我國(guó)工業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域技術(shù)效率的影響研究

摘 要：人們對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究開展較早，但是較少有人研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)轉(zhuǎn)出地和承接地技術(shù)效率的影響。文章以工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)比重的變化來(lái)代表相對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以1990—2011年中國(guó)30個(gè)省份的數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)地區(qū)技術(shù)效率的影響。研究結(jié)果表明：技術(shù)效率從高到低依次為：東部、東北、中部和西部地區(qū)。處于東部和中部地區(qū)的省份，其工業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比重的上升會(huì)使其技術(shù)效率惡化，但是位于西部地區(qū)省份的效率水平會(huì)隨著比重的上升而提高。

關(guān)鍵詞：區(qū)際轉(zhuǎn)移 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù) 技術(shù)效率

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）03-018-03

一、引言

馬歇爾最先關(guān)注到產(chǎn)業(yè)集聚這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并提出了“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”兩個(gè)重要概念。廠商的集中能促進(jìn)專業(yè)化投入和服務(wù)的發(fā)展，有利于勞動(dòng)力市場(chǎng)的共享，有助于知識(shí)外溢，馬歇爾認(rèn)為這三點(diǎn)使得集中在一起的廠商比單個(gè)孤立的廠商更有效率。處在該集聚區(qū)域的企業(yè)比其他企業(yè)更有競(jìng)爭(zhēng)力，從而推動(dòng)更多企業(yè)涌向集聚區(qū)，在這種累積循環(huán)機(jī)制作用下，產(chǎn)業(yè)將長(zhǎng)期鎖定在某個(gè)區(qū)域。改革開放以來(lái)，東部沿海地區(qū)由于優(yōu)越的地理位置和導(dǎo)向性的政策實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入差距持續(xù)擴(kuò)大，例如，沿海地區(qū)集中了將近80%以上的工業(yè)總產(chǎn)值、出口、FDI（梁琦，2004）。

隨著東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，對(duì)勞動(dòng)力、資本、土地、原材料的需求越來(lái)越大，普遍遇到了勞動(dòng)力成本、土地成本上升等問(wèn)題，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較利益降低，競(jìng)爭(zhēng)力受到了很大影響{1}，引起效率的下降。相反的是西部地區(qū)在勞動(dòng)力成本、土地成本方面具有很大的優(yōu)勢(shì)，并不存在東部地區(qū)所面臨的集聚不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象且西部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程明顯落后于東部地區(qū)。因此可以考慮將東部地區(qū)已經(jīng)失去比較利益的一些產(chǎn)業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)移到西部地區(qū)，一方面促進(jìn)西部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程，隨著工業(yè)化進(jìn)程的提高，西部地區(qū)的效率也會(huì)逐步提升；另一方面使得東部地區(qū)集聚不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象得到緩解，從而提升效率，這樣通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)了地區(qū)間公平與效率的兼顧。效率可以被看作是一定投入與相應(yīng)產(chǎn)出之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，如果較少的投入得到了更高的產(chǎn)出，這種投入產(chǎn)出活動(dòng)就是有效率的{2}。這種投入產(chǎn)出活動(dòng)的效率是屬于技術(shù)效率，而隨機(jī)前沿方法提供了一個(gè)測(cè)度技術(shù)效率的強(qiáng)有力工具，本文擬采用隨機(jī)前沿方法，測(cè)算由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所引起的效率變化，不僅定性更可以定量地看出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在協(xié)調(diào)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指的是產(chǎn)業(yè)、企業(yè)在區(qū)際間的遷移，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最終實(shí)現(xiàn)的是生產(chǎn)要素在地域上的重新組合。關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究最早可以追溯到1935年日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要{3}提出的“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說(shuō)”。小島清在“雁行模式”基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”，主張發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則，首先轉(zhuǎn)移出已經(jīng)出現(xiàn)比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè){4}。對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論做出貢獻(xiàn)的還有弗農(nóng){5}提出的產(chǎn)品生命周期理論。

