淺議商業性礦產勘查項目質量監控與成果驗收問題

王德利，寇　婷，農冬靈，劉澤群，陳宇清，龔羽飛

(1.北京市地質礦產勘查開發總公司，北京 100050；2.北京中礦聯咨詢中心，北京 100082)

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淺議商業性礦產勘查項目質量監控與成果驗收問題

王德利1，寇婷1，農冬靈1，劉澤群1，陳宇清2，龔羽飛2

(1.北京市地質礦產勘查開發總公司，北京 100050；2.北京中礦聯咨詢中心，北京 100082)

摘要：近年來商業性礦產勘查項目質量參差不齊，針對這一現象，本文從分析礦產勘查項目成果驗收模式入手，指出商業性礦產勘查項目質量監控程序及成果驗收主體的缺失是導致其質量缺陷的原因之一。對此，本文提出在評審程序中引入獨立第三方的野外驗收程序，以對商業性礦產勘查項目的勘查工程、勘查工作量、原始資料進行第三方核查驗收，補充商業性礦產勘查項目質量監控環節及驗收主體的缺位。同時進一步對獨立第三方核查工作的流程、原則、核查內容及方法進行探討，并以兩個典型案例為例，說明獨立第三方核查工作的重要性。最后對完善商業性礦產勘查項目質量監控和成果驗收提出建議，供業界同仁探討。

關鍵詞：商業性礦產勘查；質量監控；獨立第三方；評審驗收

自1998年機構改革以來，我國逐步確立了公益性地質工作與商業性礦產勘查分體運行的新體制[1]。對礦產勘查項目實行部、省兩級評審中心評審—國土資源部門備案制度。隨著我國礦業經濟的快速發展，礦產勘查投資主體多元化，社會資本大量進入礦產勘查領域，商業性礦產勘查已逐步成為商業性地質工作的主體[2]。由于商業性礦產勘查的投資主體并非國家或地方公共資金，此類勘查項目質量驗收不再由政府主導，同時也沒有將勘查項目野外驗收這一環節納入必須監管的環節，由此而缺少機構或組織對商業性礦產勘查項目原始資料進行質量監控。由于質量監控程序的缺失，導致近年來商業性礦產勘查項目質量參差不齊，加之礦業權人意識薄弱、勘查資金投入不足等因素，惡意編制和提交不實地質資料的投機行為更是屢見不鮮。

1現行制度下礦產勘查項目成果驗收模式

我國礦產資源勘查工作按工作階段分為預查、普查、詳查、勘探和礦區資源儲量核實，據此形成五種礦產資源勘查報告，并成為政府管理下的主流勘查成果形式，其目的主要是為政府礦產資源統計登記、礦業權管理及礦產開發服務。商業性礦產勘查的主要目的是為礦產資源開發利用服務。

目前，我國對礦產勘查項目的質量監控程序是：除地勘單位內部自檢外，還要有勘查單位上級主管部門或政府主管部門組織，對勘查工程、勘查工作量及第一手原始資料進行野外實地驗收，出具驗收意見，野外驗收合格后方能轉入綜合整理、成果報告編制階段，之后成果報告再提交評審程序。由于勘查投資人是國家或地方公共資金，由政府部門作為投資者代表組織評審驗收，體現了國家利益。不難看出，在這種勘查項目質量監控程序中，對勘查工程、勘查工作量、原始資料質量的野外驗收是成果報告評審的重要基礎，是必不可省的重要環節，野外驗收合格方能進入成果報告編制和評審程序，如此經過驗收、評審后質量合格的成果報告才能確保其可靠性。這也是從建國到改革開放初期，幾乎未出現過勘查成果質量事故和虛假地質資料的原因所在。

目前，在現行的地質報告評審程序中，對于提交評審的礦產勘查成果報告，礦產資源儲量評審機構囿于各種客觀條件所限，難以組織野外驗收，而是要求礦業權人及勘查單位對報告的真實性做出承諾，原始資料失真的責任及后果由勘查單位及礦業權人承擔。礦業權人把勘查成果報告提交至評審機構進行評審，也僅僅是為了滿足礦業權人辦理或延續礦業權證的需要。

