基于綜合指數法的核心作者測評研究
——以南陽市高校哲學社會科學領域為例

左亮亮南陽醫學高等專科學校圖書館左亮亮，館員，碩士研究生，現工作于南陽醫專圖書館。

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基于綜合指數法的核心作者測評研究
——以南陽市高校哲學社會科學領域為例

左亮亮
南陽醫學高等專科學校圖書館
左亮亮，館員，碩士研究生，現工作于南陽醫專圖書館。

資助基金：2015年南陽市科技局軟科學項目“科學計量學視角下南陽市高校哲學社會科學高水平人才測評研究”（2015RKX24）、2016年度南陽醫專校級課題“文獻計量學視角下我校科研成果的創新分布研究”（2016NYYZ011）

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評估值55萬

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行業曲線

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本文選擇南陽市四所高等院校2005-2014年哲學社會科學領域發表的學術論文作為統計分析數據，利用普賴斯定律與綜合指數法測定出南陽市高校哲學社會科學領域的核心作者，發掘南陽市高校哲學社會科學高水平科研人才的分布狀況及人才特征。

數據來源及研究設計

數據來自于《中國學術期刊（網絡版）》（簡稱CAJ-N）。學科領域選擇該數據庫收錄的全部哲學社會科學范疇的學科。在制定檢索策略時，筆者作了如下處理：（1）為保證檢索數據的全面性，選擇檢索字段為“單位”，分別輸入四所高校的全稱和常用簡稱。如“單位=南陽師范學院OR單位=南陽師院”；（2）設定“模糊匹配”，“全部期刊”，“2005年-2014年”。（3）對作者機構沒有作是否為本機構的限定。點擊“檢索”，將得到的數據從CAJ-N全部下載并導入到NoteExpress，通過查重和對不符合研究的題錄數據進行清洗（剔除79條），最終得到11491條題錄數據。

依據發文量和被引量兩個指標遴選核心作者的候選人

究竟如何評價某個學科或研究領域內的核心作者？這一問題一直以來都是業界和學術界研究討論的熱點課題，學者們從不同的角度借助不同的研究方法或指標曾對其進行過實證研究。由于采用的標準不同，諸多研究結果或多或少存在商榷之處。早期的研究往往只考慮單一指標，如作者的發文量、被引頻次、H指數等。通過對大量核心作者測評的文獻的梳理，綜合吸收具有一定實際意義的研究結果，筆者總結出核心作者理應包含兩大顯著特征：較高的發文量和被引頻次，二者不能顧此失彼。為此，本文同時選擇既能反映作者科研生產力的學術論文發文量指標又能反映作者成果影響力的論文被引頻次指標分別考察作者學術地位的不可替代性及作者影響力的大小。學術論文發表數量大，反映作者在科研生產力方面具有較強科研創造能力，這是衡量具備核心作者的“先天條件”。論文被引用，說明該論文對他人的研究起到了幫助作用，該論文成果對社會或經濟帶來了一定的學術效益，這是衡量具備核心作者的“后天條件”。兩個條件的具備，則評選出的“核心作者”可以稱得上具有一定的權威性和說服力。

從發文量角度遴選核心作者候選人

遴選依據是文獻計量學中美國著名的科學史學家普賴斯（ PRICED）在1969年發表的《小科學，大科學》一書中提出的普賴斯定律，定律計算公式為：（m為發文量較高的臨界點，n是所統計的作者中最大發文量的篇數）。

2005-2014年南陽市四所高等院校哲學社會科學領域發文量最多的作者是南陽師范學院文學院的韓國良教授（70篇）。依據普賴斯公示：=0.749×8.37≈6.27，根據取整原則得，m=7，也就是說發表7篇及以上論文的作者被確定為核心作者的候選人，共計692位。

從論文被引頻次角度遴選核心作者候選人

分別計算出692位作者在2005-2014年間發表的全部論文的被引頻次之和。經過統計得到，論文被引頻次之和最大的作者是南陽理工學院黨委宣傳部的葛晨光教授，總被引頻次為240次，這里同樣采納普賴斯公式計算出核心作者候選人的發文被引總頻次的臨界點為：≈11.6，由取整原則，m=12，也就是說論文總被引頻次在12次及以上的作者被確定為核心作者的候選人。