以上研究的視角主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間，蔡昉認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移既可以在國(guó)際間，也可以在同一國(guó)度的不同區(qū)域間有序進(jìn)行{6}，我國(guó)地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著很大的差距，這為通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移縮小差距提供了可能性。范劍勇（2004）研究了長(zhǎng)三角一體化、地區(qū)專業(yè)化與制造業(yè)空間轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)一體化的增強(qiáng)明顯加快了產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)了地區(qū)間的專業(yè)化水平{7}。周江洪（2009）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是推力、拉力和阻力交互影響的結(jié)果，要想促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就必須要增大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地的推力、增強(qiáng)承接地的拉力以及縮減制約產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的阻力{8}。馮根福（2010）研究表明我國(guó)東中西部地區(qū)間只是發(fā)生了相對(duì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移且不顯著，絕對(duì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還沒(méi)有發(fā)生{9}。孫久文（2012）研究發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移的大多是資源依賴型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)報(bào)酬上漲并未推動(dòng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)生相對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移{10}。劉紅光（2014）驗(yàn)證了我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的階段性特征，東部地區(qū)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的僅僅是低端產(chǎn)業(yè)，而高端產(chǎn)業(yè)仍集中在東部地區(qū)，在東部地區(qū)內(nèi)部也存在著由長(zhǎng)三角向京津冀魯轉(zhuǎn)移的趨勢(shì){11}。

上述研究是基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)、機(jī)理以及成因，而下面一些則是針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究。李偉慶（2012）以安徽地區(qū)為例，研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)于承接地自主創(chuàng)新能力的影響。承接地通過(guò)模仿、競(jìng)爭(zhēng)和合作等途徑可以產(chǎn)生技術(shù)研發(fā)溢出，提高自主創(chuàng)新能力{12}。關(guān)愛(ài)萍（2013）以西部地區(qū)為例得出了類似的結(jié)論，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新存在正向空間溢出效應(yīng){13}。張公嵬、梁琦（2010）研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所引起的資源的空間配置效應(yīng)使我國(guó)區(qū)域之間的全要素生產(chǎn)率特別是技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出明顯的不同{14}。謝呈陽(yáng)（2014）以江蘇省1500家企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，測(cè)算出要素資源的空間錯(cuò)配所造成的經(jīng)濟(jì)效率的損失達(dá)到10%至41%{15}。

從現(xiàn)有成果來(lái)看，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)、機(jī)理以及成因，在實(shí)證方面主要研究的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)轉(zhuǎn)出地、承接地技術(shù)效率的影響是比較少的，而效率是構(gòu)成地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。中國(guó)各地區(qū)的技術(shù)效率總體水平如何，地區(qū)之間差異是怎么樣的？產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)效率是否產(chǎn)生影響，這些都是本文要解決的問(wèn)題。

三、模型設(shè)定

本文的研究對(duì)象是中國(guó)分省份1990—2011年間的GDP、資本存量、就業(yè)人員數(shù)據(jù)，采用的方法是隨機(jī)前沿分析，因?yàn)殡S機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)不僅考慮了技術(shù)無(wú)效率的影響，更可以把不同省份、不同時(shí)期的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)考慮進(jìn)去，因而更加貼近現(xiàn)實(shí)情況。借鑒Battese和Coelli（1992）的模型設(shè)定方法，本文采用超越對(duì)數(shù)形式的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)：

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+β3■ln2Kit+β4ln2Lit+β5■lnKit*lnLit+β6t+β7t2+β8t*lnKit+β9t*lnLit+vit-uit （1） 下標(biāo)i表示的是省份，為保證數(shù)據(jù)的連貫性，四川、重慶合為一個(gè)省份四川，因此全國(guó)共劃分為30個(gè)省份。其中東部地區(qū)有：京、津、冀、滬、蘇、浙、閩、魯、粵、瓊；東北地區(qū)有：遼、吉、黑；中部地區(qū)有：晉、皖、贛、豫、鄂、湘；西部地區(qū)有川、貴、云、藏、陜、甘、青、寧、疆、桂、蒙。引入地區(qū)虛擬變量

D11東部地區(qū)0其他地區(qū)

D21中部地區(qū)0其他地區(qū)

D31西部地區(qū)0其他地區(qū)

D1、D2和D3都為0，則代表是東北地區(qū)。

t為時(shí)間趨勢(shì)變量，1990年記為1，1991年記為2，以此類推。Y、K、L分別表示的每個(gè)省份的GDP、資本存量和就業(yè)人員。vit為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不可控的隨機(jī)干擾項(xiàng)，服從正態(tài)分布N（0，σv2）并且獨(dú)立于uit。誤差uit表示的是由于技術(shù)無(wú)效率的影響帶來(lái)的產(chǎn)出損失，假定uit隨時(shí)間變化，uit服從：

uit=uiexp[-η（t-T）] （2）

其中ui服從非負(fù)的截?cái)嗾龖B(tài)分布N+（μ，σu2），μ≥0，η大于0表明技術(shù)效率在逐步改善，小于0的話說(shuō)明技術(shù)效率在逐年惡化。

