曼徹斯特大學內部治理結構特征

李超

摘 要：曼徹斯特大學是英國著名學府，學術卓越，享譽全球。文章從該大學的治理理念、治理主體、治理制度三個方面對其治理特征進行詳細解剖，探索其對我國高校完善內部治理結構的啟示，以期對我國大學推進世界一流大學建設提供參考。

關鍵詞：曼徹斯特大學；大學治理；一流大學；治理結構

2015年10月，教育部印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，指出“完善內部治理結構”是當前改革任務的重要方面[1]。這在治理理念層面上提出了一個明確的改革方向：“建立健全高校章程落實機制，加快形成以章程為統領的完善、規范、統一的制度體系；加強學術組織建設，健全以學術委員會為核心的學術管理體系與組織架構，充分發揮其在學科建設、學術評價、學術發展和學風建設等方面的重要作用；完善民主管理和監督機制，擴大有序參與，加強議事協商，充分發揮教職工代表大會、共青團、學生會等在民主決策機制中的作用，積極探索師生代表參與學校決策的機制。”[2]

至于具體如何落實，需要各高校結合自身現實情況，參考國際成功經驗，探索出與自身辦學需要相切合的治理結構。

一、曼徹斯特大學的治理結構

曼徹斯特大學位于英國第二大城市——曼徹斯特，最早可追溯到200多年前。學校自建立以來，已經誕生了25位諾貝爾獎得主。根據皇室特許狀《關于合并維多利亞曼徹斯特大學和曼徹斯特科技大學的決定》，上述兩所具有上百年歷史的名校于2004年10月1日合并組建新的曼徹斯特大學。曼徹斯特大學由此成為新的獨立法人。根據2014年科研卓越框架（Research Excellence Framework），曼徹斯特大學83%的學科被評為“世界頂尖”和“國際一流”。根據2015年上海交大世界大學學術排名，曼徹斯特大學全球排名第41位，歐洲排名第8位，英國排名第5位。[3]

（一）治理理念

1.科學治校

曼徹斯特大學尊重高等教育發展的規律，順應先進的治理思潮，堅持科學的治理原則，不斷優化治理結構，以確保學校戰略目標的實現，保持大學治理的良好發展態勢。同時，學校一直致力于滿足各資助主體以及大學主席治理實踐規范委員會（Committee of University Chairs’ Governance Code of Practice）的要求，以贏得利益相關者的信任。除此之外，學校承諾恪守大學特許狀和大學章程內呈現的學術自由和機會平等原則，實行學術自治，鼓勵師生參與大學治理，保障學術自由和機會平等。

2.校外人士治校

曼徹斯特大學是英國典型的城市大學，積極鼓勵校外人士參與學校治理。學校現任治理董事會主席，阿尼爾·魯亞先生（Anil Ruia OBE）由董事會所任命，是一名校外人士。同時，作為最重要的治理權力主體的董事會，其大多數成員是校外人士。除此之外，學校的聯合大會聚集一個廣大的團體共同參與學校治理，其大多數成員也是校外人士。

3.慈善辦學

曼徹斯特大學通過《1993年慈善法》確立了自己的慈善身份，堅持公共利益是學校所有活動的出發點和落腳點。依照皇室特許狀規定，大學教育的目的是通過學術研究和教學，豐富知識、提高智慧，以便滿足個人和社會整體利益。雖然接收大量的資助資金，但是由于其教育目的特殊性，曼徹斯特大學成為一個被豁免繳稅義務的法人，只對英格蘭高等教育撥款委員會負責。

（二）治理主體

大學的治理結構由許多權力主體構成，其中部分權力主體由校內人員和校外人士（Lay Members）共同組成。學校積極鼓勵校外人士參與學校治理，治理董事會下設的提名委員會負責審批和任命新成員。大學特許狀和大學章程授權給各權力主體中的成員，各成員需根據規定行使各自的職能。大學的權力主體包括治理董事會、聯合大會、大學評議會和各院董事會。

