基于熵值法的我國區域新型工業化發展水平差異比較研究

黃　鸝

(1.中國社會科學院 金融研究所,北京 100732；2.河南工程學院 經濟貿易學院,河南 鄭州 451191)

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基于熵值法的我國區域新型工業化發展水平差異比較研究

黃鸝1，2

(1.中國社會科學院 金融研究所,北京 100732；2.河南工程學院 經濟貿易學院,河南 鄭州 451191)

綜觀我國新型工業化評價指標體系及水平測度問題，構建測量地區新型工業化發展水平的指標評價體系，用熵值法計算全國30個省市新型工業化發展水平的綜合得分，結果表明：從四大地區新型工業化發展水平綜合平均得分來看，東部地區最高，然后依次是中部地區、東北地區和西部地區；從各省(直轄市、自治區)來看，各地區新型工業化水平差異較顯著，但四大區域中，都有新型工業化發展較好和較快的省市，它們已成為區域新型工業化道路的領頭羊。

新型工業化；發展水平；評價指標體系；熵值法；比較研究

黨的十八大報告提出：“堅持走中國特色新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化道路，推動信息化和工業化深度融合、工業化和城鎮化良性互動，城鎮化和農業現代化相互協調，促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展。”[1]把新型工業化作為第一推動力，帶動和促進農牧業現代化、新型城鎮化協調發展，走科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化道路是我國實現經濟現代化的基礎和核心，是實現經濟現代化的必由之路。自從黨的十六大報告提出新型工業化道路后，伴隨著我國新型工業化實踐的發展和政策的推進，新型工業化評價指標體系設計及水平測度問題引起了學術界的進一步關注，主要有以下代表性研究成果：

謝春、李健運用層次分析法和因子分析法，采用我國2005—2008年的數據對全國新型工業化水平進行了測度和分析。[2]楊建仁、劉衛東結合灰色關聯分析和層次分析兩種方法，提出新型工業化水平的綜合評價模型。[3]王慧等通過構建指標評價體系，采用因子分析方法，對中部六省的新型工業化水平進行了綜合特征分析。[4]耿修林構建了新型工業化進程的測評體系，并運用主成分分析方法對2005—2009 年我國新型工業化的發展狀況進行了測評分析。[5]郭漢軍等通過構建指標評價體系，運用熵值法對新疆14個地州2006—2011年新型工業化發展水平進行了動態評價。[6]李瓊等構建了由經濟發展、產業結構、技術進步、資源利用、環境保護、人力資源等六部分15個評價指標組成的評價指標體系，運用統計方法計算了湖南新型工業化發展水平指數。[7]孫智君等構建了一個包含7個準則層、27項指標的評價體系，基于層次分析法和熵權法，采用主客觀相結合的綜合賦權法，對湖北省2002—2010年新型工業化水平進行了測度。[8]

目前學術界在解決新型工業化評價指標體系問題上做了有益的理論研究與實踐應用，但同時也存在一些缺陷：如一些指標的設置不能體現當前新型工業化發展的最新進展，特別是在信息化方面；又如有些指標數據的獲得與計算不方便。因此，隨著新型工業化的推進，以及對新型工業化認識的不斷深入，需要不斷完善新型工業化的指標評價體系，同時指標體系的設置還需要有較強的可操作性，便于為政府部門做參考。本文擬綜合各方面的研究成果，構建更加完善、適度、有效的、具有時代特征的新型工業化評價指標體系，并運用熵值法對我國不同省市新型工業化發展水平差異進行評價和比較研究。

一、評價指標體系的構建

遵循全面性、適用性、一致性、可操作性、可比性原則，從新型工業化的最新內涵和特點出發，在已有研究成果的基礎上，構建區域新型工業化發展水平評價指標體系。評價體系分為新型工業化投入和新型工業化產出兩個一級指標，人力資源投入、資金技術投入、經濟社會發展、信息化水平、技術進步、資源利用和環境保護等7個二級指標，以及34個三級指標(見表1)。

表1　地區性新型工業化水平評價指標體系

二、數據來源及計算方法說明

(一)原始數據的收集

根據國家統計局區域劃分標準，將我國31個省(直轄市、自治區)分為東部、中部、西部及東北四個地區。其中東部地區包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北地區包括遼寧、吉林和黑龍江。

