以意逆志與隱含作者
——作者、讀者與文本關(guān)系探究

支麗蓉

（陜西師范大學(xué)文學(xué)院，陜西 西安 710000）

以意逆志與隱含作者
——作者、讀者與文本關(guān)系探究

支麗蓉

（陜西師范大學(xué)文學(xué)院，陜西 西安 710000）

中國(guó)古代孟子提出“以意逆志”的概念，對(duì)于“意”與“志”的討論涉及作者、讀者與文本的關(guān)系問(wèn)題，無(wú)獨(dú)有偶，韋恩·布斯“隱含作者”概念與“以意逆境志”具有相通相異之處，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)概念的比較，達(dá)到對(duì)于作者、讀者、文本三者關(guān)系更加深入地理解。

以意逆志；隱含作者；敘事學(xué)；接受美學(xué)

美國(guó)著名文學(xué)批評(píng)家艾布拉姆斯曾經(jīng)提出，所有的批評(píng)必然要涉及到四個(gè)因素：作品、作家、讀者和世界。這四個(gè)因素之間有著復(fù)雜的關(guān)系，無(wú)論從哪一個(gè)因素出發(fā)的批評(píng)理論，都必須同時(shí)考慮到另外三個(gè)因素的影響。每一種理論至多可以說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題的某個(gè)方面，而沒(méi)有哪一種理論能夠一語(yǔ)道破其所有可能。在不同語(yǔ)境下產(chǎn)生的“以意逆志”和“隱含作者”兩個(gè)概念就是對(duì)于作品、作家和讀者問(wèn)題的探討。

一、“意”“志”之辯

孟子提出的“以意逆志”的說(shuō)詩(shī)原則，是古典文論的一個(gè)重要概念，歷代注釋家立足于自己的歷史語(yǔ)境，對(duì)這一原命題做了不盡相同的解釋。“以意逆志”出自于《孟子·萬(wàn)章上》：“故說(shuō)詩(shī)者，不以文害辭，不以辭害志。以意逆志是為得之。”［1］對(duì)這句話的理解，立足于“意”與“志”這兩個(gè)關(guān)鍵字上，到底是以誰(shuí)的意逆誰(shuí)的志？對(duì)這一問(wèn)題，基本有三種解釋。一種意見(jiàn)認(rèn)為，以意逆志之意是作者之意，就是作者的創(chuàng)作意圖，根據(jù)作者之意來(lái)推測(cè)作者之志，這才是就詩(shī)論詩(shī)。清代吳淇《六朝選詩(shī)定論緣起》云：“故以古人之意求古人之志，乃就詩(shī)論詩(shī)，猶之以人治人也”［2］，今人敏澤的《中國(guó)文學(xué)理論批評(píng)史》也持這種觀點(diǎn)。第二種解釋認(rèn)為“意”是說(shuō)詩(shī)者之心意，表現(xiàn)讀者對(duì)于作品的主觀感受，漢代趙琪《孟子注疏》中解釋：“意，學(xué)者之心意也。”除了這兩種觀點(diǎn)，還有一種折中的觀點(diǎn)，認(rèn)為意是作家作品之意與評(píng)者自己之意的結(jié)合。［3］這種解釋看到了讀者解讀的必要性，又避免讀者只憑主觀感受來(lái)判斷。

與意相關(guān)聯(lián)，對(duì)于志的解釋也莫衷一是。一種觀點(diǎn)認(rèn)為志是作者之志，是作者的創(chuàng)作意圖和思想，朱熹、吳淇等都釋志為作者之志。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為志是作品之志，李澤厚的《中國(guó)美學(xué)史》說(shuō)：“‘志'是詩(shī)人的作品客觀具有的。”［4］還有學(xué)者認(rèn)為志是作品所記之事，可反映歷史和現(xiàn)實(shí)。

于是，對(duì)于說(shuō)詩(shī)過(guò)程中的以意逆志就出現(xiàn)了三種解釋甚至更多，一是以作者之意逆作者之志，二是以讀者之意逆作者之志，三是以讀者之意逆作品之志。對(duì)于中國(guó)古典文學(xué)來(lái)說(shuō)，“詩(shī)言志“是一條準(zhǔn)則，”不平則鳴“通常是人們創(chuàng)作的起源，作品總是要抒發(fā)情感志趣。“詩(shī)”是寫出來(lái)供讀者閱讀的，說(shuō)詩(shī)將讀者帶入到詩(shī)中，分享作者對(duì)于詩(shī)的解釋權(quán)，只是讀者之意與作者之意所占的比率是多少，成為我們討論的話題，不同的“意”終將到達(dá)有區(qū)別的“志”。

