適宜技術(shù)理論研究評(píng)述

姜雨

摘要： 本文依據(jù)學(xué)者們解釋技術(shù)適宜性時(shí)所關(guān)注的重點(diǎn)因素的不同，將適宜技術(shù)理論研究成果分成三類，即基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀、基于要素結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀和基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀。在全面地綜述了每類適宜技術(shù)觀的主要觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，分析了它們各自的局限性以及彼此間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

Abstract： According to the key factors adopted to measure the suitability of technology， this paper classifies the researches about appropriate technology theory into three types， the view of appropriate technology based on Neo-classical economics， the view of appropriate technology based on factor endowment structure， the view of appropriate technology based on technological capability. Then it reviews their primary viewpoints concisely， and analyzes the limitation of each view of appropriate technology and association among them.

關(guān)鍵詞： 適宜技術(shù)理論；基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀；基于要素結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀；基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀

Key words： appropriate technology theory；the view of appropriate technology based on neo-classical economics；the view of appropriate technology based on factor endowment structure；the view of appropriate technology based on technological capability

中圖分類號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）05-0011-03

0 引言

二戰(zhàn)之后，出現(xiàn)了大量的發(fā)展中國家，這些國家不僅收入水平低下，而且技術(shù)水平也不高。面對(duì)這種形勢，很多發(fā)展中國家為了盡快改善現(xiàn)狀，快速實(shí)現(xiàn)本國的工業(yè)化、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高國民收入，紛紛開始大量引進(jìn)工業(yè)化國家的最新技術(shù)。比如巴西、智利、阿根廷等國實(shí)施了“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿當(dāng)時(shí)的世界前沿技術(shù)，甚至是最先進(jìn)技術(shù)（潘士遠(yuǎn)，2008）。但是直到上世紀(jì)60年代末期，發(fā)展中國家開始意識(shí)到一味的模仿和引進(jìn)工業(yè)化國家的最新技術(shù)，無法幫助其獲取長遠(yuǎn)的發(fā)展，甚至還使很多的發(fā)展中國家出現(xiàn)了二元經(jīng)濟(jì)，具體表現(xiàn)在人民大量失業(yè)、鄉(xiāng)-城遷移、“貧困陷阱”等。這時(shí)學(xué)者們開始思考，發(fā)展中國家照搬發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化模式的做法是否適當(dāng)？進(jìn)而，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)是否也適用于發(fā)展中國家？適宜技術(shù)理論就是在這種形勢下應(yīng)運(yùn)而生的，多年來很多學(xué)者都對(duì)適宜技術(shù)理論開展了不同層次、不同深度、不同角度及不同方面的研究，取得了一些成績。綜合已有的適宜技術(shù)理論研究成果，本文依據(jù)學(xué)者們詮釋技術(shù)適宜性時(shí)所采用的主要因素的不同，將這些研究成果劃分為三類，并在全面綜述各類適宜技術(shù)觀主要觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，分析它們各自的局限性以及彼此間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

1 基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀

由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為勞動(dòng)和資本要素是同質(zhì)的，所以基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀在解釋技術(shù)適宜性時(shí)認(rèn)為勞動(dòng)和資本要素是可以相互替代的，從而在該形勢下，技術(shù)選擇問題就轉(zhuǎn)變成為了以“利潤最大化”或“成本最小化”為目標(biāo)如何實(shí)現(xiàn)資源的有效配置問題。

參考誘致理論，一旦要素價(jià)格發(fā)生變化，出于成本角度的考慮，那些成本較高的生產(chǎn)要素會(huì)被減少使用，同時(shí)還會(huì)促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新、發(fā)明和引進(jìn)（Ruttan，2001）。也就是說，一旦要素價(jià)格出現(xiàn)變化，企業(yè)就可能會(huì)重新選擇技術(shù)（Ahmad，1966）。正因如此，如果假設(shè)技術(shù)具有連續(xù)可微性質(zhì)，并采用不同的資本-勞動(dòng)比率（K/L，也即人均資本量）代表不同的技術(shù)狀態(tài)，那么，企業(yè)的技術(shù)選擇過程就是隨著要素價(jià)格的變動(dòng)，依次以勞動(dòng)替代資本或資本替代勞動(dòng)的過程。不過，這種關(guān)系的成立的前提是——經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所采用的“資本”與“勞動(dòng)”之間的相互“替代”原理的成立①。要素價(jià)格變動(dòng)引發(fā)的技術(shù)方向變化的傳導(dǎo)機(jī)制如表1所示。

