中國社會(huì)保障問題研究進(jìn)展

趙琳

摘要：社會(huì)保障是一個(gè)多學(xué)科交叉并處于應(yīng)用層次的新興學(xué)科領(lǐng)域。作為現(xiàn)代國家基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，社會(huì)保障體系的完善程度與中國改革、發(fā)展和穩(wěn)定密切相關(guān)。中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，如何審視當(dāng)前社會(huì)保障現(xiàn)狀，社會(huì)保障研究水平是衡量其發(fā)展水平的重要指標(biāo)。那么中國社會(huì)保障研究不同歷史發(fā)展階段呈現(xiàn)出何種特點(diǎn)，理論研究與實(shí)踐發(fā)展的相關(guān)度如何，這些問題的審視都對(duì)理論和現(xiàn)實(shí)的發(fā)展有一定意義。基于上述背景，本文運(yùn)用文獻(xiàn)分析法，對(duì)1989年以來，社會(huì)保障領(lǐng)域的研究進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，通過關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)探尋研究內(nèi)容中的規(guī)律，總結(jié)我國社會(huì)保障領(lǐng)域的研究趨勢(shì)，并對(duì)今后的社會(huì)保障研究提出建議。

關(guān)鍵詞：社會(huì)保障 數(shù)據(jù)來源 網(wǎng)絡(luò)

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.研究思路與方法

文獻(xiàn)計(jì)量分析是運(yùn)用數(shù)學(xué)和邏輯學(xué)對(duì)同一研究主題文獻(xiàn)進(jìn)行深入挖掘，對(duì)引用和被引用的規(guī)律進(jìn)行計(jì)量分析，是解釋其特征和關(guān)系的一種手段。該方法有助于總結(jié)某一研究主題的研究熱點(diǎn)和前沿，形成系統(tǒng)的研究視閾。

本文首先將“社會(huì)保障”作為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫對(duì)核心期刊、優(yōu)秀碩博論文、國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)會(huì)議的論文進(jìn)行搜索、篩選和文本編輯。其次，使用文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計(jì)分析工具（SATI）對(duì)從CNKI中導(dǎo)出的Endnote文本進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，獲得關(guān)鍵詞頻率、期刊分布、作者貢獻(xiàn)和研究類型等基本指標(biāo)，并生成關(guān)鍵詞共線矩陣。最后，分別使用SPSS軟件和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)軟件（Ucinet）對(duì)共線矩陣進(jìn)行聚類分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，得出社會(huì)保障領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，并分析該領(lǐng)域今后的研究趨勢(shì)。

2.數(shù)據(jù)來源

中國知網(wǎng)中收錄的以“社會(huì)保障”為關(guān)鍵詞的文章最早出現(xiàn)在1989年，以1989年為研究起點(diǎn)，至2015年1月共檢索出文章13892篇。將文章按被引用頻率排序，以被引用不少于10次為標(biāo)準(zhǔn)，刪除主題相關(guān)性不高的文章，最終選定2000個(gè)樣本。

二、研究內(nèi)容可視化分析

社會(huì)保障是基于應(yīng)用層次，在交叉學(xué)科基礎(chǔ)上建設(shè)起來的新型研究領(lǐng)域，與發(fā)達(dá)國家成熟的研究范式相比，我國社會(huì)保障研究也取得了一定的進(jìn)展。在描述性統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用多維尺度分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析透過主題詞探析我國本土化社會(huì)保障研究內(nèi)容的變遷。

1.研究內(nèi)容的提取

（1）多維尺度分析

多維尺度分析旨在通過降維的方式，判斷某研究主題在特定研究領(lǐng)域中所處的位置，通過關(guān)鍵詞間的距離了解某一領(lǐng)域的研究結(jié)構(gòu)。多維尺度分析能夠保留原始數(shù)據(jù)間的關(guān)系，運(yùn)用SPSS的Eucidean距離模型進(jìn)行分析，結(jié)果如圖1所示。通過觀察多維尺度分析發(fā)現(xiàn)，散點(diǎn)圖中間位置沒有關(guān)鍵詞，說明社會(huì)保障領(lǐng)域中尚不存在核心研究主題，研究視角比較廣，根據(jù)順時(shí)針方向?qū)⒃~團(tuán)概括為5類，分別是：農(nóng)村社會(huì)保障、社會(huì)保障城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、社會(huì)保障基金及支出、社保制度、社保體系。

