西班牙專利文獻(xiàn)及其編號體系

孫麗偉

中國專利信息中心

西班牙專利文獻(xiàn)及其編號體系

孫麗偉

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孫麗偉，女，碩士，中國專利信息中心，主要研究方向?yàn)閷＠墨I(xiàn)信息分析與傳播。

專利文獻(xiàn)及其編號體系是專利數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化加工的基礎(chǔ)，對于實(shí)現(xiàn)專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的規(guī)范化管理，提升專利信息服務(wù)質(zhì)量有著不可或缺的作用。本文對西班牙的專利文獻(xiàn)及其編號體系進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以期為西班牙專利數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化加工及專利信息的利用提供支撐，為其他國家或組織的文獻(xiàn)信息研究提供借鑒，從而提升專利信息的管理水平和利用效率。

《深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計(jì)劃（2014—2020年）》（國辦發(fā)〔2014〕64號）中將知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工程列為基礎(chǔ)工程，強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)與國際組織合作，鞏固和發(fā)展與主要國家和地區(qū)的多雙邊知識產(chǎn)權(quán)交流”，“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)涉外信息交流，做好涉外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對工作”。我國與西班牙1973年建交，2005年建立全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，近年來，中西關(guān)系發(fā)展良好，雙邊貿(mào)易持續(xù)增長，并呈現(xiàn)出巨大的發(fā)展?jié)摿ΑW(xué)習(xí)和研究西班牙專利制度及其專利信息，對發(fā)展中西貿(mào)易具有重要作用。目前，關(guān)于西班牙專利制度及其專利文獻(xiàn)的研究極少，吳泉洲在《西班牙外觀設(shè)計(jì)文獻(xiàn)及檢索》中提及了西班牙外觀設(shè)計(jì)文獻(xiàn)申請?zhí)柤白蕴栿w系，國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站“互聯(lián)網(wǎng)專利檢索系統(tǒng)使用指南”中對西班牙專利商標(biāo)局公開出版的文獻(xiàn)種類代碼及文獻(xiàn)編號進(jìn)行了匯總，但只給出了部分代碼和簡要含義，且描述得過于粗略，不能很好地反映西班牙專利文獻(xiàn)及其編號體系的演變過程。本文從西班牙專利制度發(fā)展歷程出發(fā)，探討西班牙專利申請?zhí)柡臀墨I(xiàn)號的演變過程，系統(tǒng)總結(jié)了各時(shí)段專利文獻(xiàn)的類型、種類代碼及其編號情況，以期為西班牙專利數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化加工及專利信息的利用提供支撐。

西班牙專利制度發(fā)展概述

西班牙是世界上建立專利制度較早的國家之一。1811年，時(shí)任西班牙國王的約瑟夫·波拿巴頒布了第一部專利法規(guī)，這部法規(guī)實(shí)際上照搬了1791年的法國大革命法令。1820年，斐迪南七世通過的關(guān)于發(fā)明財(cái)產(chǎn)權(quán)的法令被認(rèn)為是西班牙第一部國內(nèi)立法。1826年頒布的特權(quán)法成為后續(xù)50年中西班牙工業(yè)產(chǎn)權(quán)體系的基礎(chǔ)。1878年，將專利的最長保護(hù)期延長到20年，專利權(quán)人可對已有專利進(jìn)行補(bǔ)充（頒發(fā)增補(bǔ)證書），而不必另外申請一個(gè)專利。1902年的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定各種形式的工業(yè)產(chǎn)權(quán)由單一法律進(jìn)行調(diào)整。1929年的專利法，引入了實(shí)用新型這一保護(hù)客體。1981年，西班牙展開了加入歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的談判，為適應(yīng)共同體的法律規(guī)定，對專利及相關(guān)法律進(jìn)行了改革，催生了1986年《法11/1986》的誕生，成為將該國工業(yè)產(chǎn)權(quán)立法推向了現(xiàn)代化的第一部法律。隨著知識產(chǎn)權(quán)體系國際化進(jìn)程的加深，《法11/1986》幾經(jīng)修改，引入了一些國際規(guī)則。西班牙現(xiàn)行專利法為經(jīng)2011年第14/2011號法修改的《法11/1986》，其對專利與實(shí)用新型予以立法保護(hù)，工業(yè)品設(shè)計(jì)則由2003 年制定的《法20/2003》加以保護(hù)。為了使西班牙的專利法與國際法律框架接軌，西班牙于2014年啟動專利法改革，并在2015年通過了新專利法《法24/2015》，該法將于2017年4月1日生效。