分析表1要素價(jià)格變動(dòng)引發(fā)技術(shù)變化的傳導(dǎo)機(jī)制我們發(fā)現(xiàn)：若資本較為稀缺，如大多數(shù)發(fā)展中國家，應(yīng)以勞動(dòng)替代資本，選用那些能夠節(jié)約資本的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)技術(shù)；反之，若資本充足，應(yīng)選用“更加先進(jìn)”的技術(shù)。其對(duì)實(shí)踐的主要指導(dǎo)意義在于，呼吁各國根據(jù)自身要素豐裕度情況選擇適宜的技術(shù)。

然而，隨著時(shí)間的推移，該觀點(diǎn)受到的質(zhì)疑越來越多，其質(zhì)疑來自理論和實(shí)踐兩方面。 “資本倒流”和“技術(shù)再轉(zhuǎn)換”③的存在，使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在實(shí)際解決技術(shù)問題的過程中所采用的各項(xiàng)依據(jù)相互矛盾，不符合客觀現(xiàn)實(shí)。并且有資料顯示，完成技術(shù)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家并不完是采用的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)，也有部分國家采用的是其它更優(yōu)路徑。

2 基于要素結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀

這類研究成果描述技術(shù)選擇集時(shí)一般呈現(xiàn)不同的要素組合，所以，技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方的要素結(jié)構(gòu)是否一致決定了主張技術(shù)的適宜性，也就是說主張技術(shù)的適宜性與資本、勞動(dòng)要素各自的質(zhì)量及要素組合中資本、勞動(dòng)要素的比例有著直接的關(guān)系。

Atkinson和Stiglitz（1969）是最早以要素稟賦結(jié)構(gòu)解釋技術(shù)適宜性的，他們的研究認(rèn)為，每個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有其特點(diǎn)，因?yàn)槎紩?huì)受到當(dāng)?shù)靥囟ㄍ度胍亟M合的制約，并以“本地化的干中學(xué)”解釋技術(shù)的適宜性。此后，特別是進(jìn)入90年代以來，與要素稟賦的差異相關(guān)的研究成果越來越多，其中比較有代表性的研究結(jié)果列示在表2中。

在Atkinson和Stiglitz（1969）研究的基礎(chǔ)上Basu和Weil（1998）進(jìn)行了拓展，提出了一個(gè)新的理論框架，即BW模型，該模型用來衡量技術(shù)進(jìn)步速度的差異。在該模型中，“干中學(xué)”是導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的主要原因?！案芍袑W(xué)”顧名思義，是在長期的實(shí)踐中得出知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的過程（Arrow，1962），也正因?yàn)槿绱?，使得基于要素結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀具有明顯的本地化特征（Antonelli，1999），這是因?yàn)樵诜e累知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的過程中不可能是一帆風(fēng)順的，難免會(huì)受到各種各樣因素的干擾，比如學(xué)習(xí)過程、生產(chǎn)要素、行為人能力和經(jīng)驗(yàn)水平等。由此可得出，Basu和Weil以要素投入組合表征技術(shù)的專用性（specific），即每種技術(shù)僅對(duì)一個(gè)資本-勞動(dòng)比是適宜的，而技術(shù)進(jìn)步則表現(xiàn)為與給定的資本-勞動(dòng)比相對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界的向外擴(kuò)張。在上述結(jié)論中，發(fā)展中國家由于自身各項(xiàng)要素的制約，無法采用發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，Basu和Weil（1998）認(rèn)為是發(fā)展中國家的人均資本較低，因此他們建議發(fā)展中國家應(yīng)通過提高儲(chǔ)蓄率來增加資本存量以縮小同發(fā)達(dá)國家的要素稟賦差距。

Acemoglu和Zilibotti（2001）發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家熟練勞動(dòng)力與非熟練勞動(dòng)力的比例和發(fā)達(dá)國家熟練勞動(dòng)力與非熟練勞動(dòng)力的比例存在很大不同，提出：發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)是與熟練工人相匹配的，發(fā)展中國家無法采用先進(jìn)技術(shù)與本國相應(yīng)勞動(dòng)力有著直接的關(guān)系。之后很多學(xué)者都發(fā)表過相似的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)力的異質(zhì)性，其對(duì)實(shí)踐的主要指導(dǎo)意義在于，建議發(fā)展中國家根據(jù)自身的不同要素稟賦選擇適宜的技術(shù)。

