農民參與農地整理項目建后管護的意愿與行為轉化研究：以河南鄧州的調查為例

趙 微，周 惠，楊鋼橋，李金玉

（華中農業大學公共管理學院 湖北 武漢 430070）

農民參與農地整理項目建后管護的意愿與行為轉化研究：以河南鄧州的調查為例

趙 微，周 惠，楊鋼橋，李金玉

（華中農業大學公共管理學院 湖北 武漢 430070）

研究目的：通過分析農地整理建后管護農民的參與意愿和參與行為的影響因素，揭示農民參與的意愿—行為轉化機理。研究方法：基于計劃行為理論、交易費用理論的理論分析和基于Logistic回歸模型、多元線性回歸模型的實證檢驗。研究結果：（1）農地整理建后管護的農民參與意愿受到知覺控制的顯著影響，農民參與行為則主要受到主觀規范的顯著影響；（2）從交易費用視角來看，對管護行為的監督難度是影響意愿—行為轉化的顯著性因素；（3）對管護行為的監督難度受到管護實施的激勵效用和約束效用影響。研究結論：建議發揮鄉村精英的資源優勢和社會影響力，同時制定農地整理建后管護的契約以降低交易費用。

土地整治；農地整理；管護；農民參與；意愿；行為；交易費用

1　引言

隨著農地整理項目的大量建成與交付使用，項目運行期間的“管護困境”逐漸顯現：管護責任主體不明晰、管護資金來源沒有保障、管護工作公眾參與渠道不暢通。近年來各級政府已逐漸認識到農地整理項目建后管護的迫切性，不斷通過健全制度和加強監管的途徑推動管護工作的深入開展。項目區農民是管護實施的直接受益人，按照管護工作“誰所有、誰負責；誰受益，誰管護”的基本原則，他們有權利和義務開展農地整理建后管護，但是農地整理建后管護中的農民參與狀況卻不容樂觀。一項2012年針對湖北省部分縣市農地整理項目區的調查表明［1］，分別有22.60%和51.80%的受訪農民表示“非常愿意”和“比較愿意”參與農地整理，但農民實際參與比例為48.21%，其中僅有3.33%的受訪農民表示參與過后期管護的相關工作。在農民參與意愿方面，楊鋼橋等［2］基于感知價值判斷從農民對參與農地整理項目的預期收益和預期成本兩方面來分析其參與意愿及其影響因素，趙微［3］基于制度構成理論對農地整理項目建后管護農民參與意愿的正式制度與非正式制度的影響機理開展分析，文高輝等［4］采用條件價值評估法對農地整理項目建后管護農民的支付意愿（WTP）進行定量研究。在農民參與行為方面，吳詩嫚等［5］基于行為經濟學的“交易效用理論”分析了農地整理項目建后管護農戶出資行為的影響因素，田甜等［6］運用社會學嵌入性社會結構理論構建影響農民參與行為的“自主因素”與“嵌入因素”分析框架，對農民參與農地整治項目的行為機理進行研究，吳九興等［7］利用計劃行為理論分析了農地整理項目農民參與行為的影響因素，比較了行為態度、主觀規范、行為控制知覺對農民行為的影響路徑。廣大學者從各自的視角運用不同理論方法開展農地整理項目農民參與意愿或參與行為研究，但都缺乏含括農民意愿與農民行為統一和深入的分析框架，在研究中忽視了兩者之間的普遍聯系，具體表現為單獨研究農民參與意愿則無法指導農民參與行為、弱化了意愿研究的政策涵義；單獨研究農民參與行為則人為割裂了個體意愿對個體行為的直接影響、降低了行為研究的科學意義。

近年來相關研究成果指出，農民的意愿與行為有強烈的相關關系［8-9］，農民意愿越強烈、對應的行為越容易發生，其原因在于意愿對行為具有導向力，符合社會行為理論提出的“意愿指引行動的實際發生”的一般規律［10］，但實證發現，兩者之間會出現比較明顯的悖離現象，如王格玲等［11］的研究分析了農戶小型水利設施合作意愿與合作行為的差異，提出農戶較高的參與意愿并不必然導致參與行為。也有文獻指出，農民行為是農民意愿與社會環境、政策制度等外部因素共同作用的結果［12］，信息不充分條件下農戶行為決策會受到他人決策結果和家庭特征要素的影響［13］。可以看出，農民意愿選擇和農民行為選擇是一類“兩階段”決策過程，強烈的農民意愿并不能確保農民行為的最終實現；農民意愿向農民行為轉化過程中其影響因素會發生變化。