1986年前，西班牙專利法沒有關(guān)于技術(shù)或新穎性進(jìn)行在先審查的規(guī)定，現(xiàn)行《法11/1986》和《法20/2003》對發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和工業(yè)品設(shè)計(jì)專利三種客體規(guī)定的審查程序如下：

發(fā)明專利實(shí)行選擇性審查體制，保護(hù)期限自申請日起不超過20 年，所謂選擇性審查體制是指專利授權(quán)程序的可選擇性，共同的審查程序后，專利申請者可在一般審查程序和實(shí)質(zhì)審查程序中進(jìn)行選擇；

實(shí)用新型只進(jìn)行初步審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，保護(hù)期限自申請日起不超過10 年；

工業(yè)品設(shè)計(jì)實(shí)行注冊制，保護(hù)期限自申請?zhí)峤蝗掌? 年，可多次續(xù)展，每次5年，最長不超過25 年。

西班牙專利文獻(xiàn)及其編號體系

西班牙專利文獻(xiàn)是西班牙專利商標(biāo)局在受理、審批、注冊專利過程中產(chǎn)生的記述發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)及權(quán)利等內(nèi)容的官方文件及其出版物的總稱，其編號主要包括申請?zhí)柡臀墨I(xiàn)號。在西班牙專利制度發(fā)展及其國際化進(jìn)程中，其專利申請?zhí)柡臀墨I(xiàn)號編制體系經(jīng)歷了幾次變革。

西班牙專利文獻(xiàn)申請?zhí)柕难葑冞^程

發(fā)明專利和實(shí)用新型申請?zhí)柕难葑冞^程

在西班牙專利制度發(fā)展歷程中，其專利申請?zhí)栿w系（詳見表1）主要經(jīng)歷以下幾次變革。

1826－1878年間，發(fā)明特權(quán)和引進(jìn)特權(quán)使用同一序列號混編。

1986年前，專利和實(shí)用新型申請均使用順序編號，申請?zhí)栔袥]有工業(yè)產(chǎn)權(quán)種類的特別指示碼。到1986年，申請序號達(dá)到六位數(shù)字，最后一件使用該編號體系的專利申請?zhí)柺?57879，最后一件使用該編號體系的實(shí)用新型申請?zhí)柺?20817。

1986年起，申請?zhí)柮磕臧戳魉柵帕校?位數(shù)字組成，前兩位代表年代，其余為當(dāng)年申請的流水號，流水號前冠以字母P或U用來指示工業(yè)產(chǎn)權(quán)種類，括號內(nèi)的數(shù)字為校驗(yàn)碼。如 P9101181（7）表示1991年提交的第1181號專利申請，U9400563（X）表示1994年提交的第563號實(shí)用新型申請。

2000年起，申請?zhí)柮磕臧戳魉柵帕校?位數(shù)字組成，前四位代表申請?zhí)峤荒辏笏奈淮懋?dāng)年申請序號，括號內(nèi)的數(shù)字為校驗(yàn)碼，數(shù)字前面的字母代表工業(yè)產(chǎn)權(quán)種類，第5位數(shù)字申請?zhí)峤煌緩健＞唧w而言，P代表專利，U代表實(shí)用新型，0表示書面形式提交的國家申請，3表示電子方式提交的國家申請，5表示書面形式提交的國家階段的PCT申請，9表示電子方式提交的國家階段的PCT申請。如P200100123（1）代表2001年提交的專利申請，序列號為0123；P200150001（7）代表2001年提交的國家階段的PCT申請，序列號為0001。

工業(yè)品設(shè)計(jì)申請?zhí)柕难葑冞^程

1902年－至今，西班牙的工業(yè)品設(shè)計(jì)申請?zhí)枺ㄔ斠姳?）主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：

1902－1929年間，工業(yè)品模型和工業(yè)品圖案申請?zhí)枏?至7123混編；

1929－2004年間，工業(yè)品模型從7124號開始編制，號碼前加工業(yè)品模型代碼I，工業(yè)品圖案從1號開始編制，號碼前加工業(yè)品圖案代碼D，申請?zhí)柡罄ㄌ杻?nèi)的數(shù)字為校驗(yàn)碼。如I 131.889（6），D 23.127（4）；

2004年1月1日后，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的申請?zhí)枏?500001號開始編制，號碼前加工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)代碼D，號碼后加“－”和包含該申請中的設(shè)計(jì)序號（兩位數(shù)字），最后括號內(nèi)的數(shù)字為校驗(yàn)碼。如D0500114－01（5）