在市場主導的商業性礦產勘查項目中，勘查成果報告質量的不斷下降，其中也不免有投資人為了片面追求利益，追求快速投資回報，忽視礦產勘查質量，違背地質工作周期規律，造成的質量缺陷，但是同時也反映出我們目前勘查項目質量監管環節出現了問題。究其原因，也正是由于商業性礦產勘查項目質量管理辦法、質量監控與成果驗收主體的缺失，導致商業性礦產勘查項目質量參差不齊，存在較多缺陷，輸出成果可信度大大降低。但是政府對于礦業權管理、資源儲量信息登記、統計功能依然為法定內容，它是服務于市場交易的信息渠道及信息來源，不能取消或替代。所以，如何在現有體制下，完善商業性礦產勘查質量監控及項目驗收機制，保障地質資料的數據統計來源真實性，市場交易的信息對稱性、透明性是亟待解決的問題。

2商業性礦產勘查迫切需要獨立第三方的質量監控

由傳統礦產勘查項目的質量監控程序不難看出，勘查單位上級主管部門或政府主管部門組織的野外驗收，其實質就是一種第三方對原始資料的質量審核。市場條件下的礦業活動，礦產勘查成果不僅需要滿足政府資源儲量統計登記、礦業權管理的功用，還涉及到礦業權轉讓、礦產勘查開發籌資、融資、股票上市等，真實可靠的礦產勘查成果資料是一切礦業活動的基礎。如何避免和防止出現失實的勘查報告、解決勘查工作質量下降的問題已經成為商業性性礦產勘查工作中的當務之急，引起眾多業內人士及組織的思考及討論[3-5]。真實、可靠的地質勘查資料是建立健康有序礦業市場的信息保證，國際通行做法是通過獨立技術審計制度，降低礦業資本市場的風險。為礦業融資而作的獨立技術審計是指由獨立的第三方，基于審慎原則，對勘查結果、礦產資源量、礦石儲量描述等方面信息的真實性、合法性和有效性表達意見，它是確定以礦產資源儲量為保證的礦產資產和礦產證券價值的基礎。由此可見，市場化的礦業活動需要公開、公正、透明的獨立第三方的質量監控。

現行的《固體礦產資源/儲量分類》(GB/T 17766-1999)在適用范圍中這樣表述：適用于固體礦產資源勘查、開發各階段編制設計、部署工作、計算儲量(資源量)、編寫報告；也適用于固體礦產資源/儲量評估、登記、統計，制定規劃、計劃，制訂固體礦產資源政策，編制礦產勘查規范、規定、指南；也可作為礦業權轉讓、礦產勘查開發籌資融資等活動中評價、計算礦產資源/儲量的依據。《固體礦產地質勘查規范總則》(GB/T 13908-2002)的適用范圍也表述：適用于固體礦產勘查各階段的總體工作部署，可作為評審、驗收固體礦產勘查成果的總要求，還可作為礦業權轉讓、礦產勘查開發籌資融資股票上市等活動中評價、估算礦產資源/儲量的依據。各分礦種的勘查規范適用范圍中也有適用于該礦種礦產勘查和礦產資源/儲量估算，驗收和審批該礦種地質勘查報告，還可作為礦業權轉讓及礦產勘查開發籌資、融資、股票上市等活動中礦業權評估、估算礦產資源/儲量的依據的表述。這說明，現有的行業技術規范在市場經濟條件下仍然是適用的。礦產資源/儲量相關的技術標準、規范是較系統、完善的，只是如何將此類標準、規范貫徹執行于勘查工作的各個環節，完善質量監控過程，保證地質勘查成果質量，是需要目前商業性勘查市場急需解決的問題。

國際上通行獨立技術審計制度，由合資格人簽字并對報告終身負責。在國內現行評審體制下，部、省兩級儲量評審機構仍然是獨立的第三方機構，在礦產勘查報告評審程序中引入獨立第三方核查機制，即在評審程序中設立獨立第三方的野外驗收程序，對礦產勘查項目的勘查工程、勘查工作量、原始資料進行核查驗收，從而確保評審是在原始資料真實可靠的基礎上進行，是現行體制下對評審工作的有益補充。

3獨立第三方核查工作程序

3.1獨立第三方核查工作定位

本文中獨立第三方核查主要是指，由具有一定資質和誠信的第三方機構(這種機構與被核查方沒有直接或間接經濟利益關聯)依據國家法律法規、規范標準，對地質資料展開核查，為地質報告評審備案、礦業投資、礦權交易提供真實、可靠的地質資料。

獨立第三方的核查工作與國際上通行的技術盡職調查或獨立技術評估的性質類似[6]，一般是審查和評價礦業權人完成的各種地質報告。此種核查工作不是為礦業權人補充勘查工作或提高勘查程度，更不是替礦業權人完善技術資料，它是基于某個核查基準點，依據現行的礦產勘查規范和技術標準，運用礦產勘查工作方法和技術手段，對礦產勘查資料進行全面的核查，對一些礦化數據信息進行適當的驗證和調查，是一種獨立、公正、公開、透明的核查行為。