本文的研究思路是，在農地整理項目農民參與的意愿—行為系列研究成果基礎之上，結合農地整理建后管護階段的特點以及農民意愿、農民行為的基本特征，借鑒交易費用理論對計劃行為理論模型進行合理改進，使之能夠科學闡述農民參與農地整理建后管護的意愿—行為轉化機理，為提高農地整理建后管護農民有效參與提供理論支持。

2　理論分析框架

計劃行為理論由理性行為理論延伸而來，是闡釋理性個體的意愿和行為的有效理論工具。根據計劃行為理論，農地整理項目建后管護的農民參與意愿受行為態度、主觀規范和知覺控制等前置因素作用，同時農民參與行為由個人參與意愿控制。其中行為態度表征農民對參與建后管護的主觀態度和價值判斷；主觀規范表征在習俗和慣例影響下農民“應該如何”參與建后管護的規范效用；知覺控制表征農民個體稟賦的感知對參與建后管護的控制和影響程度。在運用計劃行為理論構建預測模型時應該注意，行為態度、主觀規范和知覺控制雖然從概念上完全獨立，但是由于擁有共同的信念基礎，因此會在統計意義上呈現關聯性。

計劃行為理論在行為決策領域得到廣泛研究與運用，但理論模型假設行為人的參與意愿直接決定參與行為［7，14］，或者將知覺控制作為實際控制條件的替代測量指標來預測行為發生的可能性，這一假設與現實世界中農民意愿—行為轉化過程中的事實并不一致。本文采用計劃行為理論對農民參與意愿進行解釋，并對參與行為的決策因素進行有效改進，引入制度經濟學范疇的“交易”概念闡述參與行為的發生，進而提出研究的基本假設：行為態度、主觀規范和知覺控制決定農民的參與意愿，上述因素和交易費用共同影響農民的參與行為，即交易費用也是影響農民參與意愿向參與行為轉化的主導因素（圖1）。

圖1　論文研究框架Fig.1 Analysis framework

在農地整理建后管護過程中，農民的管護行為會導致權利讓渡、管護服務責任主體發生轉移、農業生產基礎設施的物理形態得以改良，最終實現權利、服務和物品等發生遷移的“交易”。根據交易費用理論，農地整理建后管護過程中隱含的交易費用是影響管護實施的關鍵因素，不合理的規制結構生成較高的交易費用，阻滯農民的參與意愿向參與行為的順利轉化并有可能導致交易失敗。

常規上學者們往往在交易發生后采用資產專用性、交易頻率和交易的不確定性分析交易特征要素和交易費用數量的相關關系，但當行為人選擇不參與建后管護時則無法采用上述方法計量潛在的交易費用的準確數量，只能根據個人不完備的工作經驗和生活知識預估交易費用的主要類型和數量。此時交易費用產生的根本原因是行為人的有限理性和機會主義行為傾向［15］，由此產生的交易費用主要依靠管護實施的激勵約束效用決定。其中：（1）管護實施的預期效應會對農民的參與行為生成刺激與促進作用。根據馬斯洛需求層次理論，將當前管護實施的激勵分為情感和歸屬的需要、尊重的需要、自我實現的需要等不同層次上的類型。（2）管護實施的效用可以抑制農民的機會主義行為。借鑒農村社會資本理論，如果農民沒有參與農地整理建后管護，可能會對其在農村社區中的社會互動、社會信任、社會網絡等資源方面產生消極后果。

3　實證研究

3.1研究區域及樣本來源

鄧州市位于河南省西南部豫、鄂、陜三省交界區域，是南水北調中線工程渠首市、國家糧食核心主產區，現為河南省直管縣級市。南水北調中線工程鄧州段全長37.4 km，共穿越境內5個鄉鎮。近年來，為服務南水北調中線工程，鄧州市陸續開展南水北調移民安置點土地整理項目、南水北調渠首及沿線土地整治重大項目等系列農地整理項目，取得了良好的社會效益和生態效益。在農地整理項目建后管護方面，鄧州市以政府公文的形式明確管護主體、管護職責等制度要素，并要求對管護機構、管護制度、管護成效等開展定期檢查，確保鄧州市農地整理建后管護工作健康有序持久發展。