二、隱含作者

二十世界后半葉，芝加哥學(xué)派與新批評(píng)幾乎同步發(fā)展，關(guān)系密切。它們都以文本為中心，但兩者之間也存在重大分歧。芝加哥學(xué)派屬于“新亞里士多德派”，繼承了亞里士多德摹仿學(xué)說(shuō)中對(duì)作者的重視。與該學(xué)派早期的詩(shī)學(xué)研究相比，布斯的《小說(shuō)修辭學(xué)》更為關(guān)注作者和讀者，旨在系統(tǒng)研究小說(shuō)家影響控制讀者的種種技巧和手段。于是，“隱含作者”這一概念就應(yīng)運(yùn)而生了。“隱含作者”是他在《小說(shuō)修辭學(xué)》中提出來(lái)的一個(gè)重要理論概念。這一貌似簡(jiǎn)單的概念，實(shí)際上涵蓋了作者與讀者的交流。他說(shuō)：

寫作時(shí)的作者應(yīng)該像修謨?cè)凇度の兜臉?biāo)準(zhǔn)》中描述的理想的讀者那樣，他為了減少偏見(jiàn)帶來(lái)的扭曲，將自己看成“一般的人”，盡可能地忘掉他的“個(gè)人存在”和“特殊環(huán)境”。然而，這種說(shuō)法降低了作者個(gè)性的重要性。當(dāng)他寫作時(shí)，他并非簡(jiǎn)單地創(chuàng)造一個(gè)理想的、非個(gè)性化的“一般人”，而是創(chuàng)造一個(gè)“他自己”的隱含的變體，這一變體不同于我們?cè)谄渌说淖髌分锌吹降碾[含作者。的確，對(duì)有的小說(shuō)家來(lái)說(shuō)，他們寫作時(shí)似乎在發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造他們自己。……無(wú)論他如何努力做到非個(gè)性化，讀者都會(huì)建構(gòu)出一個(gè)這樣寫作的正式作者的形象。［5］

“隱含作者”就是處于某種創(chuàng)作狀態(tài)、以某種方式寫作的作者（即作者的“第二自我”、“隱含的替身”），另一方面，“隱含作者”是文本“隱含”的供讀者推導(dǎo)的寫作者的形象。美國(guó)敘事學(xué)家西摩·查特曼在1978年出版的《故事與話語(yǔ)》一書(shū)中進(jìn)一步發(fā)展了隱含作者的概念，提出了下面的敘事交流圖，該圖在敘事研究界被廣為采納，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響：

敘事文本

真實(shí)作者——隱含作者——（敘述者）——（受述者）——隱含讀者——真實(shí)讀者

由此可見(jiàn)，一個(gè)閱讀文本的過(guò)程可以被分解為很多個(gè)步驟，文本在真實(shí)作者、隱含作者、隱含讀者、真實(shí)讀者之間穿梭。

三、誰(shuí)在解釋文本

孟子和韋恩·布斯在不同的話語(yǔ)環(huán)境下，都涉及到讀者、作者與文本的概念。對(duì)于以意逆志和隱含作者這一對(duì)概念的比較，圍繞著一個(gè)中心問(wèn)題：讀者和作者如何通過(guò)文本來(lái)到達(dá)對(duì)方。這個(gè)問(wèn)題幾乎包含了作者、讀者和文本之間的所有可能，同時(shí)涵蓋對(duì)于文本編碼和解碼的過(guò)程，產(chǎn)生多種解釋的正是這種雙向性。

從傳統(tǒng)觀念來(lái)看，作者占先天優(yōu)勢(shì)，作品是作者的產(chǎn)物，對(duì)于文本的解讀要做到知人論世，才能把握作者意圖。由此得出，以意逆志是以作者之意逆作者之志，隱含作者是由真實(shí)作者所創(chuàng)造的。隨著文學(xué)批評(píng)的發(fā)展，作者的意圖不再是文學(xué)闡述的終極目標(biāo)，而逐漸肯定作為接受主體的讀者在閱讀過(guò)程中的能動(dòng)作用，或者肯定文本的自足性，文學(xué)作品在不斷的閱讀中獲得生命力，文學(xué)作品的意義得到發(fā)現(xiàn)和增添，文學(xué)作品形象也得到補(bǔ)充和豐富。立足于此，可以理解為，以意逆志是以讀者之意逆作者之志，隱含作者也是由讀者在閱讀過(guò)程中推測(cè)出來(lái)的作者形象。

