基于模糊層次分析法的建設(shè)項目風(fēng)險分析

戚恒亮　賈其蘇　康振強(qiáng)　何東艷

（1.河南科技大學(xué)機(jī)電工程學(xué)院，河南　洛陽　471023；2.中信重工機(jī)械股份有限公司，河南　洛陽　471003）

基于模糊層次分析法的建設(shè)項目風(fēng)險分析

戚恒亮1賈其蘇2康振強(qiáng)1何東艷1

（1.河南科技大學(xué)機(jī)電工程學(xué)院，河南洛陽471023；2.中信重工機(jī)械股份有限公司，河南洛陽471003）

從項目施工過程存在的風(fēng)險因素出發(fā)，采用模糊層次分析法（FAHP）作為理論分析工具，構(gòu)建項目建設(shè)在可行性研究過程中的風(fēng)險分析模糊綜合評判模型，對擬建項目在可行性研究階段的風(fēng)險進(jìn)行定量分析與定性評估，增強(qiáng)可行性研究階段風(fēng)險評價的可信度，對可行性研究階段風(fēng)險分析與評價過程進(jìn)行相應(yīng)的完善與提高。

建設(shè)項目；模糊層次分析；可行性研究；風(fēng)險分析

在項目建設(shè)的前期可行性研究過程中，需要考慮到項目實(shí)施中存在的各種風(fēng)險，這些風(fēng)險直接影響著后期項目實(shí)施的順利進(jìn)行，進(jìn)而可能給投資者帶來巨大的潛在損失。例如，市場調(diào)查資料的真實(shí)性與可靠性，投資估算方法的正確性，項目投資前期各方面考慮的周全性等。由于這些風(fēng)險產(chǎn)生的根源、種類和性質(zhì)都不盡相同，在項目投資決策時，無法對其進(jìn)行統(tǒng)一的量綱化處理，并且很多因素在于定性評價，很難用相應(yīng)的數(shù)學(xué)模式進(jìn)行準(zhǔn)確描述。但可以采用現(xiàn)有的專家系統(tǒng)或者與其相似的經(jīng)驗(yàn)，并輔助于相應(yīng)的評價語言對其特性和影響結(jié)果進(jìn)行表述，這樣就在項目決策時對項目風(fēng)險的分析與評價提供了可能。

在項目的可行性研究階段，從投資者的角度來看，其最關(guān)心的問題在于該項目能否順利完成施工并獲得盈利，因此投資者需要分析諸如市場行情、市場潛力、政局穩(wěn)定性、政策延續(xù)性與法律完善性等各種不可知、不確定和不穩(wěn)定因素。對這些可能導(dǎo)致?lián)p失的確定與不確定性的風(fēng)險性因素進(jìn)行識別、分析、評估、預(yù)測和有效的處置，以最低的風(fēng)險成本為項目的順利實(shí)施提供最大的安全保障［1］。這就需要運(yùn)用定性、定量以及定性與定量相結(jié)合的方法，對在可行性研究階段項目投資、決策和實(shí)施過程中投資者可能面臨的各種風(fēng)險進(jìn)行分析和評價。

本文采用模糊層次分析法（FAHP）對上述問題進(jìn)行了相應(yīng)的研究，模糊層次分析法是一種集定性分析和定量分析的系統(tǒng)分析法，其將模糊綜合評價法與AHP（層次分析法）相結(jié)合，通過構(gòu)建有序的遞階層次模型，運(yùn)用模糊綜合評價對項目建設(shè)中的各種潛在風(fēng)險進(jìn)行綜合性評價，最終得出簡潔、可靠的數(shù)學(xué)結(jié)果［2］。

1　項目情況

本文主要是利用簡化的模糊層次分析法，對某高校的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項目在可行性研究階段進(jìn)行風(fēng)險分析與評價。

案例：某高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工程，建筑面積約1 500m2，單層鋼筋混凝土廠房，排架結(jié)構(gòu)，該工程于2012年8月開始規(guī)劃建設(shè)，10月開始招標(biāo)，屬于銀團(tuán)貸款投資，學(xué)校批準(zhǔn)投資建設(shè)該工程，工期要求高，工程技術(shù)難度大，設(shè)備、材料和勞動力等價格上漲快。學(xué)校考慮到在批準(zhǔn)的投資估算范圍內(nèi)該項目存在的風(fēng)險較大，故對該項目在可行性研究階段進(jìn)行風(fēng)險分析與評估，以保證學(xué)校在投資估算范圍內(nèi)制定合理的投資決策。