3 基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀

基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀與其它適宜技術(shù)的側(cè)重點(diǎn)不同，基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀其側(cè)重點(diǎn)是研究技術(shù)與技術(shù)能力的匹配。分析這種不同我們發(fā)現(xiàn)，人們的關(guān)注焦點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，過去人們關(guān)注靜態(tài)的技術(shù)選擇問題，現(xiàn)在人們已經(jīng)開始逐漸關(guān)注動(dòng)態(tài)的技術(shù)進(jìn)步研究，日益重視技術(shù)能力建設(shè)。這被格里夫（2004）形象地稱為一個(gè)“U型大轉(zhuǎn)彎”。

關(guān)于技術(shù)能力的概念一直眾說紛紜。國外對(duì)此的研究較早，我國關(guān)于這方面的研究較晚，安同良（2002）曾將國外早期的技術(shù)能力定義劃分為三個(gè)學(xué)派，分別是結(jié)構(gòu)學(xué)派、過程學(xué)派和資源學(xué)派。但無論是哪個(gè)學(xué)派，從什么角度出發(fā)，技術(shù)能力發(fā)展提高都是重要的組成部分。對(duì)于任何一個(gè)發(fā)展中國家而言，技術(shù)的提高都不是一蹴而就的，它是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，都經(jīng)歷了一個(gè)從技術(shù)引進(jìn)、消化吸收到自主創(chuàng)新的過程，同時(shí)該過程也是發(fā)展中國家學(xué)習(xí)和積累的過程。

在基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀中部分企業(yè)沒有選擇新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的技術(shù)，依然獲得了不錯(cuò)的成績，使得基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀受到了質(zhì)疑，Pack（2000）以技術(shù)能力解釋了這一現(xiàn)象，這是因?yàn)檫@些國家具有能夠利用現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行有效吸收的能力。鄒薇和代謙（2003）也從引進(jìn)技術(shù)的吸收能力角度解釋了技術(shù)的適宜性。他們認(rèn)為，技術(shù)的適宜性實(shí)際上取決于發(fā)展中國家的技術(shù)吸收能力，吸收能力的不同會(huì)導(dǎo)致不同的適宜結(jié)果。

具體而言，基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀提供了一個(gè)新的思路，對(duì)于發(fā)展中國家來說，判斷是否引進(jìn)某項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)的關(guān)鍵在于自身技術(shù)能力的高低，只要自身技術(shù)能力符合要求，就可以引進(jìn)該項(xiàng)技術(shù)，同時(shí)還可以在該技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新、改進(jìn)和學(xué)習(xí)，久而久之，不僅會(huì)追趕上目標(biāo)，甚至還可能會(huì)超越目標(biāo)。

4 適宜技術(shù)理論簡要評(píng)析

上文重點(diǎn)介紹了基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀、基于要素結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀及基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀三類適宜技術(shù)理論，下文主要對(duì)這三類適宜技術(shù)觀的關(guān)聯(lián)和局限性進(jìn)行介紹，具體如下：

4.1 三類適宜技術(shù)觀的關(guān)聯(lián)

盡管本文從不同角度對(duì)技術(shù)適宜性進(jìn)行了分析，但大體上可將適宜技術(shù)理論研究成果劃分成三類，并且這三類適宜技術(shù)觀雖然存在一定程度的差異，但是其相互關(guān)聯(lián)性也是不容忽視的，關(guān)于這三類適宜技術(shù)觀的相關(guān)研究成果也存在一定程度的關(guān)聯(lián)，其區(qū)別主要體現(xiàn)在側(cè)重點(diǎn)的不同。

具體而言，基于要素稟賦結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀，其研究重點(diǎn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方的要素稟賦結(jié)構(gòu)上的差異，但同時(shí)這種差異也是基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀的重要研究方面。并且，基于要素稟賦結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀其部分觀點(diǎn)和基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀一致。因此，這三類適宜技術(shù)觀之間存在一定的關(guān)聯(lián)，三者的分類只是相對(duì)區(qū)分，其目的是更好的詮釋技術(shù)適宜性的影響因素。

4.2 三類適宜技術(shù)觀的局限性

以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的適宜技術(shù)理論研究，依然沿用的是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，它認(rèn)為可以將資本和勞動(dòng)同質(zhì)化看待，也就是說兩者之間可以無差異替代，該理論忽略了人的主觀能動(dòng)性，人力資本不僅和物質(zhì)資本存在較大差別，就是人力資本本身由于類型的不同也會(huì)存在一定差異，因此，基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀的解釋力有限。