圖1 中國社會(huì)保障研究關(guān)鍵詞多維尺度圖譜

通過多維尺度分析，我們發(fā)現(xiàn)得出的結(jié)論基本一致，即25年來社會(huì)保障研究大致可以分為六大主題結(jié)構(gòu)，分別是農(nóng)村社會(huì)保障、城鄉(xiāng)社會(huì)保障統(tǒng)籌、弱勢(shì)群體社會(huì)保障、社保基金管理、社會(huì)保險(xiǎn)體系、社保制度與政府責(zé)任，這6類與多維尺度分析得出的結(jié)論基本一致。但多維尺度分析生成的詞團(tuán)比較分散，沒有關(guān)鍵詞落在中間位置，說明這一領(lǐng)域缺乏核心主題。究其原因，這與我國社會(huì)保障體系龐大，城鄉(xiāng)問題繁雜是分不開的。

（2）社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

為了探索社會(huì)保障領(lǐng)域的核心主題，我們借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（Social Network Analysis）分析該領(lǐng)域關(guān)鍵詞的關(guān)系。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是一種在社會(huì)學(xué)中得到廣泛運(yùn)用的定量分析方法，該方法有助于將個(gè)體間關(guān)系、“微觀”要素與宏觀結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出來。在文獻(xiàn)研究中使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，可以通過關(guān)鍵詞位置和連接程度清晰地了解特定研究領(lǐng)域中的熱點(diǎn)及不同研究的相關(guān)性。關(guān)鍵詞作為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，其位置的核心程度與關(guān)鍵詞在該領(lǐng)域被關(guān)注的程度呈正相關(guān)關(guān)系。各關(guān)鍵詞之間的連接線越粗，表明關(guān)鍵詞之間的關(guān)系越強(qiáng)。我們使用上述生成的30*30的共線相似矩陣，運(yùn)用Ucinet軟件計(jì)算出各節(jié)點(diǎn)的中心度（Degree Centrality），最終使用繪圖軟件Netdraw生成共線網(wǎng)絡(luò)圖。

圖中“社會(huì)保障”位于社交網(wǎng)絡(luò)圖的中心位置，“社會(huì)保障”與“農(nóng)民工”、“農(nóng)村”的連線最粗，說明社會(huì)保障與二者的關(guān)聯(lián)性最為密切。同時(shí)，“失地農(nóng)民”和“養(yǎng)老保險(xiǎn)”也位于社會(huì)保障研究的核心領(lǐng)域，兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的連線也較多，說明近年來備受學(xué)者關(guān)注。“效率”與“公平”雖在網(wǎng)絡(luò)圖譜中偏離中心位置，但從連線的密度可以看出，二者仍是社會(huì)保障領(lǐng)域中社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。

上述三種研究工具得出的結(jié)論表明，作為民生話題，社會(huì)保障領(lǐng)域備受學(xué)者關(guān)注。盡管一直以來研究主題多而分散。但也在某種程度上體現(xiàn)出一定得集中，圍繞社會(huì)保障體系，以社會(huì)保障主體受眾為載體，形成了城鄉(xiāng)社保統(tǒng)籌、社保基金運(yùn)營、社保體制改革等核心主題，同時(shí)這些熱點(diǎn)主題又衍生出眾多具有高度相關(guān)性或逐步引起人們重視的話題。

2.核心研究內(nèi)容及其解讀

在對(duì)社會(huì)保障領(lǐng)域整體把握的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的研究集中在六個(gè)方面。其中，農(nóng)村社會(huì)保障、城鄉(xiāng)社會(huì)保障統(tǒng)籌、弱勢(shì)群體社會(huì)保障尤其受到關(guān)注，那么接下來就圍繞這三個(gè)方面進(jìn)行具體分析。

（1）農(nóng)村社會(huì)保障

目前我國農(nóng)民享受的是基本養(yǎng)老保險(xiǎn)和基本醫(yī)療保險(xiǎn)，是建立在種地不納稅基礎(chǔ)上的“老有所養(yǎng)”。早在九十年代，就有學(xué)者指出，我國農(nóng)村社會(huì)保障制度并沒有充分體現(xiàn)我國社會(huì)主義的性質(zhì)。這種情況與我國所處的社會(huì)轉(zhuǎn)型環(huán)境密切相關(guān)，祝萍、張立榮更是劍指農(nóng)村社會(huì)保障面臨資金收支壓力大，資金來源不合理，參保兌換成本高，農(nóng)村社保覆蓋面窄等問題。