本文采用的是全國30個省市(西藏因個別數據缺失未包含在內)2012年的截面數據，由于各指標對區域新型工業化的影響方向并不一致，因而指標分為正向指標和逆向指標。正向指標值越大表示區域新型工業化程度越高，逆向指標值越大表示區域新型工業化程度越低。為了使計算得分越高代表的新型工業化水平越高，需對逆向指標進行逆向處理。由于逆向數據均為正數，所以本文采用取倒數的方法對城鎮登記失業率、萬元GDP能耗、萬元GDP用水量、萬元工業GDP工業用水量、萬元工業GDP工業廢水排放量、萬元工業GDP工業廢氣排放量、萬元工業GDP工業固體廢物產生量等指標作了逆向處理。本文數據來自《中國統計年鑒2013》《中國能源統計年鑒2013》和《中國科技統計年鑒2013》，其中工業化和信息化融合發展指數數據來自中國電子信息產業發展研究院的《2012年度中國信息化與工業化融合發展水平評估報告》。

(二)計算方法

1.確定權重的方法

確定指標權重的方法一般分為主觀賦權法和客觀賦權法。主觀賦權法各評價指標的權重是由專家根據自己的經驗和判斷給出的，因此，根據選取專家的不同而具有較大的主觀性；客觀賦權法是從指標的統計性質上來考慮，以數理統計方法為基礎，不需征求專家的意見，克服了主觀賦權法的種種缺陷，因此，較主觀賦權法更適用于不同地區新型工業化發展水平綜合評價問題。本文采用客觀賦權法中的熵值法確定各指標的權重。

2.熵值法原理

設有n個地區，m項評價指標，形成原始指標數據矩陣:

3.用熵值法進行綜合評價的步驟

(1)數據的標準化

(2)計算第j項指標下第i地區指標值的比重pij

(3)計算第j項指標的熵值ej

(4)計算第j項指標的差異性系數gj

對于給定的j，xij的差異性越小，則ej越大，當xij全部相等時，ej=emax=1，此時對于方案的比較，指標毫無作用。當各方案的指標相差越大時，ej越小，該項指標對于方案比較所起的作用越大，定義差異性系數

gj=1-ej

當gj越大時，指標越重要。

(5)計算評價指標權重

利用熵值法估算各指標的權重，其本質是利用該指標信息的價值系數來計算，其價值系數越高，對評價的重要性就越大，或稱權重越大，對評價結果的貢獻越大。第j項指標的權重為：

(6) 計算各地區的綜合得分vi

三、計算結果及分析

各地區新型工業化發展的得分見表2。

表2　各地區新型工業化發展的綜合得分及排名

(一)四大地區新型工業化發展水平比較分析

表3　四大地區新型工業化發展水平平均得分

注：平均得分等于區域總得分的算術平均值。

由表3可知，從四大地區新型工業化發展水平綜合平均得分來看，東部地區最高，其次依次是中部地區、東北地區和西部地區，得分分別為4.5896、3.1784、3.0375和2.3576。東部地區在新型工業化投入、新型工業化產出和綜合得分方面都排在首位；中部地區在三個方面的得分均排在第二位，但與東部地區有較大的差距；東北地區在三個方面的得分均排在第三位，但與第二位的中部地區得分相差很小；西部地區在三個方面的得分均排在最后一位。

表4　四大地區新型工業化主要投入指標情況

注：以上數據通過統計數據計算獲得。

從表4四大地區新型工業化主要投入指標情況來看，東部地區規模以上工業企業研發人員的比重(A2)最大，為3.79%，處在第二位的中部地區為2.85%，較東部地區低了0.94個百分點，處在第三位的東北地區為2.44%，處在最后一位的西部地區為2.31%。四大地區中僅有東部地區高于全國平均水平，同時也可以看出東部地區此指標數值遠遠高于其他三個地區，而其他三個地區的差異并不大。東部地區萬名就業人員中大學以上學歷者所占比重(A3)最大，為20.48%，遠高于處在第二位的西部地區的12.15%、處在第三位的東北地區的11.96%和處在第四位的中部地區的11.68%，也僅有東部地區的指標值高于全國平均水平。東部地區R&D經費占GDP的比重(B1)為2.46%，也遠遠高于其他三個地區和全國平均水平，其他三個地區的指標值均低于全國平均水平，中部地區、東北地區和西部地區之間差異并不大。東部地區教育經費占GDP的比重(B2)為2.64%，在四大地區中排在了最后一位，也低于全國平均水平；排在第一位的是西部地區，為4.01%；排在第二位的是中部地區，為 3.13%；排在第三位的是東北地區，為2.72%。同時也可以看出，中西部地區政府在逐漸加大人才教育方面的投入，這有利于中西部地區的可持續發展，但可能在短期內見不到效果。