方差參數(shù)γ=■，如果γ趨近于0表示誤差主要來(lái)自于隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)vit，不存在技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，因此采用普通最小二乘法就可以估計(jì)方程（1）中的參數(shù)。如果γ趨近于1則說(shuō)明技術(shù)無(wú)效率的波動(dòng)是造成實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出差異的主要原因，方程（1）隨機(jī)前沿模型的設(shè)定是正確的。

采用JLMS方法可以幫助我們把表示技術(shù)無(wú)效率的uit從vit -uit中分離出來(lái)。

TEit=exp（-uit） （3）

技術(shù)效率TE等于實(shí)際產(chǎn)出除以潛在最大產(chǎn)出，工業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移會(huì)對(duì)區(qū)域的技術(shù)效率產(chǎn)生影響，用某一省份的工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)比重即Wit的變化來(lái)表示相對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，如果比重上升則說(shuō)明該省份承接了其他地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，下降則說(shuō)明該省份是轉(zhuǎn)出區(qū)。

TEit=α0+α1D1+α2D2+α3D3+α4D1*Wit+α5D2*Wit+α6D3* Wit+α7Wit+εit （4）

Wit=wit*100 （5）

εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)，服從正態(tài)分布N（0，σε2）。

方程（4）引入了地區(qū)虛擬變量與Wit的交互項(xiàng)，以東北地區(qū)為基準(zhǔn)組，相較于東北地區(qū)，如果α4大于0表示工業(yè)比重Wit的上升可以促進(jìn)東部地區(qū)技術(shù)效率的提升，相反α4小于0，則表明對(duì)該地區(qū)的技術(shù)效率有抑制作用。同理，α5、α6對(duì)中部、西部地區(qū)技術(shù)效率有類似的影響。

四、數(shù)據(jù)說(shuō)明

各省份GDP（億元）數(shù)據(jù)均來(lái)源于《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2012），且以1990年為基期折算而來(lái)。資本存量的估計(jì)參考張軍（2004）中的方法，其中折舊率統(tǒng)一為9.16%{16}。在以1952年不變價(jià)的基礎(chǔ)上，采用固定資本形成價(jià)格指數(shù)將資本存量數(shù)據(jù)折算成以1990年為基期。1990—2008年的勞動(dòng)就業(yè)人員數(shù)據(jù)來(lái)自于《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，2009—2011年的數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。工業(yè)占全國(guó)的比重是按當(dāng)年價(jià)格進(jìn)行計(jì)算，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、回歸結(jié)果分析

利用stata12中的frontier程序中運(yùn)用極大似然估計(jì)方法可以得出方程（1）中的所有參數(shù)，方程（4）中的所有參數(shù)亦可以用stata12的OLS估計(jì)方法得出，方程（1）的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，除了β9沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，其余變量均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，擬合程度比較理想。γ為0.9959，這說(shuō)明殘差項(xiàng)的變動(dòng)主要是由技術(shù)無(wú)效率引起的，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型設(shè)定是合理的。

1.要素產(chǎn)出彈性及規(guī)模效應(yīng)分析。資本、勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性分別為0.1747和1.0129，資本增加1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)帶來(lái)產(chǎn)出0.1747個(gè)百分點(diǎn)的增長(zhǎng)，勞動(dòng)增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)帶來(lái)產(chǎn)出1.0129個(gè)百分點(diǎn)的增長(zhǎng)。資本勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性之和為1.1876，所以存在著明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增特性。方程（1）右式中t、t2的系數(shù)β6、β7均為正值，這表明經(jīng)濟(jì)體中存在著明顯的技術(shù)進(jìn)步。

2.各地區(qū)技術(shù)效率及趨勢(shì)分析。當(dāng)stata運(yùn)行完frontier程序之后，會(huì)自動(dòng)幫我們求出每個(gè)橫截面每一時(shí)期的技術(shù)效率值。各地區(qū)技術(shù)效率見(jiàn)表2。