鄧州市農地整理項目建后管護公眾參與的實現為研究農民參與意愿和參與行為問題提供了適宜的研究區域。本文以鄧州市文渠鄉、張樓鄉、白牛鄉、裴營鄉和夏集鄉5個鄉作為調查區域，組織華中農業大學公共管理學院研究人員對上述5個鄉進行了田野調查。調研于2015年1月9日至13日進行，最終獲得問卷數240份，其中有效樣本數236份，有效樣本分布為：文渠鄉46份、張樓鄉47份、白牛鄉50份、裴營鄉45份、夏集鄉48份。在農民參與方面，有194人表示愿意參與農地整理項目建后管護，但在這部分農民中僅有18人實際參與過建后管護工作，占有參與意愿農民的9.3%，占全體受調查農民的7.6%。

3.2計量模型

3.2.1參與意愿模型 根據計劃行為理論，農地整理建后管護的農民參與意愿受三方面因素的影響：行為態度、主觀規范以及知覺控制。行為態度類因素體現農民對農地整理項目建后管護的主觀態度和行為認知，采用變量Att1、Att2分別表示農民關于農地整理項目建后管護對農業生產、村莊治理及發展的促進程度的評估；主觀規范類因素體現農民對農地整理項目建后管護的自我規范程度，采用變量Nor1、Nor2分別表示農民主觀意識上對從眾行為、村干部組織管理行為的接納和遵從程度；知覺控制類因素體現農民對農地整理項目建后管護的技能要求的控制能力，采用變量Con1、Con2、Con3分別表示農民對自身既有勞動技能、身體狀況、閑暇時間能否勝任或滿足管護工作的理性評估。采用二元Logistic模型對農地整理建后管護農民參與意愿開展影響因素分析，即建立如下回歸方程：

式（1）中，Pwill是被解釋變量農民參與意愿Ywill的水平概率，b為常數項，Att、Nor、Con為行為態度、主觀規范及知覺控制類解釋變量，α、β、γ為對應影響因素的回歸系數，ε為隨機擾動項。具體變量涵義及賦值參見表1。

3.2.2參與行為模型 農地整理建后管護的農民參與意愿向參與行為轉化時，行為決策不僅受行為態度、主觀規范、知覺控制的影響，還受到交易費用的制約。農民參與農地整理項目建后管護的交易費用可分為交易契約簽訂前的費用和交易契約簽訂后的費用，前者包括獲得有關管護信息的費用Cost1、通知與召集村民的費用Cost2、協商確定管護任務與措施的費用Cost3；后者包括組織開展設施維護與修復的費用Cost4、管護行為的監督費用Cost5等。構建描述農地整理建后管護農民參與行為的二元Logistic模型：

式（2）中，Pbeh是被解釋變量農民參與行為Ybeh的水平概率，Cost為參與過程中的交易費用，θ為交易費用的回歸系數。各項交易費用的變量涵義及賦值參見表1。

3.2.3交易費用影響模型 為進一步研究農民的參與意愿如何轉化為參與行為，模型假設影響交易費用的激勵類因素可分為增加所在社區的情感歸屬Inc1，提高其他村民的尊重與認可度Inc2，體現個人的能力與價值Inc3；約束類因素包含影響私人交情的可能Res1，降低社區居民信任度的可能Res2，引發社交孤立性的可能Res3。本文采用多元線性回歸模型驗證農民參與行為的激勵與約束作用與交易費用之間是否存在顯著相關關系。

式（3）中，Costr是第r個交易費用的數量，Inc為影響交易費用的激勵類因素，Res為影響交易費用的約束類因素，μ和τ為相應影響因素的回歸系數。變量的具體涵義及賦值參見表2。

3.3結果分析

3.3.1農民意愿—行為轉化機理 借助IBM SPSS19軟件中的二元Logistic回歸分析模塊對農民的參與意愿模型和參與行為模型開展計量分析，變量進入模型的方法選擇“向前（條件）”，設定變量引入的依據是統計量通過

表1　農民參與意愿和參與行為模型變量表Tab.1 Variables of willingness model and behavior model

表2　交易費用影響模型變量表Tab.2 Variables of transition cost model

10%統計水平的顯著性檢驗，計量結果見表3。

表3　農民參與意愿和參與行為模型計量結果Tab.3 Regression analysis of willingness model and behavior model