并且，依照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，人均資本和利率之間存在著“逆向”單調(diào)關(guān)系，同時(shí)和工資率存在著“正向”單調(diào)關(guān)系。在這種形勢下，面對(duì)技術(shù)選擇問題時(shí)觀察利率或者工資率的變化即可。但實(shí)際上，人均資本與工資率、人均資本與利率之間的單調(diào)一致規(guī)律早就受到了沖擊，說服力降低，在這種情況下，基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)理論受到了質(zhì)疑，人們開始思考別的路徑。這對(duì)發(fā)展中國家來說未必不是好事，對(duì)基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀的質(zhì)疑，使得人們開始將眼光放在了適度技術(shù)之外的地方，很多發(fā)展中國家開始逐步嘗試采用先進(jìn)技術(shù)。因?yàn)榛谛鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)的適宜技術(shù)觀受到質(zhì)疑，人們發(fā)現(xiàn)那些盈利的企業(yè)并不都是采用的適度技術(shù)，部分企業(yè)采用的是高新技術(shù)。盡管這個(gè)結(jié)論只是站在企業(yè)的角度出發(fā)的，但是對(duì)于企業(yè)而言既然選擇適度技術(shù)和高新技術(shù)都有可能盈利，首選當(dāng)然是高新技術(shù)，久而久之，發(fā)展中國家的技術(shù)水平一定會(huì)得到提高。其實(shí)踐啟示是：只要發(fā)展中國家不過分在技術(shù)發(fā)展政策中強(qiáng)調(diào)“適度技術(shù)”，甚至能夠適當(dāng)?shù)嘏浜弦哉邇?yōu)惠鼓勵(lì)采用先進(jìn)技術(shù)，勢必會(huì)有更多的高新技術(shù)被更早地采用，這無疑將迅速提升國家的整體技術(shù)水平（陸長平，2002）。

基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀與基于要素結(jié)構(gòu)的適宜技術(shù)觀在面對(duì)技術(shù)選擇問題時(shí)存在很大的不同，前者注重動(dòng)態(tài)能力，后者主要分析靜態(tài)的要素資源投入，事實(shí)上，分析動(dòng)態(tài)能力比分析靜態(tài)的要素資源投入更加合理和客觀，因此基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀對(duì)技術(shù)適宜性的解釋力較強(qiáng)。但基于技術(shù)能力的適宜技術(shù)觀也有其弊端，即技術(shù)能力的形成與提高復(fù)雜多變，在實(shí)際的操作中具有一定的難度，必須在實(shí)踐中加強(qiáng)對(duì)其規(guī)律的掌握。

注釋：

①資本與勞動(dòng)之間的相互替代可以分為消費(fèi)替代和生產(chǎn)替代。消費(fèi)替代是指，如果利率對(duì)工資而言相對(duì)下降，那么那些人均資本（K/L）較高的部門（即“資本密集型”）的產(chǎn)品價(jià)格就會(huì)相對(duì)下降，而人均資本（K/L）較低的部門（即“勞動(dòng)密集型”）的產(chǎn)品價(jià)格則會(huì)變得相對(duì)昂貴，這將激勵(lì)消費(fèi)者改變他們的需求，更多地消費(fèi)相對(duì)跌價(jià)的商品，促使資本利用的增加以及技術(shù)的改進(jìn)。生產(chǎn)替代是指，如果利率對(duì)工資率而言相對(duì)下降，這樣資本要素（K）的價(jià)格相對(duì)于勞動(dòng)要素（L）的價(jià)格而言，就變得相對(duì)便宜，這就會(huì)促使以成本最小化為目標(biāo)的生產(chǎn)廠商，更多地利用資本要素替代勞動(dòng)要素，其結(jié)果必然導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)狀況的改變。

②需要注意的是，這里的利率變動(dòng)是一種“相對(duì)變動(dòng)”，即在工資率（w）下降的情況下，也可視為利率（r）的相對(duì)上升，反之亦然。

③資本倒流和技術(shù)再轉(zhuǎn)換是指這樣一種現(xiàn)象，如果把勞動(dòng)（L）應(yīng)用于兩個(gè)生產(chǎn)過程即兩種技術(shù)時(shí)，有時(shí)在低利率的條件下，耗用較少勞動(dòng)（即較多資本）的技術(shù)，是兩種技術(shù)中較為有利的一種；而在利率稍微提高時(shí)，它就會(huì)變成不太有利可圖的生產(chǎn)技術(shù)，而當(dāng)利率進(jìn)一步提高時(shí)，該技術(shù)又將成為兩種技術(shù)中較為有利的一種。參見陸長平：《對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)選擇“悖論”的理論反思》，《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐（雙月刊）》2002年第117期，第9-13頁。

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