總的來說，東部地區在人力資源投入、資金技術投入方面都具有絕對的優勢，中部地區優勢僅次于東部地區，好于東北地區，西部地區在新型工業化投入方面的優勢最弱。

表5　四大地區新型工業化主要產出指標情況

注：以上數據通過統計數據計算獲得。

從表5四大地區新型工業化主要產出指標情況來看，東部地區人均GDP(C1)最高，為5.77萬元，東北地區為4.60萬元，高于中部地區的3.24萬元和西部地區的3.14萬元，中部地區和西部地區人均GDP均低于全國平均水平。東部地區每平方公里光纜線路長度(D6)為66869公里，遠遠高于中部地區的33905公里、東北地區的13413公里和西部地區的5933公里，以及全國的平均數15386公里。東部地區工業化和信息化的融合發展指數(D7)最高，為74，遠高于中部地區和東北地區的63、西部地區的51和全國的平均數62。從這兩項指標來看，東部地區的信息化水平最高，然后依次是中部地區、東北地區和西部地區。東部地區萬元GDP能耗(E1)為0.63噸標準煤，低于其他三個地區和全國的平均水平，中部地區為0.82噸標準煤，低于東北地區和西部地區的水平。東部地區萬元工業GDP工業用水量(E2)為47立方米，高于東北地區的40立方米，低于中部地區的83立方米和西部地區的59立方米，以及全國的平均水平56立方米。東部地區萬元工業GDP工業廢水排放量(F1)為8.7噸，與西部地區持平，東北地區最低為8.3噸，低于全國的平均水平8.8噸，中部地區偏高為9.4噸。東部地區萬元工業GDP工業廢氣排放量(F2)為2.02萬立方米，西部地區最高位3.59萬立方米，中部地區為2.81萬立方米，東北地區為2.29萬立方米，東部地區和東北地區低于全國的平均水平2.52萬立方米。

總的來說，新型工業化產出主要指標表明，東部地區在經濟發展、信息化水平、技術進步、資源利用和環境保護等方面均具有絕對的優勢，西部地區在各個方面均具有絕對的劣勢，中部地區和東北地區優勢基本相當。

(二)東部地區新型工業化發展水平分析

在所考察的東部地區10個省市中，總共有7個省市的綜合得分排在了前十，分別是北京、廣東、上海、浙江、天津、江蘇和福建，僅有山東、海南和河北排在了十名以外。新型工業化投入、新型工業化產出得分均排在前十位的也是這7個省市。這7個省市各項指標基本上都排在了全國的前列。

(三)中部六省新型工業化發展水平分析

在中部六省中，湖北省和湖南省的綜合得分排名比較靠前，分別位于第9位和第10位，安徽省、江西省、河南省、山西省分別排在第13位、第16位、第17位和第21位。在新型工業化投入得分中，湖南省和湖北省分別處于第8位和第9位，安徽省、山西省、河南省和江西省分別處于第14、15、23和29位。在新型工業化產出得分中，江西省處于第8位，湖北省處于第9位，湖南省處于第12位，河南省處于第13位，安徽省處于第16位，山西省處于第26位。

(四)東北地區新型工業化發展水平分析

在東北地區中，遼寧省的綜合得分排在了第12位，超過了東部地區的河北省和海南省，黑龍江的綜合得分排在第15位，吉林排在第18位。遼寧綜合得分排名靠前的主要原因是2003年國家提出東北地區等老工業基地振興戰略后，各項優惠政策、資金和項目逐漸落實，經濟社會快速發展，產業結構不斷優化升級，改革開放以來被拉開的發展差距逐年縮小。2012年遼寧省人均GDP為56547元，已高于廣東省的54095元，排在全國第7位；吉林省人均GDP為43412元，排在全國第11位；黑龍江省人均GDP為35711元，排在全國第17位。2012年遼寧省研發經費總支出占地區GDP的比重為1.57%，排在全國第11位。