2　可行性研究階段風(fēng)險識別

可行性研究階段風(fēng)險是指在項目投資決策前，從工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)和生產(chǎn)等各個方面對擬建項目進(jìn)行調(diào)查和研究，以論證項目建設(shè)的必要性，說明其在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場等各項可能性過程中出現(xiàn)的不確定性因素，以及該因素對項目所帶來的影響，并且進(jìn)一步探討由此所產(chǎn)生影響的機(jī)會事件的不確定性和相應(yīng)損失的可能性。

投資決策前，通過調(diào)查研究，建立如表1所示的有序的遞階層次模型作為投資決策前風(fēng)險評價模型。

3　模糊層次分析法評價過程

3.1建立綜合評價的遞階層次模型

在大量實(shí)例研究的基礎(chǔ)上，通過對項目可行性研究階段可能存在的風(fēng)險進(jìn)行理論分析，并結(jié)合其他項目經(jīng)驗(yàn)，建立起的綜合評價遞階層次模型見表1。

3.2構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣

本文采用0.1～0.9五標(biāo)度法，作為判斷矩陣中元素的判斷尺度，詳見表2［3］。

3.3權(quán)重計算

采用專家評價法并結(jié)合已有相關(guān)項目經(jīng)驗(yàn)根據(jù)，對各項潛在的風(fēng)險因素的重要性進(jìn)行兩兩比較并打分，從而得到第二層次和第三層次的判斷矩陣。

根據(jù)公式［4］：

得：r1=0.5+0.9+0.7=2.1，r2=0.9，r3=1.5。

根據(jù)公式［5］：

得：w1=（2.1+3/2-1）/［3×（3-1）］=0.434，j=1，w2=0.233，w3=0.333。

判斷矩陣A排序向量：WA=（0.434，0.233，0.333）。

表1　綜合評價的遞階層次模型

表2　0.1～0.9五標(biāo)度法判斷矩陣

根據(jù)式（1）每行求和，r1=1.7，r2=2.9，r3=2.1，r4=1.3。根據(jù)式（2），w1=0.225、w2=0.325、w3=0.258、w4=0.192，判斷矩陣B1排序向量：WB1=（0.225，0.325，0.258，0.192）。

根據(jù)式（1）每行求和，r1=1.5，r2=2.1，r3=0.9。根據(jù)式（2），w1=0.333、w2=0.433、w3=0.234，判斷矩陣B2排序向量：WB2=（0.333，0.433，0.234）。

根據(jù)式（1）每行求和，r1=1.5，r2=1.2，r3=1.8。根據(jù)式（2），w1=0.333、w2=0.283、w3=0.384，判斷矩陣B3排序向量：WB3=（0.333，0.283，0.384）。

3.4模糊綜合評價

由表1可知，投資者所面臨的風(fēng)險來源主要有三大類，具體細(xì)化有10項，為了能準(zhǔn)確描述項目風(fēng)險，為擬建項目投資決策提供科學(xué)的理論依據(jù)，采用模糊綜合評價法對其參數(shù)進(jìn)行模糊評判處理。

3.4.1建立風(fēng)險的因素集、權(quán)重集及風(fēng)險評價集。根據(jù)表1分層次建立：①風(fēng)險因素集u=（u1，u2，u3，……，un）；②權(quán)重集詳見權(quán)重計算；③風(fēng)險評價集v=（大，較大，一般，較小，?。?。

3.4.2建立綜合評判矩陣。本文采用專家評分法對各項風(fēng)險因素的定性指標(biāo)進(jìn)行定量評判。本次調(diào)查咨詢對象主要是某高校建筑工程方面的專家及該校基建處規(guī)劃科、預(yù)算科及管理部門專業(yè)人員。本次調(diào)查表共發(fā)放100份，有效收回100份，評判結(jié)果見表3。通過模糊統(tǒng)計的方法可將評判表中定量指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)模糊處理，可得第三層次評價矩陣。