（1）農民意愿模型中，知覺控制是影響農民意愿的顯著因素。代表農民身體健康狀況的變量Con2在10%的顯著度水平下對農民意愿影響顯著，代表農民閑暇時間控制的變量Con3在1%的顯著度水平下產生顯著影響。其他類型的變量最終未能進入模型。說明實證區域農民在農地整理建后管護參與意愿決策過程中，最為關心的是個體特征能否滿足管護的基本要求，重點關注的是勞動時間是否沖突和身體狀況是否符合管護勞動的強度要求。意愿決策過程中較少考慮管護工作的主觀認知以及行為規范。根據計量結果，變量Con2、Con3的優勢比均小于1，即當農民對參與管護勞動的時間充裕度的評價和身體勝任管護勞動程度的評價提高一個單位，選擇“不愿意參與”的幾率減小到原來的0.499倍和0.721倍，即愿意參與的幾率增加。

（2）農民行為模型中，主觀規范、交易費用是影響農民參與行為決策的顯著因素。代表從眾行為特點的變量Nor1在10%的顯著度水平下對農民參與行為的選擇影響顯著，代表監督難易程度的變量Cost5在5%的顯著度水平下對參與行為的實施存在顯著影響。參與行為模型中不包括其他類型的變量。說明實證區域農民在參與管護行為決策時考慮的重要因素是“與社區其他人保持一致”以及“能否對其他人的管護行為開展有效監督”，較少考慮行為態度和知覺控制要素。模型分析結果顯示，變量Nor1的優勢比小于1，說明農民對從眾行為的認可程度提高一個單位，“不參與”建后管護的幾率減小到原來的0.530倍（參與管護的幾率增加）；變量Cost5的優勢比大于1，反映后期管護中開展監督的難度增加一個單位，農民不參與管護行為的幾率將增加1.954倍。

（3）在農民參與意愿模型和參與行為模型中，主觀規范、知覺控制類因素在不同程度上影響和控制意愿和行為的決策，與計劃行為理論的基本假設保持一致。理性行為人在意愿—行為轉化過程中考慮重點從“知覺控制”轉移到“主觀規范”上來，弱化自身技能及稟賦特征，強調社會習俗的規范效用。同時交易費用類變量在參與行為模型中也顯示出顯著性，驗證了“交易費用阻滯交易發生”這一重要假設，即農民會在預估交易費用數量的基礎上決策是否進入交易。相對于獲取政策文件信息、召集村民代表會議協商等交易契約簽訂以前的費用以及組織開展具體管護事務，對管護工作的監督費用是農民參與意愿向參與行為轉化中影響最大的關鍵變量，一旦無法對參與人員的管護行為開展有效監督，無法有效杜絕搭便車現象，交易失敗的幾率大大增加。

3.3.2交易費用影響機理 將顯著變量管護監督費用Cost5作為被解釋變量，進一步運用多元線性回歸模型分析交易費用的影響機理。研究對象取具有管護參與意愿的194個受訪農民，變量進入模型的方法選擇逐步進入，變量保留的標準是顯著度水平10%。模型分析結果見表4。

表4　交易費用（監督費用）影響機理分析結果Tab.4 Regression analysis of transition cost model

多元線性回歸模型F值為2.057，模型整體顯著度0.060，擬和結果比較合理。表中計量結果表明交易費用的數量和管護行為的激勵和約束效用存在顯著的相關關系：參加管護后對所在社區的歸屬感增加（Inc1）會對農民的參與決策產生激勵作用，而拒絕參與管護會降低村民私人交情的可能性（Res1），也會對農民的行為選擇產生約束作用。上述激勵與約束作用與監督難度呈現正向相關關系（標準化系數分別為0.192和0.180，均大于0），即農民一旦認為參加管護能夠強化情感歸屬或者提升私人友情，則會促成機會主義行為、增加開展監督的難度。訪談過程發現，在以“熟人社會”為基本特征的農村社區，農地整理建后管護是一類在村委會組織下的缺乏正式制度保障的集體行動。管護制度的缺失致使農民在行為決策時遵循傳統風俗和社會習慣等非正式制度，理性地傾向于擴展社會網絡或提升社會信任等社會資本，無法開展對其他社區成員的嚴格監督，增加了交易費用的數量。此外，兩個顯著性變量Inc1、Res1在回歸方程中的膨脹因子分別為1.400和1.519（小于5），沒有出現共線性；激勵因素變量Inc1對監督難度的影響顯著度（Sig= 0.023）略強于約束因素變量Res1（Sig= 0.040），說明非正式制度的激勵效用比約束效用更加明顯，應該引起管理人員的重視。