對符合最低發文量和最低總被引頻次兩個指標的所有核心作者候選人進行綜合比對，共有477位作者被確定為核心作者候選人。

基于綜合指數法的核心作者的測評

運用綜合指數法測定核心作者共分四步來完成：第一步，計算平均指數。借鑒普賴斯定律遴選出核心作者候選人，運用綜合指數法對核心作者候選人的綜合學術水平值進行精確計算時須考慮兩個指數（發文平均指數和被引平均指數）；第二步，確定權重值。對發文平均指數和被引平均指數賦予權重值；第三步，設定閥值。對測算出的核心作者候選人的綜合指數值的閥值進行設定，凡是大于該閥值的候選人才能被確定為核心作者，反之則相反；第四步，對核心作者進行排序。在確定的核心作者群中，按照每一位核心作者綜合指數值的大小由高到低進行排名。

發文平均指數和被引平均指數

發文平均指數

發文平均指數（X），定義表述為“所有核心作者候選人的發文平均值”。南陽市高校哲學社會科學領域477位核心作者候選人2005-2014年發文量共計5606篇，因此，發文平均指數為11.75。

被引平均指數

被引平均指數（Y），定義表述為“所有核心作者候選人的被引平均值”。2005-2014年南陽市高校哲學社會科學領域477位核心作者候選人發表的5606篇學術論文共被引頻次為18213次，因此，被引平均指數為38.18。

發文指數和被引指數的權重值的確定

一般情況下，作者的發文量和其被引頻次相關性較差。利用相關函數得到477位核心作者候選人的發文量和被引頻次之間的相關關系函數圖象（圖1）。計算得R=0.35213634，根據統計學知識，核心作者候選人的發文量和被引頻次之間呈低度相關（0.3＜R＜0.5）。所以，測定核心作者要綜合考慮被引指標（論文質量）和發文量（產出量），在對這兩個指標的權重值設定時應給與同等重要的評價程度（都是0.5）。

圖1 2005-2014年南陽市高校哲學社會科學領域核心作者候選人發文量與總被引量的相關性

綜合指數閥值的設定

運用綜合指數法的計算公式（如公式1）可以準確算出每一位核心作者候選人的綜合學術水平值。對測算出的核心作者候選人的綜合指數值的閥值進行設定，凡是大于該閥值的候選人才能被確定為核心作者；由公式1計算得到本文的閥值計算結果為100。本文最終確定的核心作者共有161位。由于篇幅所限，文中僅列出前20位核心作者的相關情況（見表1）。

Hi=［（Xi /X+yi/Y）×0.5］×100（1）

表1 綜合指數法則定的核心作者

分析結論

核心作者群尚未形成

雖然2005-2014年南陽市高校哲學社會科學研究領域已逐漸建立了一支高水平的科研隊伍，這支隊伍中的科研人員對南陽市哲學社會科學研究水平的推動和發展做出了杰出的貢獻。但是，161位核心作者約占核心作者候選人總數的33.75%，161位核心作者共發表論文2583篇，占全部論文總數的21.63%，這一結果遠遠未達到普賴斯定律的理論值（50%），這在一定程度上說明南陽市高校哲學社會科學研究領域核心作者群尚未形成。因此，南陽市高校哲學社會科學研究領域的科研人員須加強研究力度、深化研究內容、提高研究質量、擴大研究成果的產出和影響力，進而提高核心作者群的論文產出率。

核心作者所屬機構分布不均衡

161位核心作者中，來自南陽師范學院的人數最多（103位）；其次是南陽理工學院（44位）、河南工業職業技術學院（9位）、南陽醫學高等專科學校（5位）。單從人數上可以看出南陽師范學院的核心作者數量是其他三個高校的2 至20倍。這一結果至少說明四所高校哲學社會科學研究領域的核心作者的機構分布呈現出研究的不均衡現象。

核心作者研究主題的學科分布呈現“集中”與“分布”共存

依據論文研究主題所屬學科范疇來劃分，161位核心作者研究主題所屬學科主要集中在經濟學、教育學、文學、體育學、圖書情報與文獻學等哲學社會科學領域。其中，從事經濟學研究的人數最多（35位），其次教育學（31位）。

核心作者的“續航”能力較強

161位核心作者中，有5位作者的科學研究時間持續在10 年，他們是哲學社會科學領域研究的“忠實而穩定的作者”。另外，2009年以后有12位核心作者涌現，說明這些核心作者的發掘潛力很大，相信在未來幾年內對南陽市高校哲學社會科學領域的研究將會作出更大的貢獻。

10.3969/j.issn.101- 8972.2016.12.023