①第二層次模糊評判：

可得第二層次模糊評價矩陣：

②第一層次模糊評判：

結(jié)果分析見表4。

4　結(jié)論

由表4可見該工程風(fēng)險較大，所以投資者在項目投資決策前，尤其是可行性研究階段，應(yīng)該采取以下措施防范和降低風(fēng)險。

①對項目的擬建方案進(jìn)行多方面評估分析，盡可能提出多種擬建方案，對各種方案制定初步估算，確保該方案在功能、技術(shù)和財務(wù)上的可行性［6］。

②對于設(shè)備、材料和勞動力等可能面臨的價格上漲風(fēng)險，可以借用合同或協(xié)議等有效的風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段積極應(yīng)對。

表3　評判結(jié)果表

③選擇正確科學(xué)的估算方法，制定相應(yīng)的評估標(biāo)準(zhǔn)，變定性分析為定量分析，做到?jīng)Q策以數(shù)據(jù)為依據(jù)，防止估算錯誤。

本文在對擬建項目可行性研究階段風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，采用模糊層次分析法，制定了項目風(fēng)險綜合評價的遞階層次模型，綜合考慮了建設(shè)項目在可行性研究階段各方面的潛在風(fēng)險因素，計算簡單，使用方便，具有較高的實(shí)用性和可操作性，解決了工程風(fēng)險決策時難以用數(shù)學(xué)模型準(zhǔn)確描述，只可用語言進(jìn)行定性表述的問題。另外，本文對各風(fēng)險因素權(quán)重的計算方法作了適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，改變了原方法中權(quán)重計算過程中受專家主觀影響較大、準(zhǔn)確度不高的問題，權(quán)重計算相對客觀公正，從而提高了前期調(diào)查和專家評分法在可行性研究階段風(fēng)險評價中的實(shí)用性和評價結(jié)果的準(zhǔn)確性［7］。

本研究的目的在于提高投資者在投資決策前的風(fēng)險分析與管理意識，完善可行性研究階段風(fēng)險分析評價過程，采用可行性研究階段風(fēng)險分析的定性分析和定量分析有機(jī)結(jié)合的方法，利用模糊層次分析法對各項風(fēng)險進(jìn)行定量分析，增加了風(fēng)險分析評價方法的實(shí)用性，具有一定的參考價值。

［1］陳偉珂.工程項目風(fēng)險管理［M］.北京：人民交通出版社，2008：43-50.

［2］張琦，孫智宏.基于模糊層次分析法的工程施工風(fēng)險分析與評估數(shù)學(xué)模型的建立［J］.科技信息（科學(xué)·教研），2007 （19）：21-22.

［3］張吉軍.模糊層次分析法（FAHP）［J］.模糊系統(tǒng)與數(shù)學(xué)，2000（2）：80-88.

［4］中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會.建設(shè)工程監(jiān)理概論［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2003：60-62.

［5］閆燕香.新時期建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險管理模式的探討［J］.山西建筑，2008（35）：206-207.

［6］Jia G，Ni X，Chen Z，et al.Measuring the maturity of risk management in large-scale construction projects［J］.Automation in Construction，2013（1）：56-66.

［7］賴少武，李悅.基于模糊層次分析法的工程施工風(fēng)險分析與評估數(shù)學(xué)模型的建立［J］.黑龍江工程學(xué)院學(xué)報（自然科學(xué)版），2007（3）：11-13.

Risk Analysis of Construction Project Based on the Fuzzy Analytic Hierarchy Process

Qi Hengliang1Jia Qisu2Kang Zhenqiang1He Dongyan1
（1.School of Mechatronic Engineering，Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471023；2.CITIC Heavy Industries Co.Ltd.，Luoyang Henan 471003）

The paper was to set up the fuzzy comprehensive evaluation model for the risk analysis of the feasibility study stage based on the theory of fuzzy analytic hierarchy process，and proceed on risk analysis and assessment of the feasibility study stage about the proposed project，which enhances the credibility of risk assessment process during the feasibility study stage，and improves the risk analysis and evaluation process of the feasibility study.

construction project；FAHP；feasibility study；risk analysis

TU12

A

1003-5168（2016）05-0107-04

2016-04-15

國家科技支撐計劃項（2011BAF09B01-06）；河南省自然科學(xué)基金項目（152300410083）。

戚恒亮（1991-），男，碩士，研究方向：項目管理，冷鏈物流運(yùn)輸研究。