科研機(jī)構(gòu)對(duì)新疆創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?jié)摿Φ挠绊懺u(píng)價(jià)

馬　燕

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科研機(jī)構(gòu)對(duì)新疆創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?jié)摿Φ挠绊懺u(píng)價(jià)

馬燕

新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院

馬燕，1979年出生，女，漢族，籍貫為江蘇省徐州市，現(xiàn)就職于新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院、碩士研究生，研究方向?yàn)檐浛茖W(xué)研究。

本文針對(duì)科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和問(wèn)題，對(duì)政府屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，計(jì)算得到評(píng)價(jià)結(jié)果。反映出了新疆科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力存在的問(wèn)題和今后發(fā)展的方向。

如付諸現(xiàn)實(shí)將對(duì)創(chuàng)新的成果產(chǎn)出起著重要的支撐，深化科研機(jī)構(gòu)研發(fā)項(xiàng)目與社會(huì)發(fā)展的結(jié)合度。

科研機(jī)構(gòu)作為科學(xué)技術(shù)的源頭和基地，是消化吸收再創(chuàng)新和原始創(chuàng)新最主要的陣地，本文在對(duì)科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和問(wèn)題簡(jiǎn)要描述的基礎(chǔ)上，通過(guò)專家打分法對(duì)政府屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，再進(jìn)行加總得到其評(píng)價(jià)結(jié)果。通過(guò)分析反映出新疆科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力存在的問(wèn)題和今后發(fā)展的方向。

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力主要依靠當(dāng)?shù)匦录夹g(shù)、新工藝、新產(chǎn)品等具有創(chuàng)新性事物的發(fā)展情況，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的初級(jí)階段可以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、消化再吸收實(shí)現(xiàn)，但原始創(chuàng)新才是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的最終途徑。科研機(jī)構(gòu)作為科學(xué)技術(shù)的源頭和基地，是消化吸收再創(chuàng)新和原始創(chuàng)新最主要的陣地，不僅承擔(dān)著將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的中堅(jiān)力量，也對(duì)新疆十三五科技發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)有著舉足輕重的作用。政府部門屬科研院所是新疆科研機(jī)構(gòu)的主體，覆蓋了農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)、文化、體育業(yè)等行業(yè)，分散在新疆的14個(gè)地州市，涵蓋自治區(qū)屬、地州市屬、中央部門屬、兵團(tuán)屬的獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，是新疆創(chuàng)新發(fā)展的主要源泉之一。

新疆科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

1.投入產(chǎn)出狀況

2014年，新疆縣級(jí)以上政府部門屬科研機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人員占全區(qū)科技活動(dòng)人員的比重由“十一五”末的10.82%降低至8.56%；“十二五”以來(lái)的四年間，按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的R&D人員（即R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量）年均增長(zhǎng)0.78%，占科技活動(dòng)人員的比重較“十一五”末提高了4.93個(gè)百分點(diǎn)。由此可見(jiàn)，盡管科技活動(dòng)人員數(shù)量總體上有所下降，但R&D人員所占的比重上升較大，科技活動(dòng)人員的構(gòu)成正逐步從主要從事成果應(yīng)用和科學(xué)技術(shù)服務(wù)工作向以R&D活動(dòng)為主的科技活動(dòng)過(guò)渡，創(chuàng)新正成為科研機(jī)構(gòu)的主要發(fā)展方向。

從經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，2010～2014年新疆科研機(jī)構(gòu)獲得的經(jīng)費(fèi)總體呈上升趨勢(shì)，較“十一五”末增長(zhǎng)了9.21%，年均增長(zhǎng)速度達(dá)2.23%，其中R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出年均增長(zhǎng)速度為6.33%。與全國(guó)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量年均增長(zhǎng)6.3%、研發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)12.9%相比，增長(zhǎng)速度均不及全國(guó)平均水平的一半，在新疆整體研發(fā)水平低于全國(guó)大部分省區(qū)的背景下，人員和經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)速度達(dá)不到或超不過(guò)全國(guó)平均增長(zhǎng)速度的結(jié)果必然是科研能力差距的不斷擴(kuò)大。

從科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出來(lái)看，2010～2014年科技論文數(shù)年均增長(zhǎng)1.21%，比“十一五”末上升了4.93%；專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量年均增長(zhǎng)率分別為17.06%和19.93%，與“十一五”末相比分別增長(zhǎng)了87.79%和106.9%。

