研究模型，完善信息技術采納理論，是信息技術采納研究的重要方向。

（責任編輯：鄧菁）