表1　西班牙專利文獻(xiàn)申請?zhí)栕兏?/p>

西班牙專利文獻(xiàn)的演變過程

專利文獻(xiàn)的產(chǎn)生與演變同專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展密不可分，其公開出版是以專利法規(guī)定的保護(hù)客體及專利審查程序?yàn)橐罁?jù)的。據(jù)《法11/1986》，專利審查程序包括共同的審查程序和可選審查程序，共同審查程序后將申請文件，檢索報(bào)告和書面意見進(jìn)行公布。一般審查程序中，檢索報(bào)告不被利用，也不具備約束力，實(shí)質(zhì)審查程序中，檢索報(bào)告和書面意見將作為進(jìn)一步審查的依據(jù)。

現(xiàn)階段，西班牙出版的專利文獻(xiàn)主要包括：依《法11/1986》出版的帶檢索報(bào)告的專利申請公開（A1）、不帶檢索報(bào)告的專利申請公開（A2）、專利申請扉頁更正（A8）、專利申請更正（A9）、未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利授權(quán)公開（B1）、經(jīng)實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利授權(quán)公開（B2）、專利扉頁更正（B8）、專利全文更正（B9）、檢索報(bào)告（R1）、引用PCT國際檢索報(bào)告（R2）、實(shí)用新型申請公開（U）、實(shí)用新型扉頁更正（U8）、實(shí)用新型全文更正（U9）；據(jù)皇家法令2424/1986和歐洲專利公約出版的歐洲專利申請的權(quán)利要求譯文（T1）、修改的歐洲專利申請的權(quán)利要求譯文（T2）、歐洲專利譯文（T3）、修改的歐洲授權(quán)專利譯文（T4）、異議后修改的歐洲授權(quán)專利譯文（T5）、限定的歐洲專利譯文（T7）、歐洲專利譯文扉頁更正（T8）、歐洲專利譯文全文更正（T9）；據(jù)皇家法令1123/1995出版的包括PCT 國際申請譯文（T6）；據(jù)皇家法令2245/1986出版的實(shí)用新型授權(quán)公開（Y）。

歷史上曾經(jīng)出版，現(xiàn)已不再出版的專利文獻(xiàn)主要包括：依1826年3月27日皇家法令出版的發(fā)明特權(quán)（H1）和引進(jìn)特權(quán)（H3）；依1878年6月30日法（后按1929年工業(yè)產(chǎn)權(quán)法）的出版的發(fā)明專利（A1）增補(bǔ)證書（A2）、進(jìn)口專利（A3）、實(shí)用新型（Y）；依皇家法令2424/1986出版的翻譯成西班牙語的歐洲專利申請的權(quán)利要求（A4）、歐洲專利譯文（B3）；依皇家法令2245/1986出版的不帶檢索報(bào)告的發(fā)明專利（A6）；依《法11/1986》單獨(dú)出版的檢索報(bào)告（R）。

西班牙的工業(yè)品設(shè)計(jì)編號主要包括申請?zhí)柡妥蕴枺蕴栄赜蒙暾執(zhí)枴?/p>

為更清晰地了解西班牙出版的專利文獻(xiàn)，將其出版時(shí)間、種類代碼、文獻(xiàn)號、公布級、樣例及詳細(xì)說明列于表2。

結(jié)語與展望

本文對西班牙專利文獻(xiàn)及其編號體系進(jìn)行了較為系統(tǒng)地梳理，其演變過程與西班牙專利制度的現(xiàn)代化和國際化進(jìn)程密切相關(guān)。在專利文獻(xiàn)的編號體系上，既受到國際通行規(guī)則的影響，也保留了其編號體系的傳統(tǒng)。西班牙新專利法《法24/2015》于2017年4月1日生效，其將醫(yī)藥產(chǎn)品和植物新品種納入專利法保護(hù)的范圍，頒發(fā)補(bǔ)充保護(hù)證書；為了提升專利質(zhì)量，新法在專利審查體制方面做出了重要改革，即將現(xiàn)有的選擇性審查體制改為強(qiáng)制性審查體制。可以預(yù)期，西班牙的專利文獻(xiàn)種類和代碼也會作出相應(yīng)的變更，但仍將保持其編碼體系的延續(xù)性和一致性。

表2　西班牙的專利文獻(xiàn)種類及其號碼體系