(五)西部地區新型工業化發展水平分析

在西部地區中，重慶的綜合得分在全國排第8位，超過了山東、海南、河北等省份的水平，也超過了中部地區所有省份的水平，陜西省的綜合得分排在了全國第14位，四川省排第20位，西部其他省份的綜合得分均排在20名之后。重慶新型工業化水平較高的原因主要有以下幾點：一是重慶是我國重要的工業基地之一，工業基礎和科研實力雄厚；二是國家從20世紀末開始實施西部大開發戰略，經過十幾年的發展，重慶市已初步構建起較為成體系的新型工業化體系；三是1997年重慶升為直轄市, 2007年重慶獲批成為國家統籌城鄉綜合配套改革試驗區，同年10月，重慶市政府與國家商務部簽署《共同建設內陸開放型經濟合作備忘錄》，2008年兩路寸灘保稅港區獲批成立，2009年頒布《國務院關于推進重慶市統籌城鄉改革和發展的意見》，重慶改革開放已經上升到國家戰略層面，迎來更大的發展機遇。而寧夏、青海、新疆由于教育水平、交通條件、地理位置等因素排在全國后三位。

四、結論及建議

(一)各地區新型工業化水平差異較顯著，國家區域振興戰略作用逐漸顯現

各地區新型工業化水平差異主要表現為東部沿海省市新型工業化發展水平較高，而東北、中西部大多數省市的新型工業化水平較低，這既有歷史的原因，又有區位優勢的不同，同時也是國家對外開放政策引導的結果。西部大開發戰略、振興東北老工業基地戰略、中部崛起戰略的作用逐漸顯現，東北的遼寧省、西部的重慶市及中部地區的湖北省和湖南省新型工業化發展勢頭強勁，逐漸成為區域新型工業化道路的領頭羊。

(二)欠發達地區新型工業化發展建議

1.提高創新意識，加大創新人才、資金和技術投入

由前面的分析可知，除綜合得分排在前7位的省市外，其他大部分省市2012年規模以上工業企業研發人員的比重、萬名就業人員中大學以上學歷者所占比重、R&D經費占GDP的比重、規模以上工業企業研發經費總支出占主營業務收入的比重都偏低，說明這些省市的企業在創新中人才、資金和技術投入明顯不足，創新意識不高。要走新型工業化道路，必須發揮科學技術作為第一生產力的重要作用。為此，地方政府要為技術進步創造良好的外部環境，充分發揮企業的創新主體作用，加快建立產學研相結合的技術創新體系，增強本地區的技術研發能力，為加快新型工業化進程提供技術支撐。

2.加快推進工業化與信息化融合發展進程

走新型工業化道路的關鍵之一就是要加快推進兩化融合發展，以信息化作為工業化的增長引擎，進而帶動農業現代化和現代服務業的快速發展，實現產業結構的優化調整和合理布局。由中國電子信息產業發展研究院的《2012年度中國信息化與工業化融合發展水平評估報告》[10]可知，2012年江蘇省工業化信息化兩化融合發展指數為87.26，在全國排第一位，上海為86.28，中部地區最高的湖北省為69.30，東北地區最高的遼寧省為68.81，西部地區最高的重慶市為65.46，中西部和東北地區遠遠落后于東部地區。因此，欠發達地區要加強現代信息基礎設施建設，加大開發和運用信息技術的投入，重視有關信息技術產業和信息服務產業的引進和發展，運用信息技術改造傳統產業，推進國民經濟和社會的信息化，降低各行各業生產成本和交易成本，提高資源的利用效率。

3.實施可持續發展戰略

新型工業化道路是資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的可持續發展的工業化道路。2012年北京市萬元GDP能耗為0.459噸標準煤，東北地區能耗最低的吉林省為0.923噸標準煤，中部地區最低的江西省為0.651噸標準煤，西部地區最低的廣西壯族自治區為0.8噸標準煤，從能耗方面來看，欠發達地區也不占優勢，因此，欠發達地區要廣泛采用節能技術改造傳統產業，加快淘汰高能耗、高污染的落后生產能力，通過技術升級節約能源。建立健全地區環保法制體系，強力開展環境執法活動，形成工業化與環境保護的良性互動。同時還要完善我國的稅收政策。席衛群的研究表明，稅收政策特別是增值稅政策總體上對工業高耗能行業節能減排有較強的作用。[11]