（2）城鄉(xiāng)社會(huì)保障統(tǒng)籌

城鄉(xiāng)社會(huì)保障統(tǒng)籌是把城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)在政策和制度上實(shí)現(xiàn)有效鏈接，如把新農(nóng)合和城鎮(zhèn)居民醫(yī)療報(bào)銷制度，包括政策、收費(fèi)、藥品目錄和保險(xiǎn)比例等進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一服務(wù)。我國特殊的社會(huì)體制決定了目前城鄉(xiāng)社保制度差異較大，呈現(xiàn)多元化、區(qū)域化分割的特點(diǎn)，目前實(shí)施城鄉(xiāng)社保統(tǒng)籌困難重重，但此舉有利于規(guī)范管理和完善服務(wù)。針對(duì)這一主題，學(xué)者的研究多圍繞以下幾個(gè)方面展開，基本養(yǎng)老和基本醫(yī)療模式如何選擇；多層次社會(huì)保障如何構(gòu)建；如何破除醫(yī)保碎片和實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)一體化；如何縮小最低社會(huì)保障城鄉(xiāng)差距。

（3）弱勢(shì)群體社會(huì)保障

在中國城市化進(jìn)程中，農(nóng)民成為當(dāng)代弱勢(shì)群體。“農(nóng)民工”和“失地農(nóng)民”越來越多的引起學(xué)者的關(guān)注。失地農(nóng)民失去了生產(chǎn)資料，無法維持生存，老無所養(yǎng)。已有研究多關(guān)注試點(diǎn)地區(qū)的實(shí)踐，介紹相關(guān)措施，如允許被征地農(nóng)民以靈活就業(yè)人員的身份參加企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)勞動(dòng)年齡段的失地農(nóng)民開展就業(yè)培訓(xùn)，介紹上崗，解決生活問題，讓被征地農(nóng)民靠地上附著物來解決住房問題，靠耕地解決養(yǎng)老問題。同時(shí)，近幾年涌現(xiàn)出不少圍繞該主題展開的碩士博士學(xué)位論文，紛紛提出解決的對(duì)策。如針對(duì)進(jìn)城務(wù)農(nóng)民，盡可能地讓他們享受所在單位員工的基本醫(yī)療，建立農(nóng)民工服務(wù)中心，解決食宿，就業(yè)培訓(xùn)等問題。不少學(xué)者在分析農(nóng)民工缺乏社會(huì)保障的諸多表現(xiàn)及原因后，構(gòu)建了包括健康保障、失業(yè)保障、養(yǎng)老保障要素的農(nóng)民工社會(huì)保障體系。其中王家寶、韓林對(duì)目前已有的城鄉(xiāng)社保制度“回歸說”、“吸入說”、“綜合說”進(jìn)行辯證分析，提出建立面相農(nóng)民工的過渡性社保制度構(gòu)想。

三、研究爭論與共鳴

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)一些理論問題也存在爭論，通過文獻(xiàn)分析，總結(jié)出學(xué)術(shù)界交鋒較多的三個(gè)問題，分別是社會(huì)保障與社會(huì)福利、效率與公平、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與多層次結(jié)構(gòu)。

1.社會(huì)保障與社會(huì)福利

縱觀社會(huì)保障研究，發(fā)現(xiàn)社會(huì)保障和社會(huì)福利的內(nèi)涵存在較模糊的邊界，二者的內(nèi)涵和外延在一定程度上存在分歧。國際上將社會(huì)福利看做為實(shí)現(xiàn)一種高水平的社會(huì)福利狀態(tài)而做出的制度安排，包括社會(huì)保障制度。我國在界定社會(huì)保障的內(nèi)容時(shí)，將社會(huì)福利作為等同于社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救濟(jì)和優(yōu)撫安置等內(nèi)容的一部分。對(duì)于社會(huì)保障和社會(huì)福利何者具有較大范疇的分歧使學(xué)者分為兩派，以尚曉媛、林昭寰、周永新為代表的學(xué)者持有“大社會(huì)福利”的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為社會(huì)福利緣起于英國《濟(jì)貧法》，其內(nèi)涵比旨在保障收入安全和對(duì)抗社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)保障制度寬泛，并通過社會(huì)福利類型的概括和國際比較的視野進(jìn)行了論證，認(rèn)為社會(huì)福利和社會(huì)保障在概念上雖都有廣義和狹義之分，但從社會(huì)福利的歷史和服務(wù)領(lǐng)域看，其范疇均大于社會(huì)保障。陳良瑾、唐鈞早期提出社會(huì)福利是社會(huì)保障制度的組成部分的觀點(diǎn)，劉書鶴從現(xiàn)代社會(huì)保障歷史源頭直接反對(duì)了“大社會(huì)福利”的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)福利的產(chǎn)生晚于社會(huì)保障，是社會(huì)保護(hù)政策中的第三層次。我國實(shí)行的基本社會(huì)保障制度是帶有福利性的，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)和基本醫(yī)療保險(xiǎn)，是惠民的。在這些基礎(chǔ)上，還有一些補(bǔ)充養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)，如大病保險(xiǎn)、企業(yè)年金等。因此可以說，社會(huì)保障和社會(huì)福利兩者有交叉，保障是“雪中送炭”福利則“錦上添花”。

