南京創新驅動新常態：實踐及能力評價

于榮榮、王忠華、王 軍（國家統計局南京調查隊，江蘇 南京 210018）

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南京創新驅動新常態：實踐及能力評價

于榮榮、王忠華、王 軍
（國家統計局南京調查隊，江蘇 南京 210018）

摘要：經濟發展新常態背景下，如何正確認識并用好創新驅動戰略這一政策性工具，關系到未來南京在全省、全國乃至全球經濟格局中的競爭力。本文在描述南京創新驅動實踐的基礎上，精心確定了創新驅動評價指標體系，并運用SPSS軟件，以主成份和聚類分析法分析南京的創新驅動能力及其潛在不足，并進行橫向比較。

關鍵詞：創新驅動新常態；創新因子；戰略選擇

經濟新常態背景下，創新驅動戰略正成為從中央到地方所選擇的推動經濟發展最重要政策工具。如何認識創新驅動，準確估計地方創新驅動能力（現狀）和潛力（未來），制定科學合理的創新驅動戰略，關系到我們能否用好“高科技經濟、高新能源、互聯網+”等幾大抓手，踏上自主創新和創新成果轉化新臺階，最終走向“創新驅動新常態”。

一、南京創新驅動實踐

“十二五”以來，南京抓住國家科技體制綜合改革試點機遇，提出并實施創新驅動戰略。在當前經濟發展要素驅動難以為繼，投資驅動日顯艱難的大環境下，南京要實現創新驅動發展戰略，迫切需要正視短板和所面臨的問題并加以解決，才能搶占戰略先機，提升經濟發展質量和城市競爭力。

（一）南京早已進入創新驅動階段

邁克·波特最早提出創新驅動概念，并將創新驅動與生產要素驅動、投資驅動和財富驅動分別對應不同的經濟發展階段。而判別經濟是否進入創新驅動階段的一個重要指標，是全社會R&D經費支出占GDP比重，且該指標具有較強的國際、國內可比性。根據發達國家創新歷程的“s曲線”，該指標小于2%，表明處于要素或投資驅動階段，大于2%則說明已進入創新驅動階段。而南京R&D投入強度早在2002年就超過了2%，2013年更高達2.95%，遠高于全省和全國平均水平，甚至超過全省2020年率先基本實現現代化的2.8%的定量指標。由此可判定，南京早已進入創新驅動階段。

（二）南京創新驅動現狀

自2011年正式實施創新驅動戰略以來，南京市的創新驅動嘗試可圈可點。本文主要從創新投入、知識與技術創造、新知識與技術的擴散與運用、創新產出、創新環境等五要素進行觀察：

1.創新投入

經費投入：2013年南京全社會R&D經費支出高達236.35億元，占GDP比重為2.95%；2014年地方財政預算內科技經費支出為44.72億元，同比增長11.5%；規模以上工業企業R&D活動內、外部經費支出分別達141.61億元和16.1億元，分別增長10.1%和73.3%；獨立研究與開發機構R&D經費總支出增長36.7%；科技創業投資增長超過20%。

人力投入：2014年全市科技活動人員為210501人，比上年增加3720人，其中R&D人員數達116734人，比上年增加4978人。同時，在寧兩院院士人數達79人，接近江蘇省院士總人數的9成；集聚“321”人才超過1300人；截至2015年8月，擁有國家“千人計劃”人才258人。

2.知識與技術創造

人力、財力的大量投入帶來了豐厚回報，2014年南京地區33項重大科技成果獲國家科學技術獎，占全省57.8%；97項獲江蘇省科學技術獎，占全省50.2%。2014年專利申請量和授權量分別達到56108件和22844件，其中發明專利的申請量和授權量分別為28050件和5265件，同比增幅分別為24.8%和11.3%；規上工業企業專利產出更是爆發性增長，專利和發明專利申請數增幅分別高達64.9%和39.9%。

3.知識與技術應用

2014年，擁有省級科技園11家，新增世界500強和中國500強企業研發機構22家，新認定的國家級大學科技園1家，新獲批國家“2011協同創新中心”2個、省產研院專業研究所2個；擁有科技企業孵化器達142家，其中國家級科技創業載體20家；截至2015年6月，新型科技企業孵化載體（科技類眾創空間）約45家。在寧高校、科研院所應用技術成果就地轉化4300多項，轉化率47.8%；與中科院聯合開展產學研合作項目166項，實現銷售收入59.4億元。良好的氛圍激發了創新創業熱情，也推動了技術交易市場繁榮，2014年全市技術合同成交金額和技術交易額分別為180.14億元和170.05億元，分別是2004年的4.5和4.6倍，年均增速均超過16%。