4　研究結論

（1）計劃行為理論對農地整理建后管護農民參與意愿和參與行為均具有較強的解釋能力。在計劃行為理論分析框架下，行為態度、主觀規范、知覺控制等要素直接作用于理性行為人的行為意愿并直接引發行為實施。實證結果顯示，農民對農地整理建后管護的參與意愿受到知覺控制的顯著影響（包括對勞動時間和身體狀況的評估），參與行為則主要受到主觀規范的顯著影響（從眾行為的程度）。行為態度類變量在兩個模型中均未表現出顯著性。（2）交易費用是提高交易成本、甚至導致交易失敗的重要因素。本文借鑒交易的涵義將農民實施管護行為視作交易的發生，從受訪農戶視角分析交易費用的構成并計量交易費用對農民參與意愿和參與行為轉化之間的重要性。研究發現，對其他農民管護行為的監督難度是影響交易成功的顯著性因素。實證結果驗證了交易費用理論的基本假設。（3）在交易發生之前，農民通過個人的經驗預估交易費用的類型及其數量，其過程受到管護實施的激勵效用和約束效用的影響。鄧州市的研究結果表明，對管護行為的監督難易程度與促進歸屬感、降低私人交情等預期結果密切相關。考慮熟人社會的形態特征，理性農民往往選擇遵循既有的社會風俗和慣例，極力規避可能損失社會資本的個體行為。

通過上述結論可以得到如下啟示：（1）農地整理建后管護成為維持建成農業基礎設施正常運行、推動實施區域農業生產可持續發展的必然要求。日常管護工作涉及區域廣闊、任務繁重，是一類在鄉村精英領導下的集體行動，這不僅要求利益相關農民具有積極的參與意愿，還必須有切實的參與行為，才能提高參與效率和管護績效。相對于對農地整理建后管護的態度認知和參與技能評估，農民參與行為的主觀規范顯得更為重要：傳統農村村民的從眾心態可以有效促進參與行為的轉化與實現。管護實施人員可以利用此特征廣泛發動村里的老黨員、老教師、老干部以及農業大戶等精英人物，利用他們在政治、文化、教育、經濟、資源等方面的優勢，發揮他們的個人能力和社會影響力，帶動更多的社區成員參與到管護工作中來。（2）鄧州市農地整理項目建后管護工作具有一定的典型意義，盡管市政府關于管護的工作制度較為健全，作為具體管護責任人的村級集體組織仍缺乏正式的規章制度，依靠傳統慣例推動管護工作的完成。這與當下農村公共事務治理的模式基本保持一致：正式制度缺位、非正式制度成為制度構成的主體，提高了農地整理項目建后管護實施的交易費用。建議鄉鎮基層政府引導、幫助村集體制定農地整理建后管護的契約，強化正式制度的激勵與約束效用，降低交易成本以及交易費用，實現管護前的信息公布、會議召集、任務協商以及管護實施中的巡查、勸阻、調解、維修、監督等環節程序化和制度化，促進更多具有管護參與意愿的農民切實參與到管護行為中來。

（References）：

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（本文責編：仲濟香）

Farmers’ Transformation between Willingness and Behavior of Post Land Consolidation Supervision and Maintenance: A Case Study of Dengzhou，Henan Province

ZHAO Wei，ZHOU Hui，YANG Gang-qiao，LI Jin-yu
（College of Public Administration， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070， China）

In the context of the existing difference between farmers’ willingness and behavior during the participation process of land consolidation projects supervision and maintenance，this paper aims to analyze the influence factors of farmers’ willingness and behavior， and develop a comprehensive framework for the transformation between them. Planned Behavior Theory and Transition Cost Theory are applied to propose decision-making models. Logistic Regression and Multiple Linear Regression are employed to test the validity of the theoretical assumptions. The results indicate that 1）the consciousness control factors significantly affect the farmers’ willingness， while subjective norm variable is the significant factor of farmers’ behavior； 2）from the perspective of Transition Cost Theory， the difficulty degree of maintenance is the important factor of willingness-behavior transformation and； 3）the difficulty degree of maintenance is chiefly decided by the incentive and utility constraints of the implementing behavior. In conclusion， it is suggested the rural elites’advantage of social resources and social network should be utilized and formal contract should be approved in order todecrease the transition cost.

land consolidation； rural land consolidation； supervision and maintenance； farmers’ participation；willingness； behavior； transition cost

F301.24

A

1001-8158（2016）03-0055-08

10.11994/zgtdkx.20160317.142826

2015-10-26；

2016-02-23

國家自然科學基金（71403094）；國家社會科學基金（12BGL078，14BGL218，14BGL203）。

趙微（1980- ），男，浙江安吉人，副教授，博士。主要研究方向為農村土地整治。E-mail: zhaow@mail.hzau.edu.cn