2.效率與公平

對(duì)效率和公平問題的討論一直是社會(huì)保障研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯社會(huì)保障理論，都提倡從公平角度出發(fā)討論社會(huì)保障問題。維護(hù)社會(huì)公平是社會(huì)保障制度的核心理念，而促進(jìn)效率又是現(xiàn)代社會(huì)保障制度天然屬性。我國在改革開放前，一直將“社會(huì)公平”置于首位，不少學(xué)者提倡先把“蛋糕”做大，才能人人有份。改革開放以后，社會(huì)保障制度也逐步從效率優(yōu)先向注重公平轉(zhuǎn)變，學(xué)者們就社會(huì)保障中的效率與公平的關(guān)系展開了激烈的辯論。鄭功成、楊團(tuán)、喬新生等認(rèn)為社會(huì)保障制度必須確立公平的價(jià)值取向，“公平優(yōu)先、兼顧效率”是這一批學(xué)者達(dá)成的共識(shí)。還有部分學(xué)者持辯證主義的觀點(diǎn)，認(rèn)為強(qiáng)調(diào)效率和公平取決于多種因素，效率的阻礙因素往往是公平分配機(jī)制的缺失。同時(shí)，也有學(xué)者未雨綢繆，提出社會(huì)保障作為一種特殊的經(jīng)濟(jì)范疇能對(duì)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但也要避免由于保障規(guī)模和范圍的擴(kuò)大引起的“福利病”。

3.城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與多層次結(jié)構(gòu)

城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的社會(huì)保障體制是我國早期社會(huì)保障制度的顯著特點(diǎn)，該模式產(chǎn)生了諸如阻礙農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程、城鄉(xiāng)差距夸大化的弊端。學(xué)界針對(duì)是否可以建立統(tǒng)一的社會(huì)保障體系進(jìn)行了一些列討論，以鄭功成、陳平為代表的學(xué)者認(rèn)為目前中國時(shí)機(jī)尚不成熟，城鄉(xiāng)差別較大，現(xiàn)階段還具備統(tǒng)一的條件，如盲目“躍進(jìn)”，將違背“小政府大市場”的改革潮流，拖垮財(cái)政體系。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，城鄉(xiāng)社保應(yīng)有別對(duì)待，但針對(duì)進(jìn)城農(nóng)民工和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等特殊勞動(dòng)群體，應(yīng)有針對(duì)性的實(shí)施與城鎮(zhèn)職工對(duì)等的社會(huì)保障制度。中共十八大提出“全覆蓋、保基本、多層次、可持續(xù)”的社會(huì)保障制度，其中“多層次”的提出，旨在克服由區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、職業(yè)對(duì)象等差異造成的困擾。

社會(huì)保障是調(diào)節(jié)收入分配的重要工具，科學(xué)合理的社會(huì)保障制度能夠體現(xiàn)其公平性、公正性和互助性的本質(zhì)屬性。當(dāng)前失地農(nóng)民和進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民工等特殊群體得社會(huì)保障關(guān)注度較高，但養(yǎng)老社會(huì)保障尚未引起足夠的重視。此外，當(dāng)前學(xué)界多進(jìn)行橫向分析，缺乏縱向研究。希望該文獻(xiàn)計(jì)量分析給國內(nèi)同行帶來啟示，結(jié)合當(dāng)前中國社會(huì)保障政策進(jìn)行更加全面的研究，得出更有意義的研究結(jié)論。

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導(dǎo)師：張洪慧