但是，如果強(qiáng)只調(diào)作者的權(quán)威性，會(huì)忽視讀者的能動(dòng)性。如果過(guò)分重視讀者感受，又會(huì)產(chǎn)生主觀偏見(jiàn)的嫌疑。對(duì)于這種問(wèn)題。新批評(píng)做出了回答，《意圖謬誤》［6］提出，真實(shí)作者的意圖不僅是不可獲得的，而且是不必要的，并不能作為文本闡釋的法則和最高標(biāo)準(zhǔn)，真實(shí)作者在創(chuàng)作中是在場(chǎng)的，但是在闡釋中永遠(yuǎn)是缺席的。淺薄的作品也許更容易被作者控制，但偉大的作品往往超出作者主觀意圖的范圍。而讀者因人而異的相對(duì)主義，只研究作品產(chǎn)生的效果而不是作品本身，容易產(chǎn)生“感受謬誤”［7］。要強(qiáng)調(diào)文學(xué)自身形式因素的研究，講文學(xué)作為獨(dú)立自足的本體存在。這種新批評(píng)的觀點(diǎn)已經(jīng)跳出讀者與作者的范圍而直接關(guān)注文本本身。

四、總結(jié)

從共時(shí)角度來(lái)看，作者、讀者、文本這三種要素在閱讀過(guò)程中處于同一互動(dòng)時(shí)刻，雖然文本是作者事先完成的，但是作者、文本和讀者三者的碰撞是同時(shí)發(fā)生的，作者和讀者同時(shí)參與到文本中。從歷時(shí)角度來(lái)所，任何創(chuàng)作和解讀都具有歷史性，都代表一定階級(jí)的意識(shí)形態(tài)，作者的創(chuàng)造屬于完成時(shí)態(tài)，我們需要結(jié)合語(yǔ)境進(jìn)行探究。作者創(chuàng)作以抒發(fā)感情和表達(dá)思想，傳統(tǒng)文學(xué)觀點(diǎn)對(duì)于作者的闡釋肯定了把握作者創(chuàng)作意圖的可能，但我們不能將作者視為不可挑戰(zhàn)的權(quán)威，接受美學(xué)肯定了讀者的能動(dòng)性，確保交流的可能，新批評(píng)指出意圖謬誤與感受謬誤，跳出讀者與作者來(lái)考察文本。不同的批評(píng)范式對(duì)同一問(wèn)題有著不同的理解，我們需要尋找更普遍的準(zhǔn)則來(lái)評(píng)價(jià)闡釋過(guò)程。隨著理論范式的發(fā)展，對(duì)于讀者、作者、文本三者的關(guān)系，需要更多的研究角度，但是每種角度都需要論證自己解釋的合法性。

［1］孟子著，萬(wàn)麗華，藍(lán)旭譯注［M］.北京：中華書(shū)局.2006：203.

［2］郭紹虞.中國(guó)歷代文論選［M］.上海：上海古籍出版社.2001:36-37.

［3］顧易生、蔣凡.先秦兩漢文學(xué)批評(píng)史［M］.上海：上海古籍出版社.1900:116-117.

［4］李澤厚、劉綱紀(jì).中國(guó)美學(xué)史第一卷［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社.1984:194.

［5］布斯著，付禮軍譯.小說(shuō)修辭學(xué)［M］.南寧：廣西人民出版社.1987:77-78.

［6］戴維·洛奇編；葛林譯.二十世紀(jì)文學(xué)評(píng)論上［M］.上海：上海譯文出版社.1987:568.

［7］戴維·洛奇編；葛林譯.二十世紀(jì)文學(xué)評(píng)論上［M］.上海：上海譯文出版社.1987:591-616.

Understanding by heart and Implied Author——The Relations of Reader， Text and Author

Zhi Li-rong

（College of Literature，Shaanxi Normal University，Xi'an 710000，Shaanxi）

The concept of ”understanding by heart”，which was put forward by Menci，is connected with the relations of reader，text and author.The concept of“implied author”，which was put forward by Wayne Booth in The Rhetoric of Fiction（1961），has the same influence on this problem.It will make us have a deep understanding of this problem by comparing these two concepts.

understanding by heart；implied author；narrative studies；aesthetics of reception

I207

A

1671-864X（2016）09-0063-02

支麗蓉（1991-），女，漢族，陜西寶雞人，文學(xué)碩士，陜西師范大學(xué)文學(xué)院，文藝學(xué)西方文論方向。