(三)東部地區進一步提升新型工業化水平路徑

東部地區在現有工業體系基礎上需要進一步提高工業化的集聚效應，建立以核心城市圈為依托的經濟區，以規模和集聚效應促進新型工業體系塑造和產業分工深化，從而有效降低生產和交易成本。東部地區應當依托強大的人才優勢，著重提升新型工業體系中的技術水平和研發能力，加大R&D投入力度，增加產品科技含量，培育和掌握新技術。東部地區先天的地理優勢決定其迎接國際先進制造業的地位，東部地區可以通過參與國際分工提高產業技術水平，延伸產業鏈條，更加重視國際先進工業生產基地及跨國公司地區總部的引進，尋找合作研發的可行性，促使國際新型工業理念和技術落地生根，增強東部地區進一步提升新型工業化的活力和發展動力。

[1]本書編寫組.十八大報告輔導讀本[M].北京：人民出版社，2012.

[2]謝春,李健.中國特色新型工業化評價指標體系構建及實證分析[J].系統工程, 2011(3):74-80.

[3]楊建仁,劉衛東.基于灰色關聯分析和層次分析法的新型工業化水平綜合評價——以中部六省為例[J].數學的實踐與認識,2011(2):124-134.

[4]王慧,李陽萍.基于多元方差分析的我國中部六省新型工業化水平差異性研究[J].科技管理研究,2013(11):93-98.

[5]耿修林.近年來我國新型工業化進程的測評與分析[J].中國科技論壇，2012(9)：53-58.

[6]郭漢軍,董志,柯曼綦,李秀婷.基于熵值法的新疆新型工業化發展水平評價[J].新疆大學學報(哲學·人文社會科學版),2013(2):12-17.

[7]李瓊.湖南省新型工業化發展評價研究與實證分析[J].統計與決策,2013(19):112-115.

[8]孫智君,周瀅.欠發達地區新型工業化評價指標體系及水平測度研究——以湖北省為例[J].武漢大學學報(哲學社會科學版),2013(2):107-113.

[9]郭顯光.改進的熵值法及其在經濟效益評價中的應用[J].系統工程理論與實踐,1998(12):98-102.

[10]2012年中國信息化與工業化融合發展水平評估報告[EB/OL].[2016-04-20].http://wenku.baidu.com/link?url=L3Oq5E4TcwJtwL2stue-d_iopSVbJ57cq9a6XPWfvPlRRajceTh8ul4ZaMMuRehT_9wAU3_l-Vs8mhHyi1jnm75jueJZ3TL1BXruj2KE2bS.

[11]席衛群.節能減排稅收政策的有效性分析——基于工業高耗能行業數據[J].當代財經,2014(6):5-12.

AComparativeStudyonDifferenceofDevelopmentofChineseRegionalNew-typeIndustrializationBasedonEntropyMethod

HUANGLi

(1. Institute of Finance and Banking, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China;2.School of Economics and Trade, Henan University of Engineering, Zhengzhou 451191,China)

Inthelightofandmeasureoflevelofregionalnew-typeindustrializationinChina,constructingevaluationindexsystemofregionalnew-typeindustrialization,theentropymethodisusedtocalculatethecomprehensivescoresofdevelopmentofnew-typeindustrializationinChina′s30provincesandcities(municipalitiesandautonomousregions).Theresultshowsthattheeasternregiongetsthehighestcomprehensivescores.Thesecondhighestoneisthecentralregionfollowedbynortheastregionandthelastoneisthenorthwestregion.Accordingtothescoreoftheprovincesandcities,thedifferencesofdevelopmentofnew-typeindustrializationareobvious.Butamongthefourgreatregions,therearesomeprovincesandcitieswherenew-typeindustrializationdevelopsverywell,andtheyhavebecomethebellwetherofregionalnew-typeindustrialization.

new-typeindustrialization;levelofdevelopment;evaluationindexsystem;entropymethod;comparativestudy

2016-05-28

黃鸝(1978-),女，河南信陽人，中國社會科學院金融研究所在讀博士后，經濟學博士，河南工程學院經濟貿易學院講師，研究方向為金融經濟學。

F127

A

1674-3318(2016)03-0011-07