2.存在的問(wèn)題

截至2014年底，新疆科研機(jī)構(gòu)整體呈現(xiàn)出以下幾個(gè)問(wèn)題：1.研發(fā)實(shí)力和水平差距較大，農(nóng)業(yè)研究機(jī)構(gòu)數(shù)量多，工業(yè)研究機(jī)構(gòu)僅占極小的一部分；2.從事科技活動(dòng)、R&D活動(dòng)的人員整體素質(zhì)雖然不斷提高，但地區(qū)之間、院所之間均存在較大差異；3.科技經(jīng)費(fèi)投入的持續(xù)增長(zhǎng)主要依賴政府撥款的增加；科技論文總量逐年增加，專利意識(shí)和專利申請(qǐng)量授權(quán)量均得到提升；4.基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究活動(dòng)主要集中在中央部門屬研發(fā)機(jī)構(gòu)，且超過(guò)半數(shù)都集中在烏魯木齊市，地域分布不平衡。

表1　新疆自然類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新指標(biāo)選取

新疆縣級(jí)以上政府屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

根據(jù)政府部門屬科研機(jī)構(gòu)不同的研究目的和類型，劃分為以下三類：第一類是基礎(chǔ)研究型，指主要從事基礎(chǔ)性研究及應(yīng)用研究的科研機(jī)構(gòu)；第二類是技術(shù)開(kāi)發(fā)型，具有研究開(kāi)發(fā)優(yōu)勢(shì)或具備產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)實(shí)力，為企業(yè)或市場(chǎng)提供技術(shù)服務(wù)的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)；第三類是公益服務(wù)型，包括農(nóng)業(yè)研究開(kāi)發(fā)中心、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、為政府部門服務(wù)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和為社會(huì)公益事業(yè)服務(wù)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。綜合三類科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，將創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)定為創(chuàng)新潛在能力、研發(fā)投入能力、研發(fā)活動(dòng)能力、成果產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化擴(kuò)撒能力，相應(yīng)的一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)及其權(quán)重組成如下。

2.評(píng)價(jià)方法

根據(jù)本文中的數(shù)據(jù)特點(diǎn)，作者認(rèn)為采用線性加權(quán)綜合評(píng)價(jià)法，結(jié)合專家打分賦權(quán)法能夠比較客觀的反映科研機(jī)構(gòu)對(duì)新疆創(chuàng)新潛力影響的評(píng)價(jià)。

（1）設(shè)置權(quán)重。比較常用的設(shè)置權(quán)重的方法有客觀賦權(quán)法，即頻數(shù)分析、因子分析等；半主觀賦權(quán)法，即TOPSIS法、灰色分析等；主觀賦權(quán)法，即專家主觀打分法、德?tīng)柗品ǖ取１疚闹饕捎弥饔^賦權(quán)法中的專家打分進(jìn)行賦權(quán)，賦權(quán)結(jié)果如表1所示。

（2）指標(biāo)選取：本文將選取2010年至2014年從新疆統(tǒng)計(jì)局獲取的新疆科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為樣本，特采用步長(zhǎng)為3的時(shí)間平滑法對(duì)科技機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體方法為：用2008～2010年的年均值作為2010年的原值，用2009～2011年的年均值作為2011年的原值，依此類推。

（3）評(píng)價(jià)過(guò)程。由于指標(biāo)數(shù)據(jù)在選取過(guò)程中已經(jīng)做了時(shí)間平滑，基本消除了原始數(shù)據(jù)的量綱，接著通過(guò)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，轉(zhuǎn)化成人均值或相對(duì)數(shù)，再進(jìn)行加權(quán)加總即可得出評(píng)價(jià)結(jié)果。

3.評(píng)價(jià)結(jié)果

以2014年新疆科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，運(yùn)用線性加權(quán)法對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合，得到新疆科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新潛力的綜合評(píng)價(jià)分值，如下表3所示。

表2　新疆研究機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)

表2顯示出，新疆科研機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)自2010年開(kāi)始逐年提高，其中，研發(fā)創(chuàng)新投入和研發(fā)活動(dòng)能力指數(shù)在各指數(shù)中得分最高，分別為36.58和42.85，遠(yuǎn)高于其他創(chuàng)新要素的能力指數(shù)。成果產(chǎn)出能力指數(shù)在2010年至2014年期間極其不穩(wěn)定，2011年為141.26，2010年和2012年分別為-7.66和-3.67，表現(xiàn)出了成果產(chǎn)出的不穩(wěn)定性。創(chuàng)新潛在能力指數(shù)5年的平均值低于其他4個(gè)創(chuàng)新能力指數(shù)，說(shuō)明新疆科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新潛力相對(duì)較弱，創(chuàng)新投入和研發(fā)活動(dòng)的逐年增加要切實(shí)對(duì)創(chuàng)新潛力的提升提供前提和保障，才能體現(xiàn)出科技在今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起到的厚積薄發(fā)的滯后效應(yīng)。