1.治理董事會（Board of Governors）

治理董事會是最重要的大學治理權力主體，主要負責全局戰略指導，統籌財務管理、資產管理和事務管理，也負責學校全體職員的聘用。治理董事會要確保無論是代表各委員會還是校領導的工作實踐都要與學校整體目標保持一致，并且要獲得社會公認的好評。

治理董事會每一學年至少正式召開5次會議，成員共計25人，其中大多數是非學校雇用人員，即校外人士。成員包括大學評議會成員、學校教職工和學生代表。大致可以分為以下四類：職權人員、校外人士、評議會人員、其他學術人員與研究人員。

鑒于治理董事會在大學治理中占據著舉足輕重的地位，大學章程第六條對治理董事會的職責有著明確的規定。同時，學校在 2012年10月10日由治理董事會通過了《治理董事會基本職責申明》。

另外，治理董事會還下設審計委員會、財務委員會、賠償委員會、職工委員會、聯合大會、提名委員會等。各委員會全部對治理董事會負責。評議會同樣需要對治理董事會負責。

審計委員會的主要職能是對學校做出的決定進行實效評估，就風險管理、風險控制和風險治理進行審查評估，并向治理董事會提出修改意見，同時給出鞏固保證措施。

規劃與資源委員會由校長擔任主席，成員包括副校長、注冊主任（registrar）、秘書長和首席運行官、財務處長，還有后勤服務處負責人和學生會代表。作為治理董事會主要的意見來源，規劃與資源委員會主要就涉及學校資源發展和資源配置、戰略規劃、學校財務、教育、研究績效等問題與學校已審核通過的發展目標不一致的情況下，給出意見。

經治理董事會批準，通過與相關委員會商議，規劃與資源委員會負責制定學校年度規劃、預算、績效評估、問責周期。同時，也負責學校戰略規劃和學校預算的年度修訂。

2.聯合大會（General Assembly）

聯合大會主要成員主要是由學校教職工、校友和學生組成，主要目的是建立一個雙向交流的頻道。通過這個頻道，學校向贊助者展示自己已取得的成就，并接收有關學校事務的反饋和意見。聯合大會成員和校友協會成員與所有帶薪員工一樣，都可以申請退休養老金。三方成員還構成榮譽校長的選民，共同選舉出大學榮譽校長。

聯合大會有200多個成員。與治理董事會一樣，大多數成員是校外人士。校外人士主要來自本地、本區、本國的社會各界人士。校外人士形成一個共同體，可以從不同方面為學校提供經驗財富和專業知識財富。

3.大學評議會（Senate）

大學評議會在學校治理中起著重要作用，是學校主要的學術權威。大學評議會保證了大學學術自治，而學術自治是高等教育機構區別于其他企業實體的特征所在。

保留給大學評議會的眾多法定權力在本質上是監管性的，主要是負責掌控大學學術事務。為了促進學術發展和監控教學標準，大學評議會需對治理董事會負責。

大學評議會現有67個成員。其中，1/3是當然成員，由學校核心領導層和各學院中負責學術管理的人員擔任，2/3是經過挑選的學術人員（教授和非教授）和學生代表。

4.院董事會（School Boards）

在學校內，各院董事會保證學術人員就自己熟知領域的管理有自己的發言權。學校的4個學部各下設若干學院，各學院負責組織、管理、分擔各學科工作。根據大學章程，每一個學院設一個董事會。各院董事會可以就任何與學院發展沖突的事務進行討論和發表意見。這樣，院董事會為學校常任學術人員（Permanent Academic Staff）提供了一個自由論壇，對學院的管理和戰略發展起重要作用。

院董事會核心成員由學院常任學術人員組成。同時，院董事會還為想要出任院董事會成員的其他人員，如管理人員和短期雇用的研究人員與學術人員，保留了一定席位，保留席位由核心成員提出任命，然后交由治理董事會審批。

（三）治理制度

制度既是一種規范也是一種保障，學校所擁有系統的法制文件給予了學校各項工作制度規范和制度保障。主要的法制文件包括特許狀（女王授予）、大學章程（校園法）、管理條例、日常規范。