從表2中可以看出，中國(guó)各地區(qū)的技術(shù)效率比較低，東部地區(qū)最高但也僅為0.5433，這說(shuō)明各地區(qū)在生產(chǎn)過(guò)程中存在著很大的效率損失，實(shí)際產(chǎn)出只有潛在最大產(chǎn)出的一半左右。西部地區(qū)的技術(shù)效率是全國(guó)最低，僅為東部地區(qū)的1/2，東北地區(qū)低于東部地區(qū)但高于中部地區(qū)。從表2中及圖1中還可以看出各地區(qū)的技術(shù)效率是在不斷下降的，各地區(qū)的技術(shù)效率均存在著不同程度的惡化，這從表1中η為負(fù)也可以看出。

關(guān)于影響的技術(shù)效率因素上文已有闡述，我們認(rèn)為以工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)比重的變化為代表的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是技術(shù)效率的重要影響因素。方程（4）的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，除了а2不顯著，а1、а5在5%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，а3、а4、а6和а7在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，且調(diào)整R2位0.8089，該模型的擬合效果很好。

東部和中部地區(qū)與Wit的交互項(xiàng)系數(shù)分別為a4=-0.0471、a5=-0.0253，西部地區(qū)與Wit的交互項(xiàng)系數(shù)為a6=0.0329。東部和中部地區(qū)的系數(shù)為負(fù)，表明Wit每增加1即某省工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)比重上升1個(gè)百分點(diǎn)，如果這個(gè)省份處于東部、中部地區(qū)，其技術(shù)效率相應(yīng)下降4.71和2.53個(gè)百分點(diǎn)。西部地區(qū)的系數(shù)大于0，即如果這個(gè)省是處于西部地區(qū)，那么Wit上升1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)使其技術(shù)效率提升3.29個(gè)百分點(diǎn)。

六、主要結(jié)論

從以上分析可以看出，我國(guó)各地區(qū)中均存在著不同程度的技術(shù)無(wú)效率現(xiàn)象，且呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢(shì)，技術(shù)效率由高到低依次為東部、東北、中部和西部地區(qū)。東部地區(qū)最高但也僅為54.33%，實(shí)際產(chǎn)出與潛在最大水平的差距還很大，如果能進(jìn)一步的提升效率，在不增加投入要素的情況下產(chǎn)出將會(huì)有進(jìn)一步的增長(zhǎng)。

以工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)比重的變化為代表的相對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)效率的變化有著很好的解釋作用。如果東部和中部地區(qū)占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值比重繼續(xù)上升則會(huì)加速這些地區(qū)技術(shù)效率的惡化，相反如果西部地區(qū)承接?xùn)|部、中部地區(qū)的工業(yè)轉(zhuǎn)移，不僅可以促進(jìn)西部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程，更可以提升西部地區(qū)的技術(shù)效率，而東中部地區(qū)的效率也會(huì)得到相應(yīng)改善。工業(yè)的區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移優(yōu)化了資源的配置，從整體上提高了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的效率，因此須從省級(jí)、國(guó)家層面上制定相應(yīng)的措施來(lái)推動(dòng)工業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移。

注釋：

{1}陳建軍.中國(guó)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移的實(shí)證研究——結(jié)合浙江105家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告的分析[J].管理世界，2002，（6）：64-74.

{2}朱有為，徐康寧.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實(shí)證研究[J]. 中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2007 （11）： 38-45.

{3}Akamatsu K. A historical pattern of economic growth in developing countries [J]. The Developing Economies， 1962， 1（s1）： 3-25.

{4}Kojima K.Direct Foreign Investment： A Japanese Model of Multi-National Business Operations [M]. Routledge， 2010.

{5}Vernon R. International investment and international trade in the product cycle [J]. The quarterly journal of economics， 1966： 190-207.

{6}蔡昉.堅(jiān)持在結(jié)構(gòu)調(diào)整中擴(kuò)大就業(yè)[J].求是，2009（5）.

{7}范劍勇.長(zhǎng)三角一體化、地區(qū)專業(yè)化與制造業(yè)空間轉(zhuǎn)移[J].管理世界，2004，（11）：77-84.

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（作者單位：西北師范大學(xué) 甘肅蘭州 730070）

[作者簡(jiǎn)介：王帥（1990—），西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院在讀碩士研究生，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)]

（責(zé)編：若佳）