4.創新產出

隨著產業經濟與科技創新更加緊密的結合，2014年南京規上工業企業高新技術產業產值5740.94億元，同比增長6.3%，占規上工業總產值的比重達43.5%；新產品銷售收入也高達1862.66億元。日益增強的創新能力推動了全員勞動生產率大幅提升，2014年為18.04萬元/人，有力推動了經濟穩步增長，近10年南京GDP年均增速高達12.8%，2014年達8820.75億元。

能耗方面：2013年南京單位生產總值能源消費總量為0.729噸標準煤/萬元，較2004年下降46.0%。產業結構：南京一、二次產業產值占GDP的比重從2004年的3.4%、48.6%分別降至2014年的2.4%和41.1%，而第三產業產值占GDP的比重則從48.0%升至56.5%。經濟二元結構變化：通常情況下，農業的比較勞動生產率小于1，非農產業的比較勞動生產率則大于1，當兩者的比率即二元結構系數為0時，經濟二元性最顯著，為1則表明二元性消失。2014年南京農業和非農產業比較生產率差距從2004年的0.88縮小至0.6，同時二元結構系數從0.22大幅上升至0.41，說明南京二元經濟結構有明顯改善。

5.創新環境

從制度環境看：（1）政策扶持方面，加快創建紫金人才管理改革試驗區，在全國率先出臺《南京市紫金科技人才創業特別社區條例》，出臺“科技九條”和《關于大力實施創新驅動發展戰略當好蘇南國家自主創新示范區建設排頭兵的意見》等，加快推動全市創業創新平臺載體（科創特區）建設，大力發展科技創新企業和建設眾創空間。（2）科技體制改革方面，自2014年9月起嘗試探索實施科技創新券制度，改革以直接撥款為主的科技資金支持方式，建立以風險投資基金等金融手段支持研發和產業化的財政支持機制，在國有科創企業試點股權、分紅權激勵，充分調動企業科研和管理骨干的積極性、創造性。（3）知識產權保護方面，確立知識產權強市戰略，大力推動知識產權與經濟深度融合，通過兩法（行政執法與司法保護）銜接，扎實推進知識產權保護各項工作。

從統計數據看：與創新密切相關的科技和教育方面，南京市地方財政預算內的經費支出力度都比較大，2014年分別達44.72億元和136.88億元，同比分別增長11.5%和8.7%。此外，2014年南京擁有普通高等教育學校59所，每百人擁有公共圖書館藏書241.58本，每萬人口中擁有大學本科及以上學歷者超過1000人，每百戶擁有接入國際互聯網的計算機超過90臺，這些良好的社會環境有利于創新氛圍的形成。

二、南京創新驅動能力評價

本文通過建立創新驅動評價指標體系，使用SPSS20.0軟件，以主成份分析法對南京的創新驅動能力進行評估。

（一）創新驅動指標系

本文結合經濟新常態和創新驅動內涵，借鑒既有相關文獻，從創新投入、知識與技術創造、創新產出、創新環境等四個方面，使用下列19個三級指標構建創新驅動指標體系（見表1）。

表1　創新驅動評價指標體系

（二）創新驅動能力評價

1.主分份分析

對指標數據的分析表明，KMO檢驗值為0.607，而Bartlett’s球型檢驗也發現各變量間的相關系數矩陣不是單位陣，兩者都說明提取因子。而共同度分析顯示，各變量提取的公因子方差最低為0.717，最高達0.988，說明變量的絕大部分信息都可被提取的因子解釋。此外，在總方差解釋中，初始因子解的第一個因子的特征值是12.023，解釋了原有19個變量的63.280%，前三個因子的累計方差貢獻率為89.079%；同時提取平方和載入、旋轉平方和載入也說明這3個因子基本包括了各指標的主要信息，因此只需選擇前三個因子作為主因子即可。