除此之外，為實現每年度具體發展目標，學校還有以下的治理制度文件，包括年度復審、賬目報表、評估報告（如《曼徹斯特大學2020規劃》進展評估和《曼徹斯特大學2015議程》進展評估）和戰略規劃。學校頒布信息公開方案，要求各權力主體主動建立公開信息渠道。信息公開方案促使學校在公共領域獲得更大曝光度，有助于提高學校信譽，在學校的治理中占據重要的位置。

要求信息公開時，申請人可以上交正式書面申請。學校收到公開申請時需告知申請人相應信息是否存在。若存在，按照《信息自由法》豁免條例，需在收到申請后的20個工作日內提供給申請人。另外，要求信息公開也可以在網上完成申請。信息公開的內容主要包括學校概況和職能、經費來源和經費支出、優先發展目標和工作近況、學校政策信息、相關的登記信息與清單。

二、曼徹斯特大學的治理特征

（一）權力多元化

曼徹斯特大學在擁有治理董事會、聯合大會、評議會和院董事會四大主要治理權力主體的同時，還有各種下設委員會。每一個權力主體都恪守自己的職責，共同參與學校治理。同時，引入校外人士參與學校治理，校外人士的多樣化背景能豐富治理主體，進而為學校治理提供了豐富的經驗。整個大學治理權力并非集中于某個人或者某單一組織，大學治理的權力主體朝著多元化方向發展。

（二）職責劃分明晰

曼徹斯特大學治理主體眾多，但各主體職責明確。治理董事會負責全局戰略指導，統籌各項管理，負責學校全體職員的聘用；聯合大會是交流紐帶，增強學校與外部的聯系；大學評議會是大學學術權威，保證學術自治；院董事會負責學院事務。曼徹斯特大學對權責的規定也細致入微，各種制度對于權力施行與管理有著明確的規定，每一個主體都根據制度辦事。通過對各權力主體職責明確規定與各權責清晰劃分，權力主體多而不亂，既保障了辦事效率又有利于決策的科學性。

（三）權力下移

在保證大學整體運行的前提下，曼徹斯特大學積極發揮學院制的作用。院董事會作為權力主體參與學校治理，讓學院獨立自主管理自己的事務。學院參與治理是保障學術獨立和學術自由的體現，有利于實現大學治理的科學性與公平性。同時，學校充分考慮教師與學生的權利，保證教師和學生參與學校核心治理，提高全校教師與學生參與治理的積極性。

（四）注重制度建設

曼徹斯特大學注重制度系統化建設。學校不僅有國家層面的皇室特許狀，也有統籌學校各項事務的大學章程以及各種日常規范和相應的規章制度，同時還有各種戰略規劃和報表。制度的體系化能確保各主體權限明確，保障辦事程序公正，能保障和規范大學事務的正常運行，有利于實現大學事務的規范化和法制化。

三、結論

從曼徹斯特大學的治理結構可以發現，大學的治理理念、治理主體、治理制度三者之間是一個相互融合的機制，只有機制的完善才能保障權力通暢地運行。理念是先導，主體是條件，制度是保障。理念、主體和制度三者間是一種相互促進，共同發展的關系，且各自又是一個相對完整的系統。我國高校要具體落實和完善自身的內部治理結構，必須同時從理念、主體、制度三個方面著手。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》提出要借鑒國際上先進的教育理念和教育經驗，促進我國教育改革發展，提升我國教育的國際地位、影響力和競爭力[4]。 曼徹斯特大學躋身世界一流大學行列與其先進的治理方式不無關系，其治理經驗可為我國推進世界一流大學建設提供借鑒與參考。

參考文獻：

[1][2]國務院關于印發統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知[EB＼OL].http：//www.moe.edu.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html，2015-10-24.

[3]The University of Manchester’s current rankings place us among the world’s best universities.[EB＼OL].http：//www.manchester.ac.uk/study/experience/reputation/rankings/，2015-10-18.

[4]國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）[EB＼OL].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html，2015-10-29.

編輯 呂伊雯 校對 李廣平