幾點(diǎn)建議

新疆科研機(jī)構(gòu)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果基本反映了新疆目前政府管理的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力和潛力，但由于本文只對(duì)新疆本地進(jìn)行了縱向的評(píng)價(jià)研究，缺乏對(duì)其他省市橫向?qū)Ρ确治觯瑸榱私鉀Q這一問(wèn)題，本文將結(jié)合第一部分中對(duì)新疆科研院所的現(xiàn)狀和問(wèn)題，以及與全國(guó)的對(duì)比情況以彌補(bǔ)此問(wèn)題。并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和綜合描述情況得出以下幾點(diǎn)建議。

1.提高政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合度，形成良性循環(huán)

新疆政府部門屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動(dòng)能力指數(shù)總體上保持緩慢上升趨勢(shì)，研發(fā)活動(dòng)能力指數(shù)是科研機(jī)構(gòu)反映研發(fā)活動(dòng)承擔(dān)水平和研發(fā)活動(dòng)進(jìn)展與完成水平的指標(biāo)。該指標(biāo)2010 至2014年五年綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)上升了1.41。科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)能力指數(shù)與成果產(chǎn)出能力指數(shù)形成了鮮明的對(duì)比，除2011年新疆農(nóng)林牧漁業(yè)較上年增加的“國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”數(shù)較多（增加了73個(gè)）影響成果產(chǎn)出能力當(dāng)年增長(zhǎng)較快外，其他年份的成果產(chǎn)出相對(duì)較低。轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力指數(shù)與研發(fā)活動(dòng)能力指數(shù)相比也相對(duì)較低。企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化的主要力量，科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)能力應(yīng)與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)合起來(lái)，將科研成果更多的轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，成為新疆創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的不竭動(dòng)力。

2.加強(qiáng)科研院所人才引進(jìn)培養(yǎng)力度，提高創(chuàng)新潛力

新疆科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新潛在能力指數(shù)在幾個(gè)指數(shù)中相對(duì)較低，且呈現(xiàn)不穩(wěn)定性。人才是科研院所持續(xù)發(fā)展的內(nèi)因，新疆人才結(jié)構(gòu)中精尖人才較少，大多集中在少數(shù)中央直屬的科研院所中，地方屬的科研院所盡管數(shù)量較多，但人員的整體水平弱于中央數(shù)的科研院所。以中科院屬生地所為例，2014年，該研究院博士畢業(yè)的人員占本單位科技活動(dòng)人員的41.53%，具有碩士學(xué)歷的人員占19.41%，博士和碩士合計(jì)占60.94%。與之相對(duì)應(yīng)的是很多地方屬科研機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成中一個(gè)博士畢業(yè)人員都沒(méi)有，部分地州科研院所甚至沒(méi)有一個(gè)碩士畢業(yè)生。人才分布的不均衡，人才引進(jìn)及培養(yǎng)人才的機(jī)制不完善，與之配套的政策體系還未完全建立，人才將成為影響新疆科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的重要制約因素。

3.創(chuàng)新服務(wù)模式，提高成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力

創(chuàng)新型新疆建設(shè)的戰(zhàn)略部署需要科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)的共同努力才能實(shí)現(xiàn)。科研院所作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的前沿陣地，對(duì)創(chuàng)新的成果產(chǎn)出起著重要的支撐，但目前科研機(jī)構(gòu)成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力指數(shù)的相對(duì)較低一方面說(shuō)明科研機(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出和擴(kuò)散能力不強(qiáng)，另一方面也反映出科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果可以被轉(zhuǎn)化的程度較低。因此，應(yīng)當(dāng)一方面從宏觀上考慮加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化力度，深化科研機(jī)構(gòu)研發(fā)項(xiàng)目與社會(huì)發(fā)展的結(jié)合度；另一方面從微觀上考慮加強(qiáng)科研院所與企業(yè)的合作，從企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，做好產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合力度，同時(shí)，孵化出以科研項(xiàng)目為依托的創(chuàng)新型企業(yè)。

DOI：10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.13.044