為避免提取的公共因子不能較好地進行解釋，本文采用因子旋轉法，將因子載荷系數向0和1兩極分化，使其在解釋創新驅動影響因子時更具有說服力。旋轉后第一主因子在“全社會R&D支出占GDP比重（%）”、“高新技術產業產值占規模以上工業產值比重（%）”、“教育經費占GDP的比例（%）”等9個指標上具有較大的載荷系數，反映了研發投入及其產出情況，故將其命名為R&D投入與經濟驅動能力因子。第二個主因子在解釋“地方財政（預算內）科技經費支出（億元）”、“地方財政（預算內）教育經費支出（億元）”、“高新技術產業產值（億元）”等5個指標上具有很好的說明力，反映創新的財政投入規模、意愿及其驅動能力，故命名為財政投入與財政驅動因子。第三個主因子很好地解釋了“每萬人口中大學本科及以上學歷人數（人/萬人）”、“發明專利占專利授權數的比重（%）”、“第三產業增加值占GDP比重（%）”等5個指標，反映了特定區域的創新潛力，故命名為創新潛力因子。

2.南京各主成份綜合得分

采用回歸分法估計出各市創新驅動能力因子得分系數，進而根據總方差、共同度、因子載荷矩陣及各成份得分系數等的計算，可觀察南京的創新驅動能力及全省排名情況（見表2）。

表2　江蘇省各市綜合得分及排序

續表

三、南京驅動能力的省內比較及建議

從表2可見，南京創新驅動各主要成份R&D投入與經濟驅動能力因子（F1）、財政投入與財政驅動因子（F2）、創新潛力因子（F3）的得分情況是0.37987、-0.067、3.16215，在全省分別排在第5、5、1位。綜合來看，上述分析結果與南京在全省的經濟、科技實力地位是相匹配的，也說明近幾年南京創新驅動戰略的實施取得了一定成效。今后南京要提升其創新驅動能力，主要應當在財政政策的運用，以及R&D投入與經濟驅動能力上下功夫。

1.南京創新驅動的主要成份創新潛力因子（F3）的得分在全省排名第1，表明南京的創新潛力保持著全省領先地位

這與南京作為全省的政治、文化、經濟中心的地位有很大關系。南京擁有大量高校和科研院所，和強大的高學歷教學和研究型人才隊伍，因此在“每萬人口中大學本科及以上學歷人數”（1054.92人）這一指標上有著遙遙領先的優勢，是排名第2的鎮江的3倍多，“每百人公共圖書館藏書量”（183.85冊）接近蘇州1.5倍；而人才的集聚帶來大量的研究成果，在“發明專利占專利授權數的比重”（24.27%）這一指標上同樣將排名第2的鎮江遠遠拋下；此外南京作為全省的經濟中心，金融業、服務業發展一直比較領先，因此“第三產業增加值占GDP比重”（54.38%）比排名第2的無錫高出8.36個百分點。

2.南京的R&D投入與經濟驅動能力因子（F1）得分在全省排名第5，說明在創新研發投入的產出轉化方面仍有改進空間

盡管南京由于其中心城市地位，在R&D活動人員數量和全社會R&D支出方面有著得天獨厚的優勢，但在產出轉化能力方面還有待提升，“高新技術產業產值占規模以上工業產值比重”在全省排第5位，“高新技術產業對工業產值增長的貢獻率”在全省僅排第7位。在這一方面，無錫做得相對更好，其R&D投入與經濟驅動能力因子（F1）得分在全省最高的一個重要原因是，高新技術產業對工業產值增長的貢獻率非常高，對經濟增長起到了很強的拉動作用。

3.南京的財政投入與財政驅動因子（F2）得分在全省同樣排名第5，說明在運用財政政策推進創新方面還需再加努力

南京雖然強調科教強市，但“地方財政（預算內）科技經費支出”和“地方財政（預算內）教育經費支出”指標值遠遠落后于蘇州，與無錫相比，優勢也不明顯，而“政府科技撥款占財政支出比重”和“每十萬人口專利授權數”分別排在第4和第7位。這說明南京不能再在教育強市的光環下止步不前，應進一步加大科技和教育的財政投入，保持既有優勢。而且從財政能力的角度來看，南京的GDP和預算內財政收支額僅次于蘇州，遠高于第3位的無錫，因此加大財政投入也是可能的。

4.采用K-均值聚類法，對全省13個市的科技創新能力進行聚類分析，結果表明南京的創新驅動能力居全省第一層次，處于第二層次的是蘇州，其余11市居第三層次

一方面，這與南京雄厚的創新潛力有關，高校林立，科研院所眾多，使南京在實施創新驅動戰略方面有得天獨厚的優勢；另一方面也得益于南京近幾年大力推動創新驅動戰略，包括建立科技園、孵化器、加速器等各類形式的創新創業載體，大力引進人才及推動科技管理體制改革等等。

（責任編輯：高萍萍）