3.2獨立第三方核查工作原則

獨立性原則：獨立第三方機構應獨立于被核查項目及相關利益方，與之無任何直接或間接的金錢或其他附帶利益關系，不會因此影響對核查項目作出公正意見。

客觀性原則：以國家法律法規、國家標準、行業標準、規范為工作準則，尊重客觀實際，不受核查對象成果資料的約束及導向，以事實說話，做到公平、公正。

合格性原則：獨立第三方需是具有甲級礦產勘查資質的專業技術團隊，并由JORC規范合資格人或儲量評估師參與或指導核查工作。

3.3獨立第三方核查流程

申請評審的礦產勘查報告在進入正式評審之前，由評審機構選定具有甲級礦產勘查資質、信譽良好的獨立第三方對待審報告中的礦產勘查工程、勘查工作量、礦(化)體、原始資料等進行野外實地核查，核查工作需由JORC規范合資格人或儲量評估師參與，于核查工作結束后出具核查意見。評審機構和評審專家根據獨立第三方出具的核查意見決定是否對報告進行評審，若經獨立第三方核查，原始資料合格、規范、可靠，則進入評審程序，若不合格則由礦權人或勘查單位補充工作，完善原始資料直至合格后，方能提交評審。獨立第三方核查流程見圖1。

圖1　獨立第三方核查流程

4獨立第三方核查工作內容與方法

獨立第三方核查工作的依據是現行的法律法規、技術標準、技術規范等。工作方法主要參照JORC規范(2012版)中的表1清單。工作內容包括原始資料核查、野外實地核查、樣品核查與采樣測試。

原始資料核查：收集核查對象各項原始資料，整理分析，提取各項基本數據，核查原始資料的合法性、合規性、可靠性。合法性是指取得原始資料的程序與過程合法；合規性是指原始資料符合技術標準、技術規范要求；可靠性是指各項原始、成果資料的信息、數據相互吻合，可靠程度高。原始資料不僅包括野外第一手紙介質資料，還包括巖芯、樣品等實物原始資料和電子信息資料。

野外實地核查：指前往野外現場，核查勘查工程和礦體的真實性。必要的情況下，還應現場查驗鉆孔施工遺跡，以輔助驗證鉆孔的真實性。

樣品核查與采樣測試：野外實地核查采樣位置和樣品數，并在條件允許的情況下，根據一定比例，重復采樣復核，以核查礦體及品位的真實性和可靠性。此外，還應調查實驗測試單位的資質、原樣品測試報告底單、測試儀器、型號，測試流程、方法，質量控制程序及合格標準、樣品制備方法等信息，驗證樣品測試結果的可靠性。

獨立第三方核查發現不實內容后的處置：獨立第三方出具的核查意見或調查報告中客觀如實反映、詳細披露這些不實內容，做出明確結論。出具獨立第三方核查意見提交給勘查單位，建議其剔除這些不實內容，據實重新編寫勘查報告，或補充完善勘查工作及原始資料。同時，出具獨立第三方核查意見提交給評審機構，建議終止其勘查報告評審程序，待勘查單位剔除這些不實內容，據實重新編寫勘查報告，或勘查單位補充、完善勘查工作，在確認勘查工程和原始資料合格、規范、可靠后才可進入勘查報告評審程序。獨立第三方核查意見可以作為報告評審意見的必要附件文件，從而確保勘查報告評審是在原始資料真實、可靠的基礎上進行，從而達到補充質量監控環節的目的。

5獨立第三方核查工作范例

5.1礦產資源整合中的礦業權核查

由北京中礦聯咨詢中心牽頭的某地區礦產資源整合，委托筆者等對整合區內的礦業權進行核查，以便進行礦業權價值評估。經核查發現，在提交的51份礦產勘查報告中，有26份為失實報告，比例高達50%，失實表現形式主要包括探礦工程、礦體與野外現場實際不一致、野外巖芯劈芯取樣情況與成果資料描述嚴重不符，隨意篡改控礦工程分布及延伸情況、篡改采樣及測試結果以增加礦體厚度，成果資料圖表數據不一致等。這些失實的地質報告中，有7份已經在省國土資源廳評審備案，有11份經所在市國土資源局評審備案。這些備案的地質報告給礦政管理留下很大的隱患。經過核查后的礦業權價值評估，擠出了礦業權估值中的水分，促進了理性的市場化整合。

5.2內蒙古某勘查單位四個勘查項目的核查

內蒙古某勘查單位的上級主管單位要求商業性礦產勘查項目需經獨立第三方評審驗收后方予以備案。為此，該勘查單位申請北京中礦聯咨詢中心評審其編制的四個商業性礦產勘查報告。北京中礦聯咨詢中心接受該勘查單位申請后，首先委托筆者等對四個項目的勘查工程、勘查工作量、原始資料等進行獨立第三方核查。接受委托后，筆者等立即編制核查工作方案，由北京中礦聯咨詢中心派出專家審查核查工作方案，審查合格后依據核查工作方案開展核查。在野外核查階段，北京中礦聯咨詢中心派專家現場監督指導。核查工作結束后，出具獨立第三方核查意見。在此基礎上，北京中礦聯咨詢中心正式評審該四個礦產勘查報告，從而保證專家評審工作是建立在原始資料真實、可靠的基礎上進行的。

6建議及討論

1)商業性礦產勘查項目的評審程序中，引入獨立第三方核查機制，設立野外驗收程序，對原始資料進行核查，為原始資料的真實性、可靠性把好第一道關。把這種野外驗收程序作為制度或規范固定下來，推廣應用。

2)評審機構指定由JORC合資格人或礦產資源儲量評估師參與或指導、且信譽良好的專業技術團隊作為獨立第三方實施野外驗收，對原始資料進行核查，出具核查意見。核查單位對評審質量負有連帶責任。

3)建議由中國礦業聯合會組織，推進行業誠信體系建設，引入國際上通行做法，建立符合中國實際的職業地質師制度，包含完備的責任機制和質量監控要求及相應的審計程序，同時建立本行業從業人員職業道德規范約束制度，逐步實行職業地質師或合資格人個人簽字并對報告終身負責制。

4)建立商業性地質勘查標準或準則已經迫在眉睫，建議由中國礦業聯合會牽頭，組織國內地質、采選礦、法律、財務、證券等行業專家起草制定中國商業性礦產勘查工作標準，專家中應有長期在一線和國外經驗的工作者，有利于標準的可操作性及與國際接軌。

參考文獻

[1]《商業性礦產勘查政策研究》課題組.商業性礦產勘查政策研究[M].北京：中國大地出版社，2007.

[2]李曉明.商業性地質勘查的體制創新[R]//中國礦業聯合會地質勘查協會，2004：22-24.

[3]吳明安，鐘華明，趙和蒼.商業性地質勘查工作存在的主要問題與對策分析[R]//中國礦業聯合會地質勘查協會，2004：162-165.

[4]雷曉力，胡永達，張福良，等.新形勢下我國礦產勘查工作的對策建議[J].中國礦業，2014，23(12)：9-13.

[5]楊桂然.關于X地勘單位地質項目質量管理的研究[D].天津：天津大學，2011.

[6]徐安順.礦產項目獨立技術評估和報告[J].世界有色金屬，2009(10)：38-39.

收稿日期：2016-03-11

作者簡介：王德利(1963-)，男，北京人，高級工程師，JORC合資格人(FAusIMM)，主要從事礦產勘查、資源儲量方面的研究。E-mail：1099458333@qq.com。

中圖分類號：F205

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4051(2016)07-0016-04

Discussion on commercial mineral exploration projects in the question of quality control and acceptance of the outcome

WANG De-li1，KOU Ting1，NONG Dong-ling1，LIU Ze-qun1，CHENG Yu-qing2，GONG Yu-fei2

(1.Beijing Geology Development Corporation，Beijing 100050，China；2.Beijing CMA Consultancy Center，Beijing 100082，China)

Abstract:Recently，the quality of commercial mineral exploration projects varies in a wide range.To address this issue，this paper proceeds from analyzing the normal procedures of quality assessment in commercial mineral exploration project results，and then points out that the lack of monitoring process and department in charge is one of the reasons for the quality descending by years.In this paper，we introduce an independent tripartite procedure for field acceptance during the review process.It can secure formal verifications in exploration infrastructures，workloads and primary sources and will be an indispensable tool to monitor the quality of commercial mineral exploration projects.Meanwhile，we have a further discussion about the workflows，principles，contents and systems that would be followed by the independent third party while working.We demonstrate the importance of introduction of independent inspection party by using two typical cases as examples.At the end of this article，we make some suggestions to refine the procedures of quality monitoring and acceptance in commercial mineral exploration projects for the reference to the other colleagues.

Key words：commercial mineral exploration；quality monitoring；independent